开远市档案局2016年整体支出绩效自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　开远市档案局为参照公务员管理的全额拨款事业单位，内设机构一科一室，下辖一个事业单位开远市档案馆。2016年编制部门核实档案局人员编制为6人、实有在职人员7人，档案馆编制为4人、实有在职4人，离休人员1人，退休人员4人。

　　档案局主要工作： 1.根据国家有关法律法规及方针政策，主管我市行政区域的档案事业，贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；2.制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作的规章制度，并组织实施；3.监督指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；4.组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育，档案工作人员培训，推进全市档案工作的科学化、标准化与现代化建设；5.承办市委、市政府交办的其它工作。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　1．积累丰富国家档案资源。继续贯彻落实国家档案局8、9、10号令，确保各类档案资源应归尽归、应收尽收。重点出台市档案馆收集档案范围细则（在制定细则时补短板，把音像视频、电子档案、民生凭证作为重点）。

　　2．提升基层档案工作管理水平。依据档案业务规范要求，加强业务培训，强化监督指导，开展好档案规范化管理示范单位认定工作，进一步提升基层档案工作管理水平。

　　3．加快档案信息化建设步伐。积极筹措资金，继续做好档案数字化工作，建好档案信息数据库，实现全社会共享的档案信息资源利用现代化优质服务平台。

　　4．开展档案执法检查。

　　5．切实做好党风廉政建设工作及精准扶贫脱贫工作。

　　6．加强档案干部队伍建设。针对目前档案部门人员较少、结构不合理、缺乏专业人才的状况，积极争取市编委把档案部门所需的信息化专业人才统筹考虑；同时，加大对全市档案干部队伍的教育培训力度，提高档案人员的水平和综合素质。强化基层单位档案工作的管理机制，确保基层档案干部队伍相对稳定。完成好为党管档、为国守史、为民服务的任务。

　　（三）部门整体收支情况

　　1. 收入情况：全年收入152.34万元，其中：财政预算拨款152.34万元。

　　2．支出情况：全年支出161.49万元，其中：基本支出161.49万元（社会保障和就业支出33.54万元，一般公共服务支出116.38万元），本年结余47.61万元。

　　3．三公经费支出情况：2016年度“三公”经费财政拨款支出预算为2.62万元，实际支出1.13万元。其中公务接待费0.31万元，公务用车运行维护费0.82万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　档案局按照相关政策规定已制定预算管理制度：

　　第一条单位应当按照规定编制年度部门预算，报同级财政部门按法定程序审核、报批。部门预算由收入预算、支出预算组成。

　　第二条单位依法取得的各项收入，包括：行政事业性收费、上级补助收入、其他收入等必须列入收入预算，不得隐瞒或少列。

　　单位取得的各项收入(包括实物)，要据实及时入账，不得隐瞒，更不得另设账户或私设“小金库”。

　　按规定纳入财政专户或财政预算内管理的预算外资金，要按规定实行收支两条线管理，并及时缴入国库或财政专户，不得滞留在单位坐支、挪用。

　　第三条单位编制的支出预算，应当保证本部门履行基本职能所需要的人员经费和公用经费，对其他弹性支出和专项支出应当严格控制。

　　　支出预算包括：人员支出、日常公用支出、对个人和家庭的补助支出、专项支出。人员支出预算的编制必须严格按照国家政策规定和标准，逐项核定，没有政策规定的项目，不得列入预算。日常公用支出预算的编制应本着节约、从俭的原则编报。对个人和家庭的补助支出预算的编制应严格按照国家政策规定和标准，逐项核定。专项支出预算的编制应紧密结合单位当年主要职责任务、工作目标及事业发展设想，并充分考虑财政的承受能力，本着实事求是：从严从紧、区别轻重缓急，急事优先的原则按序安排支出事项。

　　第四条对财政下达的预算，单位应结合工作实际制定用款计划和项目支出计划。预算一经确立和批复，原则上不予调整和追加。

　　第五条应加强对本级财政预算安排的项目资金和上级补助资金的管理，建立健全项目的申报、论证、实施、评审及验收制度，保证项目的顺利实施。专项资金应实行项目管理，专款专用，不得虚列项目辜出，不得截留、挤占、挪用、浪费、套取、转移专项资金，不得进行二次分配。

　　第六条行政事业单位应建立健全支出内部控制制度和内部稽核、审批、审查制度，完善内部支出管理，强化内部约束，不断降低行政事业单位运行成本。各项支出应当符合国家的现行规定，不得擅自提高补贴标准，不得巧立名目、变相扩大个人补贴范围;不得随意提高差旅费、会议费等报销标准;不得追求奢华超财力购置或配备高档交通工具、办公设备和其他设施。

　　二、绩效自评工作情况

　　（一）绩效自评目的

　　此次绩效评价的目的是：严格落实《预算法》及省、市绩效管理工作的有关规定，进一步规范财政资金的管理，强化财政支出绩效理念，提升部门责任意识，为今后预算安排提供决策支持。同时增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高资金使用效益，为全市档案事业的发展作出新的成绩。

　　（二）自评指标体系

部门整体支出绩效评价指标体系表
一级	二级	三级指标	指标解释	指标说明	得分
指标	指标
投入（15）	目标设定（5）	绩效目标合理性（2）	档案局所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。	评价要点：	2
				①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；
				②是否符合部门“三定”方案确定的职责；
				③是否符合部门制定的中长期实施规划。
		绩效指标明确性（3）	档案局依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核整体绩效目标的明细化情况。	评价要点：	3
				①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；
				②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。 ③是否与部门年度的任务数或计划数相对应；
				④是否与本年度部门预算资金相匹配。
	预算配置（10）	在职人员控制率（3）	档案局本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核，对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。	2.5
				在职人员数：单位实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。
				编制数：机构编制部门核定批复的单位的人员编制数。
		“三公经费”变动率（3）	档案局本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核单位对控制重点行政成本的努力程度。	“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。	3
				“三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。
		重点支出安排率（4）	档案局本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门（单位）对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。	3
				重点项目支出：单位年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。
				项目总支出：单位年度预算安排的项目支出总额。
过程（5）	预算执行（31）	预算完成率（5）	档案局本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核单位预算完成程度。	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。	4.5
				预算完成数：单位本年度实际完成的预算数。
				预算数：财政部门批复的本年度单位预算数。
		预算调整率（5）	档案局本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部单位预算的调整程度。	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。	4.5
				预算调整数：单位在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。
		支付进度率（3）	档案局实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核单位预算执行的及时性和均衡性程度。	支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。	2.5
				实际支付进度：单位在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。
				既定支付进度：单位在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。
		结转结余率（3）	档案局本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核单位对本年度结转结余资金的实际控制程度。	结转结余率=结转结余总额/支出预算数×100%。	3
				结转结余总额：单位本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。
		结转结余变动率（2）	档案局本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，用以反映和考核单位对控制结转结余资金的努力程度。	结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。	2
		公用经费控制率（5）	档案局本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核单位对机构运转成本的实际控制程度。	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。	5
		“三公经费”控制率（3）	档案局本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核单位对“三公经费”的实际控制程度。	“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。	3
		政府采购执行率（5）	档案局本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核单位政府采购预算执行情况。	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；	5
				政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。
	预算管理（12）	管理制度健全性（2）	档案局为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核单位预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	评价要点：	2
				①是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度；
				②相关管理制度是否合法、合规、完整；
				③相关管理制度是否得到有效执行。
		资金使用合规性（6）	档案局使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核单位预算资金的规范运行情况。	评价要点：	6
				①是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；
				②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；
				③项目的重大开支是否经过评估论证；
				④是否符合部门预算批复的用途；
				⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
		预决算信息公开性（2）	档案局是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核单位预决算管理的公开透明情况。	评价要点：	2
				①是否按规定内容公开预决算信息；
				②是否按规定时限公开预决算信息。
				预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。
		基础信息完善性（2）	档案局基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。	评价要点：	2
				①基础数据信息和会计信息资料是否真实；

				②基础数据信息和会计信息资料是否完整；
				③基础数据信息和会计信息资料是否准确。
	资产管理（7）	管理制度健全性（2）	档案局为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核单位资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。	评价要点：	2
				①是否已制定或具有资产管理制度；②相关资金管理制度是否合法、合规、完整；
				③相关资产管理制度是否得到有效执行。
		资产管理安全性（2）	档案局的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核单位资产安全运行情况。	评价要点：	2
				①资产保存是否完整；
				②资产配置是否合理；
				③资产处置是否规范；
				④资产账务管理是否合规，是否帐实相符；
				⑤资产是否有偿使用及处置收入及时足额上缴。
		固定资产利用率（3）	档案局实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核单位固定资产使用效率程度。	固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。	3
产出（25）	职责履行（25）	实际完成率（8）	档案局履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核单位履职工作任务目标的实现程度。	实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%。	7
				实际完成工作数：一定时期（年度或规划期）单位实际完成工作任务的数量。
				计划工作数：单位整体绩效目标确定的一定时期（年度或规划期）内预计完成工作任务的数量。
		完成及时率（5）	档案局在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。	完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。	5
				及时完成实际工作数：单位按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。
		质量达标率（7）	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。	7
				质量达标实际工作数：一定时期（年度或规划期）单位实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量。
		重点工作办结率（5）	档案局年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映单位对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。	5

				重点工作是指党委、政府、人大、相关部门交办或下达的工作任务。
效果（10）	履职效益（10）	经济效益（3）	档案局履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	3
		社会效益（3）	档案局履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。		3
		生态效益（2）	档案局履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。		2
		社会公众或服务对象满意度（2）	社会公众或单位的服务对象对部门履职效果的满意程度。	社会公众或服务对象是指单位履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	2

　　（三）自评组织过程

　　1.前期准备

　　根据绩效评价的要求，我单位成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和布署，局领导及各科室全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

　　2. 组织实施：采用核查法核查2016年财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　通过对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分。

　　1．评价情况分析：我单位高度重视此次绩效评价工作，召开了专门的会议研究和安排此项工作，责任到人，确保工作按质按量完成，结合我单位财政支出的实际情况，认真对照评价标准进行自评打分，对存在的不足进行梳理整改。

　　2．综合评价结论按照《部门整体支出绩效评价指标评分表》的评价标准，我单位认真开展自评工作，自评得分96分，总体情况良好，针对在个别指标项目上存在一定的不足的情况，我部门认真梳理存在的问题，并制定了整改措施，改进提高工作效率。

　　四、存在的问题和整改情况

　　在资金使用效益上有待进一步提高。

　　五、绩效自评结果应用

　　我局整体支出绩效为“良好”，总体来说市档案局各项工作推进良好。

　　六、主要经验及做法

　　本单位通过对2016年度部门整体支出绩效自评，领导重视，责任明确。绩效管理不只是财政支出方面，而应更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。

　　七、其他需说明的情况