开远市人大常委会办公室2020年部门绩效自评报告

　　一、部门概况 

　　（一）部门基本情况 

　　 1、组织机构设置情况。开远市人大为一级预算单位，无下属单位。市人大及其常务委员会设立工作机构9个，均为正科级。其中，市人大专门委员会6个，市人大常委会工作委员会和办事机构3个。市人大常委会派出机构2个。分别为市人民代表大会民族外事侨务委员会、市人民代表大会监察和司法委员会、市人民代表大会财政经济委员会、市人民代表大会教育科学文化卫生委员会 、市人民代表大会农业农村和环境资源保护委员会、市人民代表大会社会建设委员会、市人大常委会选举联络工作委员会、市人大常委会预算工作委员会、市人大常委会办公室、市人大常委会乐白道街道工作委员会、市人大常委会灵泉街道工作委员会。2020年末，人员编制24人（包括6名工勤人员），实有在职人员38人，其中，行政31人，工勤人员7人。 

　　2、主要工作职能。工作职能是在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行；领导或主持本级人民代表大会代表的选举；召集本级人民代表大会会议；讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会发展计划、预算的部分变更；依法监督本级人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；撤销下一级人民代表大会不适当的决议；撤销本级人民政府不适当的决定和命令；在本级人民代表大会闭会期间，决定副市长的个别任免；在市长和监察委员会主任、人民法院院长、人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，从本级人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院副职领导人员中决定代理的人选；决定代理检察长，须报上一级人民检察院和人民代表大会常务委员会备案；根据市长的提名，决定本级人民政府办公室主任、局长、委员会主任的任免，报上一级人民政府备案；按照《中华人民共和国监察法》的规定，根据市监察委员会主任的提名，任免市监察委员会副主任、委员；按照人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，任免人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，任免人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员；在本级人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务；决定撤销所任命的本级人民政府其他组成人员和监察委员会副主任、委员，人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务；在本级人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表；决定授予地方的荣誉称号；完成州人民代表大会及其常务委员会、市委交办的其他事项。  

　　（二）部门年度绩效管理工作计划 

　　根据《预算法》和绩效管理相关规定，结合年度目标任务，市人大办制定以下绩效目标：1、夯实两大基础，增强人大工作活力。进一步加强代表能力建设。切实加强代表思想政治作风建设，提高代表履职能力，加强代表履职监督，促进代表依法履职尽责。2、行使三项职权，充分发挥地方人大的职能作用。发挥监督的督促落实作用；发挥讨论决定重大事项的凝聚共识作用；发挥人事选举任免的组织保证作用。3、根据开远市人大常委会2020年度工作安排，召开人代会及常委会会议。4、认真执行市委决议决定和工作部署，服务群众提供有力保障，加强和改进人大理论研究和宣传工作。 

　　二、部门整体收入支出情况 

　　（一）财政拨款收入 

　　1.市级财政拨款收入 

　　2020年财政拨款收入10,021,206.36元，上年同期数为9,180,963.7元，增加840,242.66元，与上年同期相比增加9.15%。2020年一般公共预算财政拨款收入10,021,206.36元，无政府性基金收入。 

　　2. 上级财政拨款收入 

　　2020年无上级拨款财政收入。 

　　（二）一般公共预算财政拨款支出 

　　2020年财政拨款支出9,919,844.76元，去年支出数为9,360,371.70元，增加559,473.06元，与上年同期相比增加5.98%，其中基本支出8,320,806.36元，项目支出1,700,400.00元。 

　　（三）政府性基金预算财政拨款支出 

　　2020年无政府性基金预算财政拨款支出。 

　　三、部门整体支出绩效自评情况 

　　（一）整体支出绩效目标设立情况 

　　根据《预算法》和绩效管理相关规定，结合年度目标任务，市人大办制定以下绩效目标： 

　　1、夯实两大基础，增强人大工作活力。进一步加强代表能力建设。切实加强代表思想政治作风建设，提高代表履职能力，加强代表履职监督，促进代表依法履职尽责。 

　　2、行使三项职权，充分发挥地方人大的职能作用。发挥监督的督促落实作用；发挥讨论决定重大事项的凝聚共识作用；发挥人事选举任免的组织保证作用。 

　　3、根据开远市人大常委会2020年度工作安排，召开人代会及常委会会议。 

　　4、认真执行市委决议决定和工作部署，服务群众提供有力保障，加强和改进人大理论研究和宣传工作。 

　　（二）整体支出绩效运行监控方案 

　　一是确定监控重点。选取本年度部分重点项目纳入绩效运行重点监控范围。二是明确监控内容。从资金使用情况、绩效目标预期完成情况、项目进度情况、项目资金构成、项目绩效完成情况等方面明确预算执行绩效运行监控分析要点。三是及时督促整改。根据各项目绩效目标实施情况，督促单位结合绩效评审报告所反映的问题进行及时整改，促进 实现绩效目标。 

　　（三）整体支出绩效评价方案 

　　市人大办按照市财政局绩效评价规程要求，第一阶段为前期准备：由市人大常委会办公室行政科牵头，组织有关部门制定详细的工作方案，明确部门责任，确定评价指标细则；第二阶段为部门自评：根据上一阶段任务布置，各部门按照要求展开自评工作，并将评价结果报办公室；第三阶段为定性终评，并出具评价报告：行政科在部门自评的基础上，查阅相关文件资料和财务凭证，对收集资料进行定量定性分析，综合评议后形成评价结论，出具绩效评价报告。 

　　（四）整体支出绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。2020年，市人大常委会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记考察云南重要讲话精神，在中共开远市委的坚强领导下，更加自觉地坚持党的全面领导、人民当家作主、依法治国有机统一，紧紧围绕全市工作大局履行宪法和法律赋予的各项职责，为全市决战脱贫攻坚、决胜全面建成小康社会，推动开远高质量跨越发展作出了积极的贡献。 

　　一年来，共依法召开人民代表大会1次，常委会会议8次，党组会议18次，主任会议11次；听取审议专项工作报告13项，发出审议意见12份，全面完成市十届人大五次会议确定的目标任务。 

　　2.经济效益。2020年，组织省、州、市三级代表实地视察大唐热电汽循环利用产业园、知花小镇等12个重点建设项目，督促市人民政府全力推进29个重点项目建设，确保全市全年投资目标任务完成。听取审议优化营商环境情况报告，建议市人民政府多措并举转变职能，进一步释放改革和制度红利，为我市企业特别是民营企业营造更便利的政务环境、更透明的市场环境和更公正的法治环境。听取审议2020年上半年国民经济和社会发展计划执行情况报告、上半年预算执行情况报告；对2019年市级财政决算草案、预算调整草案进行审查；审议本级财政预算执行及其他财政收支情况审计工作报告，力促优化支出结构，提高资金使用效益，防范化解债务风险。听取审议市人民政府关于审计查出问题整改情况报告和国有资产管理情况报告，督促市人民政府制定整改方案，实行对账销号，不断凸显审计监督刚性效应；进一步完善国资监管体制机制，实现保值增值年度目标。开展财政预算绩效管理专项监督，拓展财政审查监督广度深度，保证有限财力发挥最大效应。 

　　3.社会效益。通过对人民群众关心的民生项目的监督，推动解决人民群众普遍关心的热点难点问题。 

　　4.行政效能：开远市人大在工作中，严格依法行政，遵守国家和地方的各项规章制度，以人民利益为目的开展工作，有着良好的经济效益和社会效益。 

　　（五）年度工作总结 

　　2020年，市人大常委会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记考察云南重要讲话精神，在中共开远市委的坚强领导下，更加自觉地坚持党的全面领导、人民当家作主、依法治国有机统一，紧紧围绕全市工作大局履行宪法和法律赋予的各项职责，为全市决战脱贫攻坚、决胜全面建成小康社会，推动开远高质量跨越发展作出了积极的贡献。 

　　四、项目绩效自评情况 

　　（一）项目概况 

　　1、基本情况：2020年开远市人大常委会涉及7个项目，金额合计170.04万元：分别为人大代表活动经费36万元，人大代表调研、培训经费20万元，人大工委室活动经费55万元，2020年会议费32万元，2020年第一批基层人大履职能力提升专项资金1.5万元，2020年州人大代表履职活动经费17.54万元，2020年人大履职能力建设专项经费8万元。 

　　2、资金来源及使用情况：项目资金来源为财政拨款，人大代表活动经费、代表培训调研经费、人大工委室活动经费为年初预算，2020年会议费为追加经费，2020年第一批基层人大履职能力提升专项资金、2020年州人大代表履职活动经费为州人大下拨经费。已全部批复到位，按照活动开展情况申请使用，项目所有资金实行专款专用，资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。项目单位建立健全项目实施预算方案、财务管理制度和会计核算制度，此次绩效评价过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。 

　　3、资金到位情况分析：项目资金来源为财政拨款，预算安排资金111万元，追加32万元，州级经费27.04万元，实际到位资金170.04万元，与年度上报方案到位情况一致，支出使用均严格按照年度上报方案执行，执行审批程序符合规定，无截留、挤占或挪用项目资金的情况。 

　　（二）项目绩效目标设立情况 

　　一、人大代表活动经费：1、保障市人大代表依法履职，确保闭会期间代表活动有序展开。2、组织代表开展视察、调研、开展代表小组活动，对无固定收入代表误工补贴以及为代表提供学习资料等，切实提升全市173名代表履职能力和水平，切实增加代表的责任感和使命感。3、为代表活动多样化提供资金保障。进一步完善《开远市代表小组活动办法》等工作制度，对代表活动进行规范化管理。4、确保代表发挥监督作用，助推经济社会发展。紧扣市委中心工作开展“三查一评”活动，对重点工作、重点项目开展视察、调查。组织代表对群众关心关注的教育、道路交通安全、食品卫生等问题进行专题调研，督促相关部门加大整改力度。 

　　二、人大代表调研、培训经费：对市乡两级人大代表进行培训，切实增强人大代表履职能力，落实人大代表联系群众制度，充分发挥人大代表的作用。 

　　三、人大工委室活动经费：1、各工委室根据制定的工作计划和方案来开展工作。分别做好每季度的常委会会议一体的组织、调查研究，写出调查报告、提出建议和意见供常委会审议参考。负责所联系的部门的调查和执法检查有关事项；依法做好代表评议和述职评议工作，办理领导交办的其他事项等。2、做好各工委室对应的调研、督查，对涉及国民经济、民生的事项要及时上报。 

　　四、会议经费：保障市人民代表大会的顺利召开，完成会议前制定的各项目标任务。 

　　五、2020年第一批基层人大履职能力提升专项资金：为进一步提升代表活动阵地规范化、制度化、信息化水平，按照《云南省人大代表活动阵地建设基本标准》的“七有”要求，进一步加强代表活动阵地标准化、规范化、制度化建设，不断提高代表活动阵地建设质量和水平。 

　　六、2020年州人大代表履职活动经费：为保障州人大代表依法履职，组织开展好闭会期间的代表活动，为代表履职营造良好的环境，进一步增强代表联系人民群众工作，为常委会与代表，代表与选举单位之间的联系提供服务保障。 

　　七、2020年人大履职能力建设专项经费：充分发挥代表主体作用，促进“人大代表之家”建设标准化、制度化、规范化，使“人大代表之家”成为基层代表学习培训、联系群众、开展活动、履行职责的重要载体和阵地；确保代表活动阵地正常运转，有序组织代表开展活动；提高基层人大代表履职能力，更好服务于人民。 

　　（四）项目绩效运行监控方案 

　　一是明确监控内容。从资金使用情况、绩效目标预期完成情况、项目进度情况、项目资金构成、项目绩效完成情况等方面明确预算执行绩效运行监控分析要点。二是及时督促整改。根据各项目绩效目标实施情况，督促单位结合绩效评审报告所反映的问题进行及时整改，促进 实现绩效目标。 

　　（五）项目绩效评价方案 

　　市人大办按照市财政局绩效评价规程要求，第一阶段为前期准备：由市人大常委会办公室行政科牵头，组织有关部门制定详细的工作方案，明确部门责任，确定评价指标细则；第二阶段为部门自评：根据上一阶段任务布置，各部门按照要求展开自评工作，并将评价结果报办公室；第三阶段为定性终评，并出具评价报告：行政科在部门自评的基础上，查阅相关文件资料和财务凭证，对收集资料进行定量定性分析，综合评议后形成评价结论，出具绩效评价报告。 

　　（六）项目绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。2020年，通过努力，开远市人大常委会完成了预先设定的项目绩效目标。组织省、州、市三级代表实地视察大唐热电汽循环利用产业园、知花小镇等12个重点建设项目，督促市人民政府全力推进29个重点项目建设，确保全市全年投资目标任务完成。开展我市养老产业发展情况视察，建议市人民政府加大养老产业项目发展和对外宣传力度，打造健康养老产业新高地。开展少数民族教育促进情况、农村寄宿制学校管理情况调查，要求市人民政府继续强化少数民族学生控辍保学工作，加快少数民族地区教师队伍建设，加大对农村寄宿制学校的投入，进一步推进全市义务教育均衡发展。开展脱贫攻坚工作、国家现代农业产业园建设情况调查视察，全力以赴做好冲刺阶段各项工作，确保高质量如期完成脱贫攻坚目标任务，接续推进全面脱贫与乡村振兴有效衔接。围绕安全生产、中医药事业发展、社区困难群众基本生活保障工作；贯彻实施《律师法》《药品管理法》《云南省民族团结进步示范区建设条例》等情况开展调研视察、执法检查，有力促进普惠性、基础性、兜底性民生建设落地见效。围绕打好蓝天、碧水、净土保卫战，常委会连续4年对市人民政府年度环境状况和环境保护目标完成情况实施常态化监督，同时组织代表检查《森林法》贯彻执行情况，督促相关部门履行好生态环保责任，推动解决突出环境问题，巩固提升生态优势。主动对接省、州人大工作安排，开展《水污染防治法》执法检查，用法治力量进一步提升防治水污染工作整体效应；开展《土壤污染防治法》执法检查，要求市人民政府进一步强化土壤污染管控和修复，有效防范风险，让老百姓“吃得放心、住得安心”。对照“七有”标准，投入30余万元，对全市8个“人大代表工作站”、45个“人大代表联络室”进行规范提档，力争做到“一站（室）一特色”。建立完善灵泉街道、小龙潭镇、工业交通建设3个代表工作站示范点和中和营村委会、黑泥地社区、毛家寨村委会等10个代表联络室示范点，以代表工作站（室）为载体，组织代表学习交流、建言献策、收集民意、履职尽责，全面推进代表履职平台建设。抓学习培训，提升代表履职水平。一年来累计开展各类培训12期，学习交流6次，培训代表300余人次。二是抓活动参与，提升代表履职能力。坚持邀请代表200余人次参加常委会组织的调研视察、执法检查及列席有关会议，拓宽代表知情知政渠道，提高履职为民能力。 

　　2.经济效益。通过人大代表监督，促进经济平稳健康发展。 

　　3.社会效益。通过监督，解决人民群众关心的热点、难点问题，促进社会和谐。 

　　4.行政效能：通过开展绩效评价，对资金和工作开展中的问题进行反思，有效的提高了资金的使用效益，提高了行政效益。 

　　五、存在的主要问题 

　　1、绩效指标体系需进一步完善，市人大机关2020年度预算绩效管理基础工作中，绩效指标体系的建立因财政支出评价对象多，项目之间差异性大，绩效指标体系中多为共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。 

　　2、人员业务素质有待进一步提高，因机关预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，工作人员对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位。 

　　六、改进措施 

　　针对上述问题，责成业务处室在今后的预算绩效申报时，将全年工作任务细化分解为具体的工作目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标；坚强业务人员培训，提高工作人员综合素质。