开远市人大常委会2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　工作职能是在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行；领导或主持本级人民代表大会代表的选举；召集本级人民代表大会会议；讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会发展计划、预算的部分变更；依法监督本级人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；撤销下一级人民代表大会不适当的决议；撤销本级人民政府不适当的决定和命令；在本级人民代表大会闭会期间，决定副市长的个别任免；在市长和监察委员会主任、人民法院院长、人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，从本级人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院副职领导人员中决定代理的人选；决定代理检察长，须报上一级人民检察院和人民代表大会常务委员会备案；根据市长的提名，决定本级人民政府办公室主任、局长、委员会主任的任免，报上一级人民政府备案；按照《中华人民共和国监察法》的规定，根据市监察委员会主任的提名，任免市监察委员会副主任、委员；按照人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，任免人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，任免人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员；在本级人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务；决定撤销所任命的本级人民政府其他组成人员和监察委员会副主任、委员，人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务；在本级人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表；决定授予地方的荣誉称号；完成州人民代表大会及其常务委员会、市委交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　开远市人大为一级预算单位，无下属单位。市人大及其常务委员会设立工作机构9个，均为正科级。其中，市人大专门委员会6个，市人大常委会工作委员会和办事机构3个。市人大常委会派出机构2个。分别为市人民代表大会民族外事侨务委员会、市人民代表大会监察和司法委员会、市人民代表大会财政经济委员会、市人民代表大会教育科学文化卫生委员会 、市人民代表大会农业农村和环境资源保护委员会、市人民代表大会社会建设委员会、市人大常委会选举联络工作委员会、市人大常委会预算工作委员会、市人大常委会办公室、市人大常委会乐白道街道工作委员会、市人大常委会灵泉街道工作委员会。2021年末，人员编制24人（包括5名工勤人员），实有在职人员39人，其中，行政34人，工勤人员5人。

　　3. 年度工作计划及重点工作任务情况

　　一是持续加强理论武装。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，把学习宣传贯彻党的十九届五中全会精神作为重点内容，把学思践悟习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想作为根本遵循。

　　二是坚持党对人大工作的全面领导。把坚持党的领导作为做好人大工作、实现人民当家作主和依法治国的根本保证，自觉把党的领导贯穿于依法履职全过程，确保人大工作正确的政治方向。

　　三是提高讨论决定重大事项科学化、民主化、法治化水平。坚持从全市工作大局出发，抓住经济社会发展中带有全局性、根本性、长远性的问题，围绕“八五”普法规划、乡村振兴、生态环境保护、重点项目实施、民生保障等重点工作，依法作出决议决定，通过严格的法定程序，把党的主张转变为全市人民的共同意愿和自觉行动。

　　四是做好人事任免工作。坚持常管干部原则与人大依法任免相统一，依法、规范开展人事任免工作。健全完善任前法律考试、供职发言、颁发任命书、宪法宣誓等制度，增强被任命人员的法律意识、公仆意识和责任意见。强化对人大及其常委会选举任命人员的监督，确保任命干部依法履职尽责，保证人民赋予的权力始终用来为人民谋利益。

　　五是深入推进宪法宣誓工作。依法组织市人大及其常委会选举和任命的国家工作人员进行宪法宣誓，加强对 “一府一委两院”宪法宣誓工作的督促和指导，推动宪法宣誓制度在我市全面贯彻实施。加强宪法学习和宣传，市人大常委会组成人员、专门委员会组成人员和市人大常委会机关工作人员带头做宪法的忠实崇尚者、自觉遵守者、坚定捍卫者。

　　六是坚持正确监督、有效监督。加强对“一府一委两院”的监督，保障人民依法通过各种途径和形式管理国家事务、管理经济文化事业、管理社会事务，推动党中央决策部署和省、州、市委工作要求贯彻落实。

　　七是加大执法检查力度。开展《中华人民共和国职业教育法》贯彻情况执法检查，有力促进全市职业教育事业健康发展。检查《中华人民共和国治安管理处罚法》执行情况，充分发挥公安机关打击违法犯罪的威慑力，切实保障人民群众的生命财产安全。检查《红河州非物质文化遗产项目代表性传承人保护条例》执行情况，进一步加大对非物质文化遗产的传承、保护和发展。开展《森林法》执法检查，努力推动全市森林资源保护和管理工作取得新成效。

　　八是强化重点领域监督。听取审议全市安全生产、水利重点工程建设、环境状况和环境保护目标完成情况、热电汽循环利用园发展和建设情况、传染病防治、侨务工作等专项工作报告，视察重点项目建设、医疗保障、国家现代农业产业园建设、文化市场管理、三角海保护、城市民族工作等情况，督促并支持市人民政府多谋民生之利、多解民生之忧，在发展中补齐民生短板。

　　九是加强预决算审查监督。听取和审议市人民政府2020年地方财政决算情况报告、2021年本级财政预算执行及其他财政收支情况的审计工作报告、2021年财政预算调整意见（草案）的报告、2021年本级财政预算执行及其他财政收支审计查出问题整改情况的报告、行政事业单位国有资产管理情况等报告。持续改进和完善人代会前计划预算初审工作。继续推进预算联网监督系统建设。

　　十是加强对监察和司法工作的监督。监督检查市人民检察院公益诉讼工作，适时听取市监委有关专项工作情况报告，推动监察体制改革和司法体制改革深入实施，促进监察权、审判权、检察权依法正确行使。督促并支持市人民政府加强和创新社会治理，完善治理体系，提高治理能力，维护社会和谐稳定，确保人民安居乐业。

　　十一是做好规范性文件备案审查和信访工作。完善规范性文件备案审查机制，坚持“有件必备、有备必审、有错必纠”，规范审查标准，推进备案审查信息化运作，加强备案审查制度和能力建设。进一步提高来信来访办理工作规范化、制度化水平，及时将群众反映的信访问题交有关部门处理，推动相关问题解决。

　　十二是深化常委会与代表的联系。准确把握“代表机关”职责定位，进一步加强常委会组成人员与代表、代表与群众的密切联系。不断拓展代表参与常委会工作的广度和深度，更多邀请熟悉有关情况的代表参与调查视察、执法检查、专题调研等活动，依靠代表做好人大各项工作。强化代表履职培训，不断增强代表政治意识、法律水平和业务能力。

　　十三是拓展代表联系群众渠道。落实代表联系群众机制，线上线下相结合拓展联系方式、丰富联系内容。推进“人大代表工作站（联络室）”载体平台提档升级，激励代表进站履职，形成代表进站履职常态化，通过履职平台多级联动、交流互促、反映民意、汇智聚力。重视代表联系群众收集意见的处理工作，推动实际问题的有效解决。

　　十四是提升代表议案建议工作质效。规范和细化代表议案建议从提出到办理、督办到落实等各个环节流程，推动落实办理工作责任制。继续落实市人大常委会领导领衔督办重点建议工作机制，加强对社会关注度高、意见比较集中的代表建议进行重点督办，帮助基层通堵点、疏痛点、消盲点。坚持问题导向，健全代表建议办理工作反馈制度，对代表反馈不满意的，督促有关单位重新办理，推动解决实际问题。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　2021年是中国共产党建党100周年，也是“十四五”规划开局之年。市人大常委会工作的总体要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在中共开远市委的坚强领导下，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻落实习近平法治思想、习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想和考察云南重要讲话精神，坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，全面把握新发展阶段，始终坚持新发展理念，服务构建新发展格局，紧扣开远市“十四五”时期发展开好局起好步，充分发挥地方国家权力机关的职能作用，努力开创新时代地方人大工作新局面。

　　一是以促进发展为主线，切实增强监督实效，加强对国民经济和社会发展计划执行情况以及财政预决算的监督，审议国有资产、预算调整报告，督促审计查出问题整改落实。聚焦民生热点问题，关注群众牵肠挂肚的急事难事，听取审议全市安全生产、水利重点工程建设、环境状况和环境保护目标完成情况、传染病防治以及市人民检察院公益诉讼工作等专项工作报告；视察重点项目建设、医疗保障、文化市场管理、三角海保护等工作情况。

　　二是以服务大局为中心，科学决定重大事项紧扣市委工作中心和全局性、战略性、长远性的重大问题，按照“抓重点、议大事、求实效”的原则，围绕“八五”普法规划、乡村振兴、生态环境保护、重点项目实施、安全生产、民生保障等重点工作，适时作出决议决定，使市委决策部署上升为全市人民的共同意志和自觉行动。进一步完善人代会、常委会、主任会等民主议政形式，深入开展调查研究，全面了解经济社会发展态势和群众意愿，确保人大作出的决议决定更加符合实际、贴近民意。

　　三是以规范程序为原则，依法组织选举任免坚持党管干部原则与人大依法行使选举任免权相统一，建立完善人大选举任免工作沟通协调机制，实现党内工作程序与人大法定工作程序有机结合，确保党委人事安排意图的实现，为我市国家机关工作正常开展，推动经济社会健康发展提供组织保障。严格执行宪法宣誓制度，进一步增强任命人员的宪法意识，树立宪法权威。

　　四是以服务保障为目标，有效发挥代表作用，准确把握“代表机关”职责定位，加强常委会组成人员与代表、代表与群众的密切联系，更加到位地做好代表履职服务保障和监督管理工作。全面加强代表活动阵地建设，推动代表直接联系服务群众，反映并督促解决群众实际问题。强化代表履职培训，不断增强代表政治意识、法律水平和业务能力。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.夯实两大基础，增强人大工作活力。进一步加强代表能力建设。切实加强代表思想政治作风建设，提高代表履职能力，加强代表履职监督，促进代表依法履职尽责。

　　2.行使三项职权，充分发挥地方人大的职能作用。发挥监督的督促落实作用；发挥讨论决定重大事项的凝聚共识作用；发挥人事选举任免的组织保证作用。

　　3.根据开远市人大常委会2021年度工作安排，召开人代会及常委会会议。

　　4.认真执行市委决议决定和工作部署，服务群众提供有力保障，加强和改进人大理论研究和宣传工作。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　按照全面实施预算绩效管理的要求，市人大常委会成立了预算绩效管理工作领导小组，并制定下发了相应的预算绩效管理工作制度，同时积极组织部门工作人员进行预算绩效管理工作方面的培训。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　根据开财预字〔2021〕1号《开远市财政局关于下达2021年财政经费支出预算的通知》，2021年部门预算收入985.77万元，其中：基本支出874.77万元（包含工资福利收支764.39万元，商品和服务支出105.39万元，对个人和家庭的补助收支4.99万元）；项目支出安排预算为111.00万元，包括人大代表调研活动经费项目20.00万元，人大代表活动经费项目36.00万元，人大工委室活动经费55.00万元。

　　2.整体收支情况

　　截至2021年12月31日，部门整体实际收入835.55万元，支出939.26万元，年初结转和结余104.74万元，年末结转和结余1.03万元。其中：项目实际收入87.04万元，支出171.74万元，年初结转和结余85.18万元，年末结转和结余0.48万元。

　　3.预算执行情况

　　截至2021年12月31日，部门预算收入835.55万元，支出939.26万元，年初结转和结余104.74万元，预算执行率99.89%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2021年部门整体支出设定23条绩效指标，其中：数量指标10条、质量指标2条、时效指标21条、成本指标2条、经济效益指标2条、社会效益指标2条、生态效益指标1条服务对象满意度指标3条；截至2021年12月31日，完成23条。

　　五年来，市人大常委会在中共开远市委的正确领导下，始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会及习近平总书记考察云南重要讲话精神，认真学习贯彻中央人大工作会议精神，坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，践行全过程人民民主，紧扣全市中心工作，紧贴群众呼声期盼，忠实履行宪法法律赋予的职权，各项工作迈出坚实步伐，取得明显成绩。

　　五年来，共依法召开人代会7次、党组会议84次、主任会议51次、常委会会议41次，听取和审议“一府一委两院”专项工作报告87个，印发审议意见书55份，组织调查视察、执法检查37次，市十届人大及其常委会工作实现圆满收官。

　　一是依法组织召开市十届人大六次会议和十届人大七次会议。审查和批准开远市2020年国民经济和社会发展计划执行情况与2021年国民经济和社会发展计划草案报告，批准开远市2020年国民经济和社会发展计划执行情况与2021年国民经济和社会发展计划；审查和批准开远市2020年地方财政预算执行情况和2021年地方财政预算草案报告，批准开远市2020年地方财政预算执行情况和2021年地方财政预算。审查和批准开远市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要草案，批准国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要。二是依法行使监督职权，讨论决定重大事项。加强经济工作监督，开展我市2020年财政决算情况、市本级财政预算执行及其他财政收支情况的审计工作报告的审查工作。加强民生领域监督，组织州、市人大代表参加市人大常委会组织的侨务工作情况、传染病防治工作情况、医疗保障工作情况、安全生产工作情况、《中华人民共和国森林法》《中华人民共和国治安管理处罚法》《中华人民共和国职业教育法》《红河哈尼族彝族自治州非物质文化遗产项目代表性传承人保护条例》等工作开展调查视察、执法检查；以及州人大常委会组织的殡葬改革工作、耕地保护工作、推进爱国卫生“七个专项行动”暨农村人居环境整治提升工作、饮水安全工作、职业教育工作、“保工资、保运转、保基本民生”工作、重点项目建设等专题调研，督促市人民政府进一步保障和改善民生。依法开展法律监督，听取开远市人民检察院公益诉讼检察工作情况报告，建议市检察院进一步着力构建公益诉讼工作长效机制，进一步加大案件办理力度，进一步加大宣传力度，努力营造支持公益诉讼的良好社会环境。配合省、州人大常委会开展对我市贯彻实施《中华人民共和国畜牧法》《中华人民共和国动物防疫法》《中华人民共和国老年人权益保障法》《中华人民共和国劳动法》等执法检查，督促市人民政府进一步依法行政。高度重视信访工作，注意倾听群众呼声，化解不和谐因素，2021年共受理督办群众来信来访12件（次）。三是严格程序，规范进行人事任免。坚持党管干部与人大依法任免相结合的原则，通过加强任前信息沟通，组织法律知识考试，严格任免程序，结合调研视察、执法检查等任后监督方式，全面加强对任命人员任前、任中、任后的全过程监督。2021年共依法组织拟任命人员法律知识考试17人，任免本级国家机关工作人员34人，其中，其中决定任命4人，任命13人，决定免职4人，免职13人。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　2021年均完成年初设定各项指标

　　三、绩效自评结论

　　2021年，开远市人大常委会绩效自评98分，自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　编制2021年年初预算时，制定了年度预算整体绩效目标，制定依据是否充分，是否与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标是否清晰、细化、可衡量；部门年度预算编制完整，与履职目标相匹配，编制依据充分；基本项目支出能够保障机构正常运转且人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必须的支出无缺口，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况；部门项目支出有三项：人大代表活动经费、人大代表调研培训经费、人大工委室活动经费，用于部门开展调研、培训、视察、组织代表活动和开展培训。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行情况

　　截至2021年9月30日，预算收入793.45万元，年初预算985.77万元，执行率80.49%，截至2021年12月31日，预算收入835.11万元，执行率84.72%，执行率不达100%的原因一是2021年3月，根据市委组织部文件调出6人；二是2021年优先支出以前年度经费结余，且财务政策调整，2021年经费结余指标全部收回。

　　2.结转结余变动

　　2021年结余资金总额1.02万元，2020年结余资金总额110.06万元，结余率-99.07%，结转结余变动的主要原因为财务政策调整，2020、2021年经费结余指标全部收回。

　　4.“三公经费”收支情况

　　2021年三公经费预算2万元，支出0.31万元，2020年三公经费0.87万元，变动率为-64.66%，控制率为15.3%。

　　5.政府采购收支情况

　　2021年政府采购预算11.94万元，实际采购25.04万元，采购执行率209.71%。

　　6.预算绩效管理

　　我办领导对预算绩效管理工作十分重视，成立了由办公室主任任组长，副主任任副组长，秘书科、行政科人员为工作人员的预算绩效管理工作领导小组。市人大办成立预算绩效管理工作领导小组统筹预算绩效管理工作，是强力的组织保障。为进一步落实全面实施预算绩效管理工作，加快建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，推动预算绩效管理工作高质量发展，结合人大办工作实际建立相关制度，为预算绩效管理工作的运行提供制度保障。

　　（三）产出情况分析

　　2021年市人大在质量达标的前提下及时有效的完成了部门整体绩效目标。

　　（四）效果情况分析

　　2021年度市人大较好履行工作职能，践行人民民主，紧扣全市中心工作，紧贴群众呼声期盼，忠实履行宪法法律赋予的职权，各项工作迈出坚实步伐，取得明显成绩。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1、绩效指标体系需进一步完善，市人大常委会机关2021年度预算绩效管理基础工作中，绩效指标体系的建立因财政支出评价对象多，项目之间差异性大，绩效指标体系中多为共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。

　　2、人员业务素质有待进一步提高，因机关预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，工作人员对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　针对上述问题，责成业务处室在今后的预算绩效申报时，将全年工作任务细化分解为具体的工作目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标；加强业务人员培训，积极和财政对口科室对接，提高工作人员综合素质。

　　六、主要经验及做法

　　根据单位年度工作目标来立项，确保项目围绕工作开展，充分发挥资金的最大效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件1：开远市人大常委会2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　附件2：开远市人大常委会2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表