开远市人大常委会2023年度部门整体和项目支出绩效自评报告

开远市人大常委会2023年度部门整体和项目支出绩效自评报告

为贯彻落实全面实施预算绩效管理，根据《开远市财政局关于印发< 开远市全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（开财字〔2020〕181号）《开远市财政局关于印发< 开远市市级项目支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（开财发〔2022〕296号）和《开远市财政局关于印发< 开远市市级预算绩效管理暂行办法>的通知》（开财发〔2022〕306号）要求，我单位及时对2023年部门整体和项目支出绩效情况进行自查自评，现将开远市人大常委会2023年度部门整体和项目支出情况报告如下：

一、单位基本情况

（一）单位概况

1.职能职责

工作职能是在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行；领导或主持本级人民代表大会代表的选举；召集本级人民代表大会会议；讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会发展计划、预算的部分变更；依法监督本级人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；撤销下一级人民代表大会不适当的决议；撤销本级人民政府不适当的决定和命令；在本级人民代表大会闭会期间，决定副市长的个别任免；在市长和监察委员会主任、人民法院院长、人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，从本级人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院副职领导人员中决定代理的人选；决定代理检察长，须报上一级人民检察院和人民代表大会常务委员会备案；根据市长的提名，决定本级人民政府办公室主任、局长、委员会主任的任免，报上一级人民政府备案；按照《中华人民共和国监察法》的规定，根据市监察委员会主任的提名，任免市监察委员会副主任、委员；按照人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，任免人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，任免人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员；在本级人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务；决定撤销所任命的本级人民政府其他组成人员和监察委员会副主任、委员，人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务；在本级人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表；决定授予地方的荣誉称号；完成州人民代表大会及其常务委员会、市委交办的其他事项。

2.机构设置及人员情况

开远市人大为一级预算单位，无下属单位。市人大及其常务委员会设立工作机构9个，均为正科级。其中，市人大专门委员会6个，市人大常委会工作委员会和办事机构3个。市人大常委会派出机构2个。分别为市人民代表大会民族外事侨务委员会、市人民代表大会监察和司法委员会、市人民代表大会财政经济委员会、市人民代表大会教育科学文化卫生委员会 、市人民代表大会农业农村和环境资源保护委员会、市人民代表大会社会建设委员会、市人大常委会选举联络工作委员会、市人大常委会预算工作委员会、市人大常委会办公室、市人大常委会乐白道街道工作委员会、市人大常委会灵泉街道工作委员会。2023年末，编制数32名（其中行政编制24名，工勤5名,事业3名），年末实有在职39人（公务员33人，工勤人员4人，事业人员3人）

（二）年度工作目标及重点工作任务

2023年，市人大常委会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党的全面政府领导、人民当家作主、依法治国有机统一，在中共开远市委领导下，坚定不移把推动发展、善抓落实、追求一流作为工作主旋律主基调，胸怀“两个大局”，心系“国之大者”，依法行使宪法和法律赋予的各项职权，切实做深专项监督、做准重大决定、做细人事任免、做特代表工作、做强守正创新、做活机关建设，为推动开远高质量跨越式发展作出积极贡献。

一年来，共依法召开人民代表大会1次，开展党组理论学习中心组活动11次、党组会议集中学习29次。坚持大兴调查研究办实事，确定20个调研选题，带头开展调研100余人次，推动解决问题20个，形成12篇高质量《调查研究》供市委、市政府决策参考。梳理检视问题清单3个，全部完成整改销号。组织省州市乡四级代表744人次开展招商活动17次、进园区开展活动21次、走访企业（商户）490个、召开营商环境座谈会15次、组织宣传培训76场（次）、为企业、群众办好事办实事200余件。对全市2023年“一组团”10个重点项目和16项生态环境突出问题整改情况进行每月督查，提出68条督查建议，有力督促碑格乡珍珠玉藠头精深初加工等重点项目有序推进；13座历史遗留废弃露天矿山修复、大庄羊街片区生活污水处理问题等得到有效整治。开展常态化河（湖）长制及林长制工作督察，认真做好全国文明城市创建、助企纾困、定点帮扶等重点工作，圆满完成市十一届人民代表大会第二次会议确定的目标任务。

（三）当年部门整体支出绩效目标

1、机构正常运转经费；保障人员工资、保险及办公经费，保障机构正常运转。2、人大监督；牢固树立围绕中心服务大局这一人大工作鲜明导向，聚焦重点难点，强化“清单制”跟踪问效，完善“全链条”履职流程，加强“联动式”工作协同，依法行使宪法法律赋予的各项职责，为我市营造干部敢为、地方敢闯、企业敢干、群众敢首创的浓厚氛围作出人大贡献。重点听取和审议规模以上工业经济发展、养老产业发展、公安机关整治群众反映强烈的突出违法犯罪工作等专项工作报告；视察法治政府建设、双拥模范城创建、学前教育普及普惠县创建等工作情况；对相关法律法规贯彻落实情况开展执法检查；对市场监督管理局、市应急管理局、市教育体育局、市水务局、市审计局开展工作评议。有计划地组织开展专题询问，以“问”促“改”，进一步增强人大监督刚性。3、代表工作：健全完善代表学习培训制度，不断提高代表政治素质和履职能力。以代表活动阵地规范化建设提质改造行动计划为抓手，进一步推动代表活动阵地提标规范、提档升级。深化拓展“双联系”机制，提升代表履职实效。完善代表履职激励监督机制，健全代表履职积分管理，进一步激发代表履职动力。加强代表议案建议办理工作，以“两个高质量”为目标，健全完善代表提出议案建议前沟通协调机制、重点建议督办机制及办理代表建议答复承诺解决事项台帐等机制，进一步提高代表建议解决率和满意率。持续投入代表建议办理专项资金，着力解决群众身边的“民生小事”，不断提高代表话语权和社会影响力。4、人大会议；按照工作安排召开人代会会议、召开常委会会议。

（四）单位预算绩效管理开展情况

一是高度重视，加强组织领导；二是完善制度建设，强化日常监督；三是科学编制绩效指标体系，促进绩效评价工作；四是全范围覆盖开展绩效评估；五是扎实开展绩效评价，强化结果应用。主要做到：

1.指标初拟。单位预算绩效管理工作领导小组根据本部门年度工作安排，组织各成员科室开展预算绩效管理有关工作。编制预算绩效目标，设定部门年度总体绩效目标，初拟一级绩效指标、二级绩效指标和三级绩效指标，确保目标涵盖所有财政预算资金。

2.指标审定。单位预算绩效管理工作领导小组从绩效考评指标的相关性、匹配性、完整性、可行性、适当性等方面，对整体和项目支出绩效目标进行审核，并上报市财政局审批核定执行。

3.绩效计划（指标）变更。绩效计划（指标）确定后，除年度内新安排部署的重要工作任务外，原则上年度内不作调整。

4.过程管理。 单位预算绩效管理工作领导小组对绩效计划执行情况实行过程管理，具体环节包括预算绩效目标运行监控管理，对偏离绩效目标、预算执行进度缓慢的项目支出及时提出整改，按时报送1-6月和1-9月绩效目标运行监控资料。

5.绩效考评。按照财政要求开展部门绩效自评， 填制绩效目标表，形成年度部门绩效自评报告，主要包括部门基本情况、单位整体收支情况、绩效目标的完成情况、绩效自评结论、主要经验及做法、存在问题及原因、整改措施及建议

等内容。

6.上报考评部门。将年度绩效自评结果和过程管理情况涉及的相关报表和报告报送市财政局。

7.评价结果应用。将绩效评价结果及落实整改要求反馈给部门各科室，督促各科室针对绩效评价发现的问题进行整改。由领导小组办公室对整改落实情况进行汇总整理，报领导小组研究讨论，将评价结果和整改情况运用于预算资金管理和预算编制中，作为加强部门财政支出管理，完善管理制度办法，调整和优化本部门支出方向和结构，提高财政资金使用效益的重要依据。

（五）单位内控制度建设情况

一是制定和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范围，结合廉政风险防控制度制定预算编制及执行风险、机关运转及管理风险等风险内部控制办法。三是根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全单位内部控制制度体系。

二、单位整体收支情况

（一）2023年年初预算安排情况

根据《开远市财政局关于下达2023年财政经费支出预算的通知》（开财预字〔2023〕1号）2023年部门预算收入1138.42万元，其中：基本支出870.12万元（包含工资福利收支795.68万元，商品和服务支出68.28万元，对个人和家庭的补助收支6.16万元）；项目支出安排预算为268.30万元，包括人大工委活动经费55.00万元，人大会议专项经费36.00万元，人大代表活动经费40.2万元，人大代表调研培训经费20.1万元,档案规范化管理经费17.00万元，人大代表建议专项经费100万元。

（二）2023年单位整体收支情况

截至2023年12月31日，部门整体总收入1352.03万元，其中：上年结转结余24.37万元，本年财政拨款收入1327.66万元，其他收入0.00万元。本年总支出1323.85万元，支付进度为98%。其中：项目实际收入371.07万元，支出342.89万元，项目资金执行率为92%，具体情况如下：

表1 项目收支明细表

单位：万元

（三）“三公经费”预决算情况

“三公”经费支出情况：2023年公务接待支出7,893.00元，较上年减少5,829.00元，下降42.48%，减少原因为2023年开远市人大常委会接待7批次65人次，较2022年来开远调查、交流、学习人员减少。2023年无公务用车运行费用，公车已全部交平台使用，无因公出国（境）支出。

（四）资金管理情况

为合理、有效、规范使用专项资金，完善专项资金管理流程，确保财政性资金的安全合理使用，我单位根据专项资金管理的相关制度及法律法规，保证资金的使用安全、完整。

1、各项专项资金的申请、使用都必须符合国家及相关部门管理规定。

2、对各种专项资金统一核算，划清与日常业务收支的界限，未互相占用。

3、建立专项资金使用管理责任制，明确专项资金的使用管理部门，提高使用效率。

4、在资金使用上，坚持专款专用的原则，使各项专用资金正确使用并达到预期目的。

5、加强专项资金的财务管理及使用监督管理。

三、绩效目标的完成情况

（一）部门整体支出绩效目标完成情况

1.绩效目标完成情况

（1）产出指标完成情况

数量指标：年初设定绩效指标17条，截至2023年12月31日，已完成15条，未完成2条；

质量指标：年初设定绩效指标8条，截至2023年12月31日，已完成8条，未完成0条；

时效指标：年初设定绩效指标2条，截至2023年12月31日，已完成2条，未完成0条；

成本指标：年初设定绩效指标1条，截至2023年12月31日，已完成1条，未完成0条；

（2）效益指标完成情况

社会效益指标：年初设定绩效指标4条，截至2023年12月31日，已完成4条，未完成0条；

（3）满意度指标完成情况

服务对象满意度指标：年初设定绩效指标3条，截至2023年12月31日，已完成3条，未完成0条；

2.绩效目标未完成原因分析

1.档案材料扫描年度指标值≥90000页（件、卷、条），全年执行情况58880页，未完成原因：按相关要求完成2022年以前档案材料扫描，2023年暂未完成扫描。

2.档案目录录制年度指标值≥10000条，全年执行情况7333条，未完成原因：按相关要求完成2022年以前档案目录录制，2023年暂未完成扫描。

（二）项目绩效目标完成情况

1.2023年州人大代表履职活动经费绩效目标完成情况

为保障州人大代表依法履职，组织开展好闭会期间的代表活动，为代表履职营造良好的环境，进一步增强代表联系人民群众工作，为常委会与代表、代表与选举单位之间的联系提供服务保障。完成市级“代表之家”建设；完成大庄、羊街、中和营、碑格“代表工作站”硬件更新建设，满足视频会议要求；完成黑泥地、星光社区“代表联络室”硬件更新建设，满足视频会议要求；完成三级视频会议系统（第一期）建设。三级绩效指标20项，截至2023年12月31日，已完成20项。

2.市人大代表履职能力提升培训经费绩效目标完成情况

坚持“请进来”与“走出去”相结合，组织常委会组成人员、部分市人大代表赴省外培训，搭建交流平台，开阔视野，拓展才智，提升素质。为进一步提高市十一届人大代表履职能力，经市人大常委会主任会议研究，于2023年5月下旬在厦门大学（思明校区）举办“开远市第十一届人大代表履职能力培训学习活动（第二期）”。三级绩效指标7项，截至2023年12月31日，已完成7项。

3.人大代表培训、调研经费绩效目标完成情况

按每名代表1000元的标准下拨至各代表团调研培训经费，为代表团开展调研培训提供经费保障。制定代表履职能力培训工作计划，推进多层次、精准化全员培训，一年来，组织两期代表履职培训班；组织80名代表赴厦门大学培训，为更好履职尽责打下坚实基础。三级绩效指标9项，截至2023年12月31日，已完成9项。

4.人大代表活动专项经费绩效目标完成情况

按每名代表1000元的标准下拨至各代表团专项用于开展代表活动，持续为代表订阅报刊和有关文件资料，为无固定收入代表发放误工补助，支持和保障代表依法履职。邀请代表列席常委会会议、参加常委会调研视察和各项活动，进一步提升代表参与常委会工作的深度和广度。完善代表履职档案，强化代表监督管理工作，针对不同监督事项，优化监督方式、改进监督手段、增强监督实效。大力推行“一线工作法”，坚持把调查研究作为做好人大工作的基本功，深入基层、深入实际开展各类调研视察。大力推行“典型引路法”，注重选树优秀代表典型。三级绩效指标11项，截至2023年12月31日，已完成11项。

5.人大工委活动经费绩效目标完成情况

大力推行“一线工作法”，坚持把调查研究作为做好人大工作的基本功，深入基层、深入实际开展各类调查视察5次，执法检查5次；持续推动问题整改。大力推行“典型引路法”，注重选树优秀代表典型。加强经济工作监督；加强民生领域监督；依法开展法律监督，提升社会治理新效能强监督，推动备案审查新进展强监督，围绕中心服务大局，从大处着眼、小处发力，依法行使监督职权，有力有效服务经济社会发展大局。三级绩效指标8项，截至2023年12月31日，已完成8项。

6.人大会议专项经费绩效目标完成情况

听取和审议开远市人民政府工作报告；听取和审议开远市人大常委会工作报告；听取和审议开远市人民法院工作报告；听取和审议开远市人民检察院工作报告；审查和批准开远市2022年国民经济和社会发展计划执行情况与2022年国民经济和社会发展计划草案的报告，批准开远市2023年国民经济和社会发展计划；审查和批准开远市2022年地方财政预算执行情况和2023年地方财政预算草案的报告，批准开远市2023年地方财政预算；其他事项。三级绩效指标8项，截至2023年12月31日，已完成6项。

7.档案规范化管理经费绩效目标完成情况

完成保管期限为10年、永久的文书档案、业务档案数字化处理，形成电子文档和电子目录，然后移交市档案馆。完成单位档案工作规范化管理。三级绩效指标11项，截至2023年12月31日，已完成9项。

8.主任会议室提升改造专项经费绩效目标完成情况

结合市人大常委会主任会议工作实际情况，对现有的369会议室，就室内布局进行改造、更新替换老旧、损坏的硬件设施，提升软件系统功能等进行改造升级。三级绩效指标14项，截至2023年12月31日，已完成14项。

9.人大代表建议专项经费绩效目标完成情况

各工委室根据职能对人大建议中涉及人民群众生产生活、教育、医疗等方面的建议进行收集整理，对急需解决、所需资金数额不大、难以纳入重大项目建设计划的一般性项目建设补助。三级绩效指标12项，截至2023年12月31日，已完成12项。

四、绩效自评结论

我单位2023年部门整体支出绩效自评得分92分，评价等级为“优”。

2023年州人大代表履职活动经费绩效自评得分99.60分，评价等级为“优”。

市人大代表履职能力提升培训经费绩效自评得分100分，评价等级为“优”。

人大代表培训、调研经费绩效自评得分100分，评价等级为“优”。

人大代表活动专项经费绩效自评得分99.70分，评价等级为“优”。

人大工委活动经费绩效自评得分99.60分，评价等级为“优”。

人大会议专项经费绩效自评得分92.58分，评价等级为“优”。

档案规范化管理经费绩效自评得分91.70分，评价等级为“优”。

主任会议室提升改造专项经费绩效自评得分100分，评价等级为“优”。

人大代表建议专项经费绩效自评得分100分，评价等级为“优”。

五、主要经验及做法

根据单位年度工作目标来立项，确保项目围绕工作开展，充分发挥资金的最大效益。

六、存在问题及原因

1、绩效指标体系需进一步完善，市人大常委会机关2023年度预算绩效管理基础工作中，绩效指标体系的建立因财政支出评价对象多，项目之间差异性大，绩效指标体系中多为共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。

2、人员业务素质有待进一步提高，因机关预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，工作人员对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位。

七、整改措施及建议

科学合理编制预算，严格执行预算。进一步提高预算编制到位率，做准做全基本支出预算，做全项目支出预算，加强预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析，提高预算编制严谨性和可控性。

                                    开远市人大常委会办公室

                                                                                                                                                                                          2024 年 4 月10 日