开远市档案局2017年度整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

开远市档案局为参照公务员管理的全额拨款事业单位，内设机构一科一室，下辖一个事业单位开远市档案馆。2017年编制部门核实档案局人员编制为6人、实有在职人员7人，档案馆编制为4人、实有在职4人，离休人员1人，退休人员4人。

档案局主要工作： 1.根据国家有关法律法规及方针政策，主管我市行政区域的档案事业，贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；2.制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作的规章制度，并组织实施；3.监督指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；4.组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育，档案工作人员培训，推进全市档案工作的科学化、标准化与现代化建设；5.承办市委、市政府交办的其它工作。

（二）部门绩效目标的设立情况

1．积累丰富国家档案资源。继续贯彻落实国家档案局8、9、10号令，确保各类档案资源应归尽归、应收尽收。重点出台市档案馆收集档案范围细则（在制定细则时补短板，把音像视频、电子档案、民生凭证作为重点）。

2．提升基层档案工作管理水平。依据档案业务规范要求，加强业务培训，强化监督指导，开展好档案规范化管理示范单位认定工作，进一步提升基层档案工作管理水平。

3．加快档案信息化建设步伐。积极筹措资金，继续做好档案数字化工作，建好档案信息数据库，实现全社会共享的档案信息资源利用现代化优质服务平台。

4．开展档案执法检查。

5．切实做好党风廉政建设工作及精准扶贫脱贫工作。

6．加强档案干部队伍建设。针对目前档案部门人员较少、结构不合理、缺乏专业人才的状况，积极争取市编委把档案部门所需的信息化专业人才统筹考虑；同时，加大对全市档案干部队伍的教育培训力度，提高档案人员的水平和综合素质。强化基层单位档案工作的管理机制，确保基层档案干部队伍相对稳定。完成好为党管档、为国守史、为民服务的任务。

（三）部门整体收支情况

1. 收入情况：全年收入164.74万元，其中：财政预算拨款164.74万元。

2．支出情况：全年支出168.72万元，其中：基本支出162.22万元，项目支出4.5万元，本年结余43.6万元。

3．三公经费支出情况：2017年度“三公”经费财政拨款支出预算为1.58万元，实际支出0.18万元。其中公务接待费为0.18万元，公务用车运行维护费0万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

档案局按照相关政策规定已制定预算管理制度：

第一条 单位应当按照规定编制年度部门预算，报同级财政部门按法定程序审核、报批。部门预算由收入预算、支出预算组成。

第二条 单位依法取得的各项收入，包括：行政事业性收费、上级补助收入、其他收入等必须列入收入预算，不得隐瞒或少列。

单位取得的各项收入(包括实物)，要据实及时入账，不得隐瞒，更不得另设账户或私设“小金库”。

按规定纳入财政专户或财政预算内管理的预算外资金，要按规定实行收支两条线管理，并及时缴入国库或财政专户，不得滞留在单位坐支、挪用。

第三条 单位编制的支出预算，应当保证本部门履行基本职能所需要的人员经费和公用经费，对其他弹性支出和专项支出应当严格控制。

支出预算包括：人员支出、日常公用支出、对个人和家庭的补助支出、专项支出。人员支出预算的编制必须严格按照国家政策规定和标准，逐项核定，没有政策规定的项目，不得列入预算。日常公用支出预算的编制应本着节约、从俭的原则编报。对个人和家庭的补助支出预算的编制应严格按照国家政策规定和标准，逐项核定。专项支出预算的编制应紧密结合单位当年主要职责任务、工作目标及事业发展设想，并充分考虑财政的承受能力，本着实事求是：从严从紧、区别轻重缓急，急事优先的原则按序安排支出事项。

第四条 对财政下达的预算，单位应结合工作实际制定用款计划和项目支出计划。预算一经确立和批复，原则上不予调整和追加。

第五条 应加强对本级财政预算安排的项目资金和上级补助资金的管理，建立健全项目的申报、论证、实施、评审及验收制度，保证项目的顺利实施。专项资金应实行项目管理，专款专用，不得虚列项目支出，不得截留、挤占、挪用、浪费、套取、转移专项资金，不得进行二次分配。

第六条 行政事业单位应建立健全支出内部控制制度和内部稽核、审批、审查制度，完善内部支出管理，强化内部约束，不断降低行政事业单位运行成本。各项支出应当符合国家的现行规定，不得擅自提高补贴标准，不得巧立名目、变相扩大个人补贴范围;不得随意提高差旅费、会议费等报销标准;不得追求奢华超财力购置或配备高档交通工具、办公设备和其他设施。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

此次绩效评价的目的是：严格落实《预算法》及省、市绩效管理工作的有关规定，进一步规范财政资金的管理，强化财政支出绩效理念，提升部门责任意识，为今后预算安排提供决策支持。同时增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高资金使用效益，为全市档案事业的发展做出新的成绩。

（二）自评指标体系

（三）自评组织过程

1.前期准备

根据绩效评价的要求，我单位成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和部署，局领导及各科室全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

2. 组织实施：采用核查法核查2017年财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

三、评价情况分析及综合评价结论

通过对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分。

1．评价情况分析：我单位高度重视此次绩效评价工作，召开了专门的会议研究和安排此项工作，责任到人，确保工作按质按量完成，结合我单位财政支出的实际情况，认真对照评价标准进行自评打分，对存在的不足进行梳理整改。

2．综合评价结论按照《部门整体支出绩效评价指标评分表》的评价标准，我单位认真开展自评工作，自评得分96分，总体情况良好，针对在个别指标项目上存在一定的不足的情况，我部门认真梳理存在的问题，并制定了整改措施，改进提高工作效率。

四、存在的问题和整改情况

在资金使用效益上有待进一步提高。

五、绩效自评结果应用

我局整体支出绩效为“良好”，总体来说市档案局各项工作推进良好。

六、主要经验及做法

本单位通过对2017年度部门整体支出绩效自评，领导重视，责任明确。绩效管理不只是财政支出方面，而应更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。

七、其他需说明的情况

无

开远市档案局

2018年7月12日