开远市人大常委会办公室2019年部门整体支出绩效评价自评报告

　　一、部门概况 

　　（一）部门基本情况 

　　1、组织机构设置情况。开远市人大为一级预算单位，无下属单位。市人大及其常务委员会设立工作机构9个，均为正科级。其中，市人大专门委员会6个，市人大常委会工作委员会和办事机构3个。市人大常委会派出机构2个。分别为市人民代表大会民族外事侨务委员会、市人民代表大会监察和司法委员会、市人民代表大会财政经济委员会、市人民代表大会教育科学文化卫生委员会 、市人民代表大会农业农村和环境资源保护委员会、市人民代表大会社会建设委员会、市人大常委会选举联络工作委员会、市人大常委会预算工作委员会、市人大常委会办公室、市人大常委会乐白道街道工作委员会、市人大常委会灵泉街道工作委员会。2019年末，人员编制24人（包括6名工勤人员），实有在职人员38人，其中，行政31人，工勤人员7人。 

　　2、主要工作职能。工作职能是在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行；领导或主持本级人民代表大会代表的选举；召集本级人民代表大会会议；讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会发展计划、预算的部分变更；依法监督本级人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；撤销下一级人民代表大会不适当的决议；撤销本级人民政府不适当的决定和命令；在本级人民代表大会闭会期间，决定副市长的个别任免；在市长和监察委员会主任、人民法院院长、人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，从本级人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院副职领导人员中决定代理的人选；决定代理检察长，须报上一级人民检察院和人民代表大会常务委员会备案；根据市长的提名，决定本级人民政府办公室主任、局长、委员会主任的任免，报上一级人民政府备案；按照《中华人民共和国监察法》的规定，根据市监察委员会主任的提名，任免市监察委员会副主任、委员；按照人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，任免人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，任免人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员；在本级人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务；决定撤销所任命的本级人民政府其他组成人员和监察委员会副主任、委员，人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务；在本级人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表；决定授予地方的荣誉称号；完成州人民代表大会及其常务委员会、市委交办的其他事项。  

　　（二）部门年度绩效管理工作计划 

　　    根据《中华人民共和国预算法》和绩效管理相关规定，结合年度目标任务，市人大办制定以下绩效目标：1、夯实两大基础，增强人大工作活力。进一步加强代表能力建设。切实加强代表思想政治作风建设，提高代表履职能力，加强代表履职监督，促进代表依法履职尽责。2、行使三项职权，充分发挥地方人大的职能作用。发挥监督的督促落实作用；发挥讨论决定重大事项的凝聚共识作用；发挥人事选举任免的组织保证作用。3、根据开远市人大常委会2019年度工作安排，召开人代会及常委会会议。4、认真执行市委决议决定和工作部署，服务群众提供有力保障，加强和改进人大理论研究和宣传工作。 

　　二、部门整体收入支出情况 

　　（一）财政拨款收入 

　　1.市级财政拨款收入 

　　2019年财政拨款收入9,180,963.7元，上年同期数为10,254,583.29元，减少1,073,619.59元，与上年同期相比减少10.47%。2019年一般公共预算财政拨款收入9,180,963.7元，无政府性基金收入。 

　　2. 上级财政拨款收入 

　　2019年无上级拨款财政收入。 

　　（二）一般公共预算财政拨款支出 

　　2019年财政拨款支出9,360,371.70元，去年支出数为10,375,973.70元，减少1,015,602.00元，与上年同期相比减少9.79%，其中基本支出8,323,596.13元，项目支出1,036,775.57元。 

　　（三）政府性基金预算财政拨款支出 

　　2019年无政府性基金预算财政拨款支出。 

　　三、部门整体支出绩效自评情况 

　　（一）整体支出绩效目标设立情况 

　　根据《中华人民共和国预算法》和绩效管理相关规定，结合年度目标任务，市人大办制定以下绩效目标： 

　　1、夯实两大基础，增强人大工作活力。进一步加强代表能力建设。切实加强代表思想政治作风建设，提高代表履职能力，加强代表履职监督，促进代表依法履职尽责。 

　　2、行使三项职权，充分发挥地方人大的职能作用。发挥监督的督促落实作用；发挥讨论决定重大事项的凝聚共识作用；发挥人事选举任免的组织保证作用。 

　　3、根据开远市人大常委会2019年度工作安排，召开人代会及常委会会议。 

　　4、认真执行市委决议决定和工作部署，服务群众提供有力保障，加强和改进人大理论研究和宣传工作。 

　　（二）整体支出绩效运行监控方案 

　　一是确定监控重点。选取本年度部分重点项目纳入绩效运行重点监控范围。二是明确监控内容。从资金使用情况、绩效目标预期完成情况、项目进度情况、项目资金构成、项目绩效完成情况等方面明确预算执行绩效运行监控分析要点。三是及时督促整改。根据各项目绩效目标实施情况，督促单位结合绩效评审报告所反映的问题进行及时整改，促进 实现绩效目标。 

　　（四）整体支出绩效评价方案 

　　市人大办按照市财政局绩效评价规程要求，第一阶段为前期准备：由市人大常委会办公室行政科牵头，组织有关部门制定详细的工作方案，明确部门责任，确定评价指标细则；第二阶段为部门自评：根据上一阶段任务布置，各部门按照要求展开自评工作，并将评价结果报办公室；第三阶段为定性终评，并出具评价报告：行政科在部门自评的基础上，查阅相关文件资料和财务凭证，对收集资料进行定量定性分析，综合评议后形成评价结论，出具绩效评价报告。 

　　（五）整体支出绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。 

　　一年来，共依法召开人民代表大会1次、常委会会议9次、党组会议22次，主任会议11次；听取审议专项工作报告17项，发出审议意见14份，较好地完成了市十届人大四次会议确定的目标任务。一是注重强化监督管理，推动财政预算收支平衡。常委会认真贯彻中央《关于建立国务院向全国人大常委会报告国有资产管理情况制度》，首次听取审议市人民政府2018年度国有资产管理情况报告，督促市人民政府摸清国有资产“家底”，规范和改进管理，向全市人民报出国有资产“明白帐”。随着国有资本经营预算首次提交市十届人大四次会议审查，市人大及其常委会实现对“四本预算”的全口径监督。二是注重共建共治共享，推动社会事业大步向前。常委会组成调查组深入羊街中心校堆石头小学、大庄中心校蚂蟥箐小学、开二中、开十中等15所中小学校开展义务教育均衡发展情况视察，紧扣“城区挤、乡村空”“控辍保学”等问题精准监督，建议市人民政府进一步加大义务教育经费投入，提高乡村办学水平，加强师资队伍建设，强化校园安全隐患治理。组织城乡低保工作视察，要求市人民政府认真开展农村低保专项治理行动，着力保障基本兜底线；打造阳光低保，真正让惠民政策在阳光下运行。常委会还调研农村文化事业发展、少数民族传统文化抢救与保护、脱贫攻坚、宗教场所安全管理等工作情况，力促市人民政府创新社会治理，补齐民生短板，实现改革成果普惠共享。三是注重生态保护优先，推动美好家园幸福宜居。常委会坚定贯彻落实习近平总书记考察云南时提出建设“生态文明建设排头兵”重要指示精神，通过调查视察、作出决定、执法检查等一系列措施，以监督的手段治理污染，用法治的力量保护生态。听取审议我市环境状况和环境保护目标完成情况报告，督促市人民政府建立健全生态环境保护长效机制，打好污染防治攻坚战，为把云南建成最美丽省份贡献开远力量。开展《大气污染防治法》执法检查，推动大气、水、土壤环境质量不断改善。持续开展落实河（湖）长制工作情况调查，形成人大监督、舆论监督、社会监督的联动效应，努力使“美丽开远”天更蓝、山更绿、水更清。四是注重民主法治建设，推动法治开远长治久安。关注“七五”普法中期各项目标任务完成情况，组织代表开展“七五”普法工作调查，督促落实“谁执法谁普法”责任制，突出抓好各级领导干部和公职人员尊法学法守法用法，提高全民法治意识。五是注重跟踪整改落实，推动监督工作抓出成效。常委会对监督工作中发现的问题不遮掩、不回避，采取多种方式加强跟踪、督促落实。针对常委会会议审议发现的“2018年市级一般公共预算支出超预算”问题，以主任会议的形式约谈市人民政府及市财政局相关领导，要求市人民政府严格贯彻落实《中华人民共和国预算法》和市人大及其常委会审查批准的预算，规范收支行为、强化预算约束。 

　　2.经济效益。通过各项监督，促进了开远市经济社会平稳健康发展。 

　　3.社会效益。通过对人民群众关心的民生项目的监督，推动解决人民群众普遍关心的热点难点问题。 

　　4.行政效能。开远市人大在工作中，严格依法行政，遵守国家和地方的各项规章制度，以人民利益为目的开展工作，有着良好的经济效益和社会效益。 

　　（六）年度工作总结 

　　一年来，市人大常委会在中共开远市委的坚强领导下，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要论述，全面贯彻落实党的十九大，十九届二中、三中、四中全会精神，始终坚持党的全面领导、人民当家作主和依法治国有机统一，以深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育为契机，进一步强化权力机关职责，把握政治机关要求，立足工作机关、代表机关定位，开拓创新、奋发有为、依法履职，各项工作取得了新进展新成效，为推动开远高质量跨越发展作出了积极贡献。 

　　四、项目绩效自评情况 

　　（一）项目概况 

　　1、基本情况：2019年开远市人大常委会涉及5个项目，金额合计140.56万元：分别为人大代表活动经费36万元，人大代表调研、培训经费20万元，人大工委室活动经费40万元，2019年会议费29.56万元，新增3个工委室经费15万元。。 

　　2、资金来源及使用情况：项目资金来源为财政拨款，人大代表活动经费、代表培训调研经费、人大工委室活动经费为年初预算，2019年会议费、新增3个工委室经费为追加经费。已全部批复到位，按照活动开展情况申请使用，项目所有资金实行专款专用，资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。项目单位建立健全项目实施预算方案、财务管理制度和会计核算制度，此次绩效评价过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。 

　　3、资金到位情况分析：项目资金来源为财政拨款，预算安排资金96万元，追加44.56万元，实际到位资金140.56万元，与年度上报方案到位情况一致，支出使用均严格按照年度上报方案执行，执行审批程序符合规定，无截留、挤占或挪用项目资金的情况。 

　　（二）项目绩效目标设立情况 

　　一、人大代表活动经费：1、保障市人大代表依法履职，确保闭会期间代表活动有序展开。2、组织代表开展视察、调研、开展代表小组活动，对无固定收入代表误工补贴以及为代表提供学习资料等，切实提升全市173名代表履职能力和水平，切实增加代表的责任感和使命感。3、为代表活动多样化提供资金保障。进一步完善《开远市代表小组活动办法》等工作制度，对代表活动进行规范化管理。4、确保代表发挥监督作用，助推经济社会发展。紧扣市委中心工作开展“三查一评”活动，对重点工作、重点项目开展视察、调查。组织代表对群众关心关注的教育、道路交通安全、食品卫生等问题进行专题调研，督促相关部门加大整改力度。 

　　二、人大代表调研、培训经费：对市乡两级人大代表进行培训，切实增强人大代表履职能力，落实人大代表联系群众制度，充分发挥人大代表的作用。 

　　三、人大工委室活动经费：1、各工委室根据制定的工作计划和方案来开展工作。分别做好每季度的常委会会议一体的组织、调查研究，写出调查报告、提出建议和意见供常委会审议参考。负责所联系的部门的调查和执法检查有关事项；依法做好代表评议和述职评议工作，办理领导交办的其他事项等。2、做好各工委室对应的调研、督查，对涉及国民经济、民生的事项要及时上报。 

    四、会议经费：保障市人民代表大会的顺利召开，完成会议前制定的各项目标任务。

　　（三）项目绩效运行监控方案 

　　一是明确监控内容。从资金使用情况、绩效目标预期完成情况、项目进度情况、项目资金构成、项目绩效完成情况等方面明确预算执行绩效运行监控分析要点。二是及时督促整改。根据各项目绩效目标实施情况，督促单位结合绩效评审报告所反映的问题进行及时整改，促进 实现绩效目标。 

　　（五）项目绩效评价方案 

　　市人大办按照市财政局绩效评价规程要求，第一阶段为前期准备：由市人大常委会办公室行政科牵头，组织有关部门制定详细的工作方案，明确部门责任，确定评价指标细则；第二阶段为部门自评：根据上一阶段任务布置，各部门按照要求展开自评工作，并将评价结果报办公室；第三阶段为定性终评，并出具评价报告：行政科在部门自评的基础上，查阅相关文件资料和财务凭证，对收集资料进行定量定性分析，综合评议后形成评价结论，出具绩效评价报告。 

　　（六）项目绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。2019年，通过努力，开远市人大常委会完成了预先设定的项目绩效目标。一是组织代表172人次参加常委会的调查视察、执法检查；配合做好60余名全国、省、州人大代表到开远视察工作以及张家港市人大、松原市人大到开远学习考察工作；邀请代表55人次列席常委会会议，力争让更多代表会前参与调研、会中参与审议、会后参与监督，进一步提升代表参与常委会工作的深度和广度。协调推荐代表57人次参加各级国家机关组织的有关会议和活动，为代表依法履职、发挥作用搭建平台。坚持寄送常委会公报、人大报刊杂志和有关文件资料，有效保障代表知情知政。推进64名代表向选民述职，提高代表接受选民监督的自觉性。二组织各级人大代表接待选民（群众）547余人次，走访群众2000余人次，收集群众意见建议526条，调解矛盾纠纷163起；三是到乡镇开展学习辅导，就闭会期间代表小组如何组织开展活动，代表怎样联系选民、审议各项工作报告、撰写议案建议等工作。四是组织各级代表开展调研视察23次，有力督促“一府一委两院”依法行政、依法监察、公正司法；五是按照标准拨付各代表小组培训经费16.4万元，活动经费17.8万元；六是按照各工委工作计划开展专题调研、视察、执法、检查，形成调研报告，审议市人大主席团或市人大常委会交付的有关职责方面的议案，提出审议报告，接受和受理人大代表和人民群众的来信来访，督促检查人大代表建议、批评和意见的办理。 

　　2.经济效益。通过人大代表监督，促进经济平稳健康发展。 

　　3.社会效益。通过监督，解决人民群众关心的热点、难点问题，促进社会和谐。 

　　4.行政效能：通过开展绩效评价，对资金和工作开展中的问题进行反思，有效地提高了资金的使用效益，提高了行政效益。 

　　五、存在的主要问题 

　　1、绩效指标体系需进一步完善，市人大常委会机关2019年度预算绩效管理基础工作中，绩效指标体系的建立因财政支出评价对象多，项目之间差异性大，绩效指标体系中多为共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。 

　　2、人员业务素质有待进一步提高，因机关预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，工作人员对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位。 

　　六、改进措施  

　　针对上述问题，责成业务处室在今后的预算绩效申报时，将全年工作任务细化分解为具体的工作目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标；坚强业务人员培训，提高工作人员综合素质。