开远市人民代表大会常务委员会2016年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行；领导或者主持本级人民代表大会代表的选举；召集本级人民代表大会会议；讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会民展计划、预算的部分变更；监督本级人民政府、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；撤销下一级人民代表大会及其常务委员会的不适当的决定；撤销本级人民政府不适当的决定和命令等。

纳入2016年部门决算编报的机构1个，编制数24人。在职现有人员42名，离退休人员30名，其中：财政全供养42人。

（二）部门绩效目标的设立情况

开远市人民代表大会常务委员会按工作的实际情况，专门设立了基本支出和项目支出绩效目标。

（三）部门整体收支情况

2016年开远市人大总收入1146.14万元，其中：财政拨款收入1146.14万元，占总收入的100%。

部门决算总支出1005.12万元，其中：基本支出1005.12万元，项目支出0万元。开远市人大2016年一般公共预算财政拨款支出1005.12万元,占本年支出合计的100%。

开远市人大2016年财政拨款“三公”经费决算总额15.93万元，其中，因公出国（境）费支出0万元，公务用车购置及运行维护费支出14.68万元，公务接待费支出1.25万元。

2016年“三公”经费决算数比2015年决算数减少13.42万元，减少的主要原因是：公务接待费和公务用车运行维护费有所下降以及单位公务用车已移交公务用车保障中心，公务用车运行费用减少。具体情况如下：

1、因公出国（境）费。

2016年因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。实际发生因公出国（境）费0万元。

2、公务用车购置及运行维护费。

2016年购置公务用车0辆，年末公务用车保有量0辆，公务用车购置及运行维护费14.68万元。其中：购置费0万元，与2015年决算持平；运行维护费14.68万元，比2015年决算减少13.42万元，主要用于日常办公、下乡公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。

3、公务接待费。

2016年开远市人大接待费开支1.25万元; 外事接待0批次，0人，接待费开支0万元。公务接待费比2015年决算减少4.64万元，本单位严格贯彻中央八项规定。

（四）部门预算管理制度建设情况

根据开远市财政局要求进行年度预算编制。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

对2016年度开远市人大整体支出预算执行情况、职责履行情况、及履职效益等情况做出分析及评价；了解开远市人大2016年部门整体资金的使用情况和取得的效果，总结资金管理经验，进一步加强和规范资金管理，完善资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

（二）自评指标体系

（三）自评组织过程

根据《开远市财政局关于印发< 开远市预算绩效管理工作规程（试行）> 的通知》（开财字[2017]189号）等相关文件要求，开远市人大制定了部门整体支出绩效评价的评价指标，成立了绩效评价工作领导小组，于2017年9月28日完成了自评工作，绩效评价工作自评过程具体如下：

1、核实数据。对2016年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2016年度和2015年度部门整体支出情况进行比较分析。

2、查阅资料。查阅2016年度年初预算安排、经费支出、资产管理等相关文件资料和会计凭证。

3、进行调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、本单位干部职工进行调查。

4、归纳汇总。对收集的评价材料结合单位实际情况进行综合分析、归纳汇总。

5、根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

 6、形成部门整体支出绩效评价自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入(预算配置）情况

 1、在职人员控制率（分值5分）：本单位2016年度编制人数24人，在职在编实有人数42人，实际在职人数与编制数比率为175%，本单位该项指标自评分为4分。

  2、“三公经费”变动率（分值7分）：本单位2016年度“三公经费”预算安排数为41万元，2015年度“三公经费”预算安排数为41万元，本单位“三公经费”变动率为0%，根据评价标准该项指标自评分为7分。

（二）过程

1、预算执行情况

（1）预算完成率（分值2分）：本单位年初结转和结余为636.26万元，年初预算为698万元，年末结转和结余为315.2万元，本单位预算完成率为76.38%，根据评价标准该项指标自评分为1.5分。

（2）预算控制率（分值2分）：本单位本年预算控制率为100%，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（3）结转结余率（分值3分）：本单位本年结转结余率为0.9%，根据评价标准该项指标自评分为3分。

（4）公用经费控制率（分值8分）：本单位2016年度公用经费支出为720.6万元，公用经费控制率为96.86%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（5）“三公经费”控制率（分值8分）：本单位2016年度“三公经费”支出数为15.93万元，“三公经费”控制率为25.73%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（6）非税收入管理（分值2分）：开远市人大无非税收入，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（7）非税收入完成率（分值3分）：开远市人大无非税收入，根据评价标准该项指标自评分为3分。

（8）政府采购率（分值6分）：本单位2016年度严格执行省、州、市政府采购管理相关规定，政府采购率为100%，根据评价标准该项指标自评分为6分。

2、预算管理情况

（1）管理制度健全性（分值9分）：本单位已建立各项管理制度，有财务管理制度、相关管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（2）资金使用合规性（分值6分）：本单位2016年度支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，根据评价标准该项指标自评分为6分。

（3）会计资料报送的及时性（分值2分）：本单位2016年度按市财政局的要求按时、按质报送部门预算编制、部门决算编制、绩效目标、自评报告和其他资料，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（4）预决算信息公开性（分值5分）：本单位2016年度预决算已按市财政局的要求进行了公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确，根据评价标准该项指标自评分为5分。

（5）资产管理完整性（分值4分）：本单位2016年度国有资产采购、出售、出让、转让、置换、报废报损等严格按照省、州、市相关规定进行处理，资产账务管理符合相关规定，账实已相符，资产实物由局办公室进行统一管理和并指定专人保管，根据评价标准该项指标自评分为4分。

（6）固定资产登记率（分值2分）：本单位2016年度进行了资产清查，全部固定资产登记造册，登记率为100%，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（7）固定资产利用率（分值2分）：本单位2016年度全部固定资产实际在用，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（三）产出及效率

  1、职责履行（分值8分）

重点工作实际完成率：在市政府的正确领导下，在上级主管部门的指导下，本单位2016年度重点工作实际完成率为100%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

2、履职效益

在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行。领导及主持本级人民代表大会代表的选举和召集本级人民代表大会会议，讨论决定重大事项的程序和步骤，着重审查国民经济和社会发展计划执行情况、重大投资计划安排情况、重大民生项目安排及资金使用情况，听取和审议财政决算、预算调整、预算执行及其他财政收支情况的审计工作报告等，及时作出切合实际的决议决定。着力提高审议质量和水平，对提交审议决定的重大事项，组织代表认真开展调查研究，广泛征求群众和代表的意见，确保作出的每项决议决定，都能准确代表人民的意志、体现市委的意图、符合科学发展的要求。探索实施决议决定执行情况报告制度和跟踪检查机制，推进决议决定的贯彻执行。根据评价标准该项指标自评分为6分。

（2）行政效能（分值4分）：本单位2016年度不断改善行政管理，加强制度体系建设，2016年根据社会发展及服务对象对本单位的工作要求，本单位改进了文风会风、精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，行政效率大大提高。根据评价标准该项指标自评分为4分。

（3）社会公众或服务对象满意度（分值6分）：本次部门整体支出绩效自评，我单位向社会公众、服务对象、本单位干部职工进行问卷调查60份（本单位干部职工30份、服务对象20份、社会公众10份），从收回的调查问卷分析，社会公众、服务对象、本单位干部职工等大部分对我单位的工作现状评价、深入基层调查研究、倾听群众诉求、服务承诺以及服务态度、服务质量等方面均给予了满意的评价，满意率为98%。根据评价标准该项指标自评分为6分。

根据评价指标体系测算，本单位2016年度部门整体支出绩效评价自评分为97.5分，其中：投入绩效自评分为10.5分、过程绩效自评分为61分、产出及效率绩效自评分为24分。自评结果等次为“优”。

四、存在的问题和整改情况

开远人大通过对2016年度部门整体支出绩效评价进行自评工作，存在的问题主要有：相关管理制度尚未健全。整改措施主要有：对相关的管理制度继续完善。

五、绩效自评结果应用

通过对2016年度部门整体支出绩效评价进行自评，我单位将以本次绩效自评的结果作为我单位今后财政管理的重要依据，加强财政支出管理、合理配置公共资源、优化财政支出结构、提高资金使用效益，使我单位有限的财政资金更好地为党员服务，更好地为开远的经济社会发展服务。

六、主要经验及做法

  通过对2016年度部门整体支出绩效自评，我们充分认识到：

1、部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。

2、绩效管理不只是财务方面，而是涉及到安全生产、项目管理等方面的管理。

3、在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，这样才能达到优化资源配置、控制节约成本、提高财政资金使用效益和部门的工作效率的目的。在今后的工作中，要强化绩效管理考核，将绩效考核目标任务层层分解落实，签订目标管理责任书，要加强重点工作督查，对重点工作加强日常监管，开展专项督查及建立健全绩效问责机制，充分体现财政资金使用主体责任，形成“谁干事谁花钱，谁花钱谁担责”的权责机制，才能确保各项绩效考核指标保质保量完成。

七、其他需说明的情况

无

        　　　　　开远市人民代表大会常务委员会办公室

                            2017年9月29日