开远市党史地方志办公室2016年整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

开远市党史地方志办公室由中共开远市委党史研究室和开远市地方志编纂委员会办公室于2002年3月28日合署办公而成，实行一套班子两块牌子。开远市党史办主要职能是：一是在市委、市政府领导下，贯彻落实中央和省委、州委、市委有关党史和地方志编纂工作的方针、政策、指示，规划全市党史和修志工作；二是承担全市党史和地方志资料征集、整理和编纂任务，编写开远市地方党史和重要党史人物传记，协助有关老同志编写重要回忆资料，编辑党史书刊，组织编纂出版《开远市志》和《开远年鉴》，为修志积累资料；三是开展党史和地方志研究，总结历史经验，运用党史、地方志资料和研究成果对广大党员、干部、群众和青少年进行革命传统、爱国主义、集体主义、社会主义、国情地情教育，发挥党史资政育人和地方志“资政、存史、育人”作用，为加强党的建设和社会主义精神文明建设服务；四是对全市涉及地方党史、地方志全局性、政策性的重要工作进行指导和管理，负责重大党史问题史实的认定，指导重要党史事件、重要党史人物的宣传，对有关党史、地方志的重要出版物、影视作品、展览等进行史实审定，对需要保护和建设的党史遗址、纪念设施进行认定和审核，负责有关党史重大事件、重要人物纪念设施修建的规划和呈报，处理有关党史、地方志的来信来访，负责组织指导和督促全市各乡镇（街道）、各部门修志业务工作，审定验收志稿；五是为市委、市政府处理有关历史遗留问题提供党史、地方志资料依据和意见；六是组织开展党史、革命史、地方志宣传教育工作，组织党史方面的重大纪念活动，开展群众性读志、学志和用志活动；七是组织开展党史、地方志、年鉴的学术交流和业务研究活动，总结和交流工作经验，组织市级地方旧志的整理；八是参加上级组织的党史、地方志编纂、年鉴编写、旧志整理、志书审定和出版等方面的培训、研讨、学术讲座等活动；九是负责提供地情信息资料咨询服务，组织开发利用党史、地方志资源，编写乡土教材、手册和各类专题资料书刊；十是完成市委、市政府和上级机关交办的其他事项。

（二）部门绩效目标的设立情况

1、年内完成开远市大庄明德中学爱国主义教育基地建设。

2、8月前编纂出版《中共开远市委执政纪要(2016)》。

3、11月前编纂出版《开远年鉴(2017)》。

4、年内争取出版《开远市彝族志》。

5、积极参与市委、市政府中心工作，12月前完成精准扶贫工作，16户挂钩贫困户全部实现脱贫。

6、继续做好开远党史正本(二卷)的编纂工作，争取取得阶段性进展。

7、积极探索史志理论研究，让史志工作常干常新，推动开远史志工作创新发展。

（三）部门整体收支情况

1. 收入情况：全年收入162.90万元，其中：财政预算拨款162.90万元。

2．支出情况：全年支出161.45万元，其中：基本支出161.45万元（社会保障和就业支出47.41万元，一般公共服务支出90.48万元，文化体育与传媒支出14.15万元，住房保障支出9.42万元）。

3．三公经费支出情况：2016年度“三公”经费财政拨款支出预算为10.10万元，实际支出1.92万元。其中公务接待费0.51万元，公务用车运行维护费1.41万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

开远史志办高度重视争取上级补助资金工作，及时召开领导班子会议，统一思想，增强责任意识，研究对策，找准争取资金突破点，发挥各自能力，合力向上争取项目资金。根据省委党史研究室有革命遗址保护项目，提前谋划，分析开远党史资源，积极争取进入省委党史研究室革命遗址保护项目盘子。经努力，开远市大庄明德中学爱国主义教育基地建设项目被列为云南省委党史研究室2017年第二批革命遗址保护项目。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过对2016年本部门的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据

（二）自评指标体系

部门整体支出绩效评价指标体系表
一级	二级	三级指标	指标解释	指标说明	得分
指标	指标
投入（15）	目标设定（5）	绩效目标合理性（2）	党史办所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。	评价要点：	2
				①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；
				②是否符合部门“三定”方案确定的职责；
				③是否符合部门制定的中长期实施规划。
		绩效指标明确性（3）	党史办依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核整体绩效目标的明细化情况。	评价要点：	2
				①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；
				②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。 ③是否与部门年度的任务数或计划数相对应；
				④是否与本年度部门预算资金相匹配。
	预算配置（10）	在职人员控制率（3）	党史办本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核，对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。	3
				在职人员数：单位实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。
				编制数：机构编制部门核定批复的单位的人员编制数。
		“三公经费”变动率（3）	党史办本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核单位对控制重点行政成本的努力程度。	“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。	3
				“三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。
		重点支出安排率（4）	党史办本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门（单位）对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。	4

				重点项目支出：单位年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。
				项目总支出：单位年度预算安排的项目支出总额。
过程（5）	预算执行（31）	预算完成率（5）	党史办本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核单位预算完成程度。	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。	5
				预算完成数：单位本年度实际完成的预算数。
				预算数：财政部门批复的本年度单位预算数。
		预算调整率（5）	党史办本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部单位预算的调整程度。	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。	5
				预算调整数：单位在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。
		支付进度率（3）	党史办实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核单位预算执行的及时性和均衡性程度。	支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。	3
				实际支付进度：单位在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。
				既定支付进度：单位在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。
		结转结余率（3）	党史办本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核单位对本年度结转结余资金的实际控制程度。	结转结余率=结转结余总额/支出预算数×100%。	2
				结转结余总额：单位本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。
		结转结余变动率（2）	党史办本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，用以反映和考核单位对控制结转结余资金的努力程度。	结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。	1
		公用经费控制率（5）	党史办本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核单位对机构运转成本的实际控制程度。	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。	4
		“三公经费”控制率（3）	党史办本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核单位对“三公经费”的实际控制程度。	“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。	3
		政府采购执行率（5）	党史办本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核单位政府采购预算执行情况。	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；	5
				政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。
	预算管理（12）	管理制度健全性（2）	党史办为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核单位预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	评价要点：	2
				①是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度；
				②相关管理制度是否合法、合规、完整；
				③相关管理制度是否得到有效执行。
		资金使用合规性（6）	党史办使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核单位预算资金的规范运行情况。	评价要点：	6
				①是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；
				②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；
				③项目的重大开支是否经过评估论证；
				④是否符合部门预算批复的用途；
				⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
		预决算信息公开性（2）	党史办是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核单位预决算管理的公开透明情况。	评价要点：	2
				①是否按规定内容公开预决算信息；
				②是否按规定时限公开预决算信息。
				预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。
		基础信息完善性（2）	党史办基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。	评价要点：	2
				①基础数据信息和会计信息资料是否真实；
				②基础数据信息和会计信息资料是否完整；
				③基础数据信息和会计信息资料是否准确。
	资产管理（7）	管理制度健全性（2）	党史办为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核单位资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。	评价要点：	2
				①是否已制定或具有资产管理制度；②相关资金管理制度是否合法、合规、完整；
				③相关资产管理制度是否得到有效执行。
		资产管理安全性（2）	党史办的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核单位资产安全运行情况。	评价要点：	2
				①资产保存是否完整；
				②资产配置是否合理；
				③资产处置是否规范；
				④资产账务管理是否合规，是否帐实相符；
				⑤资产是否有偿使用及处置收入及时足额上缴。
		固定资产利用率（3）	党史办实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核单位固定资产使用效率程度。	固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。	3
产出（25）	职责履行（25）	实际完成率（8）	党史办履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核单位履职工作任务目标的实现程度。	实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%。	7
				实际完成工作数：一定时期（年度或规划期）内部门（单位）实际完成工作任务的数量。
				计划工作数：部门（单位）整体绩效目标确定的一定时期（年度或规划期）内预计完成工作任务的数量。
		完成及时率（5）	党史办在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。	完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。	5
				及时完成实际工作数：部门（单位）按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。
		质量达标率（7）	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。	6
				质量达标实际工作数：一定时期（年度或规划期）单位实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量。
		重点工作办结率（5）	党史办年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映单位对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。	5
				重点工作是指党委、政府、人大、相关部门交办或下达的工作任务。
效果（10）	履职效益（10）	经济效益（3）	党史办履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择地进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	2
		社会效益（3）	党史办履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。		3
		生态效益（2）	党史办履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。		2
		社会公众或服务对象满意度（2）	社会公众或单位的服务对象对部门履职效果的满意程度。	社会公众或服务对象是指单位履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	2

（三）自评组织过程

1.前期准备：

根据绩效评价的要求，我单位成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和布署，组织各科室全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

2. 组织实施：

采用核查法核查2016年财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

三、评价情况分析及综合评价结论

对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分。

1．评价情况分析：我单位高度重视此次绩效评价工作，召开了专门的会议研究和安排此项工作，责任到人，确保工作按质按量完成，结合我单位财政支出的实际情况，认真对照评价标准进行自评打分，对存在的不足进行梳理整改。

2．综合评价结论按照《部门整体支出绩效评价指标评分表》的评价标准，我单位认真开展自评工作，自评得分 93 分，总体情况良好，针对在个别指标项目上存在一定的不足的情况，我部门认真梳理存在的问题，并制定了整改措施，改进提高工作效率。

四、存在的问题和整改情况

在资金使用效益上有待进一步提高。在制度的健全性上，我单位虽然已经制定了大量的与预算相关的制度，但是这些制度没有经过实际运行，还有待完善，还有制度的落实有待加强，不能像现在一样只是写在纸上，挂在墙上。整改方式：加大相关制度的落实力度，把制度真正落在实处，同时在落实制度的过程中对不合理的制度加以修正，使制度更加完成善。

五、绩效自评结果应用

我单位将以本次绩效自评的结果作为我单位今后财政来管理的重要依据，加强财政支出管理、合理配置公共资源、优化财政支出结构、提高资金使用效益，使我单位有限的财政资金更好地为党员服务，更好地为开远的经济社会发展服务。

六、主要经验及做法

本单位通过对2016年度部门整体支出绩效自评，领导重视，责任明确。绩效管理不只是财政支出方面，而应更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。

七、其他需说明的情况

无

开远市党史地方志办公室

2017年9月29日