开远市发展和改革局2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

开远市发展和改革局2021年度部门

整体支出绩效单位自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.简述部门职能

拟订并组织实施开远市国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展，研究分析国内外经济形势，提出我市国民经济发展和优化重大经济结构的目标、政策，提出综合运用各种经济手段和政策的建议，统筹提出全市国民经济和社会发展主要目标，监测预警宏观经济和社会发展态势趋势，提出宏观调控政策建议，指导推进和综合协调经济体制改革有关工作，提出相关改革建议，负责投资综合管理，拟订全市固定资产投资总规模、结构调控目标和政策，会同相关部门拟定政府投资项目审批权限和政府核准的固定资产投资项目目录，安排中央、省、州分配的预算内项目建设资金和项目前期费，以及市级预算内项目建设资金和项目前期费，按照规定权限审批、核准、审核重大建设项目，组织拟订全市综合性产业政策，推动实施创新驱动发展战略，承担“开远市统筹城乡发展领导小组办公室”、“开远市山区综合开发领导小组办公室”的职责，贯彻实施国家、省、州价格法律、法规和政策，贯彻落实国家关于粮食流通和物资储备工作的法律法规和规章，承担全市粮食流通宏观调控的具体工作，管理全市粮食、棉花、食糖等储备，负责市级重要物资和应急储备物资的管理，负责粮食流通行业管理，贯彻执行国家有关能源发展和改革的方针政策和法律法规，负责全市能源行业管理，完成市委、市政府交办的其他任务。

2.机构设置及人员情况

开远市发展和改革局是开远市人民政府工作部门，为正科级，加挂市粮食和物资储备局、市能源局牌子。市委财经委员会办公室设在市发展和改革局，接受市委财经委员会的直接领导，承担市委财经委员会具体工作。设20个内设机构。主要是：办公室、发展规划科、国民经济综合科、固定资产投资科、经贸外资科、地区经济科、农村经济科、基础设施发展科、产业发展科、社会发展科、价格收费管理科（成本调查监审科）、价格调控监测科（价格认证科）、电力科、煤炭科、能源综合科、能源安全督导科、粮食管理科、物资能源储备科、财务科、组织人事科。

人员情况：2021年末实有人员编制56人。其中：行政编制35人，事业编制21人；在职在编实有行政人员37人（含行政工勤人员5人），事业人员18人。在职在编实有人员比去年增加12人，主要原因是人员调动和公开招录增加人员。

离退休人员47人。其中：离休2人，退休45人。退休人员比去年减少3人，主要原因是自然减员减少。

3.年度工作计划及重点工作任务情况

2021年开远市发展和改革局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九届五中全会精神，深度融入新发展格局，全面贯彻落实市委市政府决策部署，全面总结全市“十三五”期间发展成就，分析经济发展面临机遇挑战，提出“十四五”期间发展规划。今年成功申报中央预算资金项目5个，争取到资金1.1亿元；成功申报省预算资金项目1个，争取到资金1.5亿元；成功获得地方政府专项债券资金支持项目7个，发行额度12.86亿元。成功申请州预算内前期工作经费支持项目9个，下达资金610万元。我市重点建设项目92个，总投资430.1亿元。产业能源方面，剑角峰风电场已获得项目核准批复，预计12月开工；弥蒙铁路即将建成；为抓好能耗双控，我局对“两高”项目进行了全面排查整顿，积极引进新能源发展产业。为保证老百姓的“菜篮子”和“米袋子”，疫情期间，我们不断加强市场价格监测，密切关注市场价格动态，做好疫情防控期间市场保供稳价工作。密切关注粮食储备安全管理能力，确保粮食安全。

（二）当年部门履职总体目标、工作任务

建立科学有效的绩效评价指标体系，实现2021年部门整体目标和项目绩效目标，合理及时分配使用财政预算资金，充分发挥资金使用效益，资金使用达到“量入为出，统筹兼顾，保证重点，兼顾一般，投入和效益并重”。全年经费收支平衡，“三公”经费控制有序，项目专项资金审查合格，资金绩效评价较好。

（三）当年部门整体支出绩效目标

根据年度部门预算编制和绩效目标管理相关要求，拟定部门年度总体绩效目标：建立科学有效的绩效评价指标体系，遵守《预算法》规定，合理及时分配使用财政预算资金，按预算和规定的用途、标准使用财政资金；按照行政成本控制管理要求严格控制“三公经费”和机关运行经费，不超预算或无预算安排支出，做到财务收支平衡。资产的配置、核算、管理严格执行政府采购和资产管理规定，做到家底清楚，账账相符、账实相符，维护资产的安全和完整，保障全局工作顺利进行，实现2021年部门整体支出绩效目标。

拟定一级绩效指标包括：产出、效益和满意度指标；二级绩效指标包括：数量、质量、时效、成本、经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、服务对象满意度指标；三级绩效指标包括：党组会议召开次数、固定资产投资、煤矿企业检查次数、农产品成本调查户数、在职人员控制率、“三公经费”控制率等39个绩效指标。

（四）部门预算绩效管理开展情况

一是高度重视，加强组织领导；二是完善制度建设，强化日常监督；三是科学编制绩效指标体系，促进绩效评价工作；四是全范围覆盖开展绩效评估；五是扎实开展绩效评价，强化结果应用。主要做到：

1.指标初拟。单位预算绩效管理工作领导小组根据本部门年度工作安排，组织各成员科室开展预算绩效管理有关工作。编制预算绩效目标，设定部门年度总体绩效目标，初拟一级绩效指标、二级绩效指标和三级绩效指标，确保目标涵盖所有财政预算资金。

2.指标审定。单位预算绩效管理工作领导小组从绩效考评指标的相关性、匹配性、完整性、可行性、适当性等方面，对整体和项目支出绩效目标进行审核，并上报市财政局审批核定执行。

3.绩效计划（指标）变更。绩效计划（指标）确定后，除年度内新安排部署的重要工作任务外，原则上年度内不作调整。

4.过程管理。 单位预算绩效管理工作领导小组对绩效计划执行情况实行过程管理，具体环节包括预算绩效目标运行监控管理，对偏离绩效目标、预算执行进度缓慢的项目支出及时提出整改，按时报送1-6月和1-9月绩效目标运行监控资料。

5.绩效考评。按照财政要求开展部门绩效自评， 填制绩效目标表，形成年度绩效自评报告，主要包括部门基本情况、部门整体支出绩效目标实现情况、绩效自评结论、绩效评价指标分析、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施、主要经验及做法、其他需说明的情况等内容。

6.上报考评部门。将年度自查自评结果和过程管理情况涉及的相关报表和报告报送市财政局。

7.评价结果应用。将绩效评价结果及落实整改要求反馈给部门各科室，督促各科室针对绩效评价发现的问题进行整改。由领导小组办公室对整改落实情况进行汇总整理，报领导小组研究讨论，将评价结果和整改情况运用于预算资金管理和预算编制中，作为加强部门财政支出管理，完善管理制度办法，调整和优化本部门支出方向和结构，提高财政资金使用效益的重要依据。

（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

1.预算批复情况

2021年部门预算批复财政拨款收3,873.4万元，其中：一般公共预算财政拨款3,873.4万元（本级财力3,873.4万元，专项收入0万元，执法办案补助0万元，收费成本补偿0万元，国有资源（资产）有偿使用成本补偿0万元）政府性基金预算财政拨款0万元，国有资本经营收益财政拨款0万元。

2021年部门预算批复总支出3,873.4万元。其中：一般公共预算财政拨款支出3,873.4万元，其中：基本支出755.4万元，项目支出3,118万元。

2.整体收支情况

（1）财政拨款收入

    一般公共预算收入：2021年度收入合计1,797.69万元，（其中：一般公共预算财政拨款1,797.69万元），比2020年度收入减少1,029.72万元，降低36.42%，主要原因是今年项目前期经费和项目专项经费减少。

政府性基金收入：无。

（2）一般公共预算财政拨款支出

①基本支出：2021年基本支出1,086.41万元，比2020年基本支出增加247.01万元，增长29.43%。主要原因是人员增加，人员经费和日常公用经费支出增加。

②项目支出：2021年项目支出1,122.88万元，比2020年项目支出减少1,526.72万元，降低57.62%。主要原因是今年项目经费减少。

（3）政府性基金预算财政拨款支出

①基本支出：无。

②项目支出：无。

3.预算执行情况

2021年部门整体收入决算数为2,209.29万元，其中：一般公共预算财政拨款收入为1,797.69万元，上年结转为411.6万元；一般公共预算财政拨款整体支出为2,209.29万元，预算执行率为100%。

二、部门整体支出绩效目标实现情况

（一）绩效目标完成情况

部门履职：2021年全年，开远实现地区生产总值303.4亿元，同比增长8.1%；完成固定资产投资356.54亿元，同比增长0.46%；成功申报中央预算资金项目5个，争取到资金1.1亿元；成功申报省预算资金项目1个，争取到资金1.5亿元；成功获得地方政府专项债券资金支持项目7个，发行额度12.86亿元。成功申请州预算内前期工作经费支持项目9个，下达资金610万元。我市重点建设项目92个，总投资430.1亿元，年度计划投资136.6亿元，1-12月共完成投资87.1亿元，完成年度计划投资的63.8%。完成市委、市政府绩效考核指标或上级主管部门考核指标。

履职效益：贯彻落实市委、市政府决策部署；围绕发展重点，加强项目管理，争取上级资金；支持民生项目建设，促进民生保障；保持市场物价稳定，消费市场平稳。2021年我市经济平稳运行，新型生态工业城市建设加快，被省人民政府命名为“云南省美丽县城”。

（二）绩效目标未完成原因分析

预算执行率指标：“三公经费”变动率＞0%，不得1分。主要原因是本年为推动项目工作，增加学习交流和项目督查检查，租车费用和接待费用增加。

部门履职指标：部门整体支出绩效目标完成率95%，主要原因是有2个指标受办理时限和用地影响，没有完成预期目标。

三、绩效自评结论

2021年，开远市发展和改革局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神和市委市政府决策部署，认真落实中央、省州经济工作会议精神，加强经济运行分析，全市经济平稳运行。全年紧紧围绕年初制定的绩效目标和工作任务开展各项工作，资金管理严格执行财务预算和财务管理制度，严守财经纪律。建立并实施内部监督和控制制度，认真开展经济业务活动，各类资金的列支坚持审核审批制，大额资金或重大项目列支坚持局党组会议讨论决定。加强财务管理、绩效管理，全年经费收支平衡，“三公”经费控制有序，项目专项资金审查合格，资金绩效评价较好。部门整体支出绩效评价综合结论为98.5分，自评成绩“优”。

四、绩效评价指标分析

（一）投入情况分析

目标设定：部门制定了年度预算整体绩效目标；整体绩效目标制定依据充分，与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标清晰、细化、可衡量。项目绩效目标设定科学、合理；目标任务明确；目标细化分解；目标可量化。

预算配置：本年度预算编制完整，与履职目标相匹配，基本支出预算能够保障机构正常运转，人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必须的支出无缺口，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。 

（二）过程情况分析

从预算执行、三公经费变动率、三公经费控制率、政府执行采购率、绩效公开和资产管理等进行分析，除“三公经费”变动未完成绩效目标外，其他绩效指标完成较好。“三公经费”变动率＞0%的主要原因是本年为推动项目工作，增加学习交流和项目督查检查，租车费用和接待费用增加。

（三）产出情况分析

主要考核部门履职，2021年部门各项工作任务完成较好，全市经济平稳运行，完成固定资产投资356.54亿元，同比增长0.46%，市场价格稳定，粮食储备安全，新型生态工业城市建设加快，获“云南省美丽县城”称号。

（四）效果情况分析

2021年部门绩效评价指标中的社会效益、生态效益等完成全部预期指标，本年度未发生廉政问题。 

五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

（一）主要问及原因分析

1.编制部门预算的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间（上年底）与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间（当年初）有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。

2.各专项工作开展与经费到位不同步，容易造成经费垫支，影响工作开展和资金使用。

3.有些项目短期内难以产生经济效益，群众参与积极性不高，影响了项目实施效果。

（二）改进的方向和具体措施

1.加强预算约束力，细化预算编制工作。进一步加强部门内部机构的预算管理意识，严格执行预算编制各项要求，公用经费根据单位的年度工作重点和项目专项工作规划，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算编制。编制范围尽可能地全面，不漏项，实现预算编制科学性、合理性、严谨性和可控性。

2.加强项目协调沟通和资金绩效跟踪。加强与各部门沟通协调，积极争取上级部门对项目工作的支持，落实财政投入政策，多方筹措解决项目建设资金。加强资金使用管理，认真分析资金结余情况，避免资金沉淀在项目实施单位。加大对项目资金分配、拨付、使用的跟踪管理，形成定期检查制度，提高财政资金使用效率。

3.规范项目前期工作，加强项目实施过程监督。在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确各项指标的责任科室；在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

4.加强预算绩效管理工作的学习培训。

六、主要经验及做法

一是总结经验、完善管理。积极对此次自查自评工作存在的薄弱环节，进行分析研究，查找原因，及时改进和调整，不断加强监督和管理，迅速提高财政支出管理绩效水平。

二是完善机制，强化联系。按照开远市绩效管理的工作要求，建立健全绩效管理机制，并依此开展相关工作。不断健全完善内部工作机制，统筹安排，细化分工，明确职责，把预算绩效管理工作作为部门推进财政资金管理的重要抓手，抓好抓早抓细。加强与财政部门和科室之间的沟通联系，及时反馈意见与问题，更加有力地推进财政支出绩效评价工作。

三是强化意识，提高效益。抓好学习培训，进一步强化部门领导班子的绩效管理主体责任意识，牢固树立绩效管理理念，落实全面实施预算绩效管理工作要求，提升干部职工对预算绩效管理工作的认识，强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平。

七、其他需说明的情况

　无其他需说明的情况。

附件1：开远市发展和改革局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

2：开远市发展和改革局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

单位名称：开远市发展和改革局

       2022年4月15日