开远市工业商务和信息化局2021年整体支出绩效自评报告

　　一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1.部门职能 

　　（1）贯彻落实国家、省、州工业、商务和信息化法律法规及方针政策；拟订新型工业化发展战略和政策、内外贸易的相关政策，协调解决经济发展中的重大问题；拟订并组织实施工业、商务和信息化的发展规划；推进产业结构调整和优化升级，推进信息化与工业化融合。 

　　（2）制定并组织实施工业、商务、信息化的行业规划、计划和产业政策；提出优化产业布局、结构的政策建议。 

　　（3）监测分析工业、商务、信息化运行态势并发布有关信息，进行预测预警和信息引导，协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作。 

　　（4）推进工业体制改革和管理创新；拟订企业技术创新规划和政策措施并组织实施，推进企业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进重大技术装备的消化创新，以先进适用技术改造提升传统产业，促进科研成果产业化。 

　　（5）承担振兴装备制造业组织协调的责任；加快推进全市电子、新材料、绿色食品、先进制造、生物、软件业、信息服务业等新兴产业的发展；拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料、信息产业的规划并组织实施。 

　　（6）负责指导、组织和协调信息技术在工业企业的推广应用，提升“两化”融合水平。 

　　（7）组织实施工业、信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；负责工业和信息化节能工作。 

　　（8）配合州级实施无线电监测、检测、干扰查处，依法组织实施无线电管制。 

　　（9）指导中小企业发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和民营经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决有关重大问题。 

　　（10）完善市场体系建设，负责市场调控有关工作；监测分析市场运行和商品供求状况；按照分工负责重要消费品调整工作。 

　　（11）贯彻落实创新驱动发展战略规划政策，拟定全市科技发展规划，指导、协调各行业的科技工作。 

　　（12）组织拟订全市高新技术发展、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。 

　　（13）会同有关部门拟定科技人才队伍建设规划和政策，推动高端科技创新人才队伍建设。 

　　（14）完成市委、市政府交办的其他任务。 

　　2.机构设置及人员情况 

　　根据《中共开远市委办公室 开远市人民政府办公室关于印发< 开远市工业商务和信息化局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（开室字〔2019〕27号文件），开远市工业商务和信息化局是开远市人民政府工作部门，为正科级，加挂开远市科学技术局、开远市无线电管理办公室、开远市中小企业局牌子。设12个内设机构，分别为：办公室、经济运行科、技术创新与资源综合利用科、中小企业科、商业贸易科、市场流通科、工业园区科、综合科、安全生产协调与民爆物品行业管理科、农村科技管理科、工业和社会科技管理科、军民融合与原材料科。行政编制29名。设局长1名，副局长4名。开远市工业商务和信息化局下属公益性全额拨款事业单位2个。其中：开远市科学技术情报研究所，核定事业编制4名，以专业技术岗位为主。开远市节能监察大队，核定事业编制2名，以管理岗位为主。2021年末，实有在职在编人员36人，其中：行政人员26人，机关工勤人员4人，事业人员6人。 

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务 

　　一是推动工业经济稳步增长。围绕年度目标，强化对工业企业服务指导，落实相关扶持政策，为全市工业经济持续稳步增长打下良好基础。 

　　二是大力推进产业转型升级。以加快建设小龙潭热电汽循环利用产业示范园二期建设等为抓手，激活“煤、电”两大传统产业。 

　　三是持续激活商贸业。继续采取切实有效措施，加大监管力度，改善购物环境，扩大社会消费品流通市场规模，促进消费平稳增长；进一步加快外经贸发展步伐，继续加强对外贸型企业的服务指导，不断提升全市进出口贸易额。继续抓实农村电商扶贫工作，积极扶持电商龙头企业，提升电商人才技能，全面提高农村电商发展水平。 

　　四是提高民营经济发展质量及水平。继续组织实施中小企业成长工程，努力培育云南省成长型中小企业和红河州“专精特新”中小企业，推动民营经济发展水平和质量不断提高，力争年内完成培育红河州“专精特新”型中小企业各1户以上。 

　　五是着力推进科技创新。深入做好辖区企业申报高新技术企业、科技型中小企业的宣传和培育工作。积极鼓励企业加大科研经费投入，真正成为科技创新主体，开展技术能力提升并争取研发后补助资金。年内力争认定国家高新技术企业1家，省级科技型中小企业2家。 

　　（三）当年部门整体支出绩效目标 

　　抓实工业转型升级，积极培育壮大实体经济。最大限度为企业“松绑减负”，充分激发各类市场主体发展活力和创造力。做好产销、产学研对接，帮助企业开拓市场、加快对新产品和新技术的研究与开发。强化金融服务保障，引导金融机构回归本源，积极拓展民营经济直接融资渠道，打通金融服务实体经济的“血脉”。支持民营经济参与重大项目建设和全市经济社会发展，深入落实减税降费政策，最大限度释放产能。加快农产品冷链储运包装等项目建设。鼓励物流行业整合提升、扩大规模，构建以加工配送、包装运输、仓储物流、冷链保鲜等为重点的现代物流产业体系。坚持大抓电商，加快城区电子商务园区和乡级站库、村级网点建设，发展线上线下融合的新型零售模式，拓展工业产品和特色农产品销售渠道。着力推进科技创新。深入做好辖区企业申报高新技术企业、科技型中小企业的宣传和培育工作。 

　　（四）部门预算绩效管理开展情况 

　　1.基础工作 

　　（1）单位高度重视绩效管理工作。成立了以局党组书记、局长为组长，分管副局长为副组长，各科室长为成员的开远市工业商务和信息化局预算绩效管理工作领导小组，明确了责任领导、责任科室及人员。 

　　（2） 制定印发了《开远市工业商务和信息化局全面实施预算绩效管理工作方案》，2018年制定了市工信局内部控制制度和预算管理制度，里面包括了预算绩效管理工作的相关制度及要求。 

　　（3）建立了本部门绩效评价指标体系。 

　　2.绩效评估管理 

　　开远市工业商务和信息化局 编制了绩效目标并按要求报送市财政局。申报绩效目标内容完整，手续齐全，符合相关格式要求。绩效目标制定指向明确，表述清晰，符合部门职能及事业发展规。 

　　3.绩效目标及运行监控管理 

　　按要求完成了对预算执行动态监控、中期评估、绩效跟踪监控管理工作。严格执行了部门内控制度及绩效管理实施细则。按要求向市财政局提交了跟踪监控表及相关资料。 

　　4.绩效评价管理 

　　（1）在规定的时间内向市财政局报送了部门整体支出绩效评价自评报告。自评报告内容完整，手续齐全，各项评价指标明确。评价结论合理有据、客观公正，如实地体现了单位取得绩效与存在的问题。 

　　（2）积极配合财政部门开展的绩效评价工作。及时提供了准确、真实的相关资料。 

　　5.绩效信息公开及其他  

　　严肃认真的对我部门2020年整体支出绩效进行了自评。深入分析调整了涉及我单位的绩效目标申报、财政资金收入支出、财政支出管理、整体绩效等情况。对评价反映出的问题进行了深入剖析，并及时整改，将整体支出绩效目标和项目支出绩效目标在政府门户网站公开。 

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况 

　　1.预算批复情况 

　　根据《开远市工业商务和信息化局2021年预算批复》2021年部门预算收入1,477.91万元，其中：基本支出767.15万元，（包含工资福利收支619.47万元，商品和服务支出70.00万元，对个人和家庭的补助收支77.68万元）；项目支出安排预算为710.76万元，阿里巴巴农村淘宝及跨境电商房屋使用租金专项资金165.26万元；中小企业发展专项资金200万元；社会事业科技经费5万元；科技宣传培训及服务体系建设经费8万元；创新引导与科技企业培育经费10万元；科技人才与平台建设专项资金2.5万元；农业科技及科技扶贫经费10万元；开远市直播基地项目专项经费200万元；工业科技类专项资金10万元；开远市大抓电商发展项目专项经费100万元。 

　　2.整体收支情况 

　　（1）财政拨款收入 

　　开远市工业商务和信息化局2021年度市级财政一般公共预算收入合计5,195.91万元。其中：财政拨款收入5,195.91元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。 

　　（2）一般公共预算财政拨款支出 

　　全年总支出为：55,057,002.96元，其中：基本支出8,304,545.94元，分别为2010301—行政运行 4,925,551.89元，2010399—其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出557,631.81元，2080101—行政运行47,802.00元，2080501—行政单位离退休151,764.00元， 2080505—机关事业单位基本养老保险缴费支出516,157.12元，2080506—机关事业单位职业年金缴费支出56,540.70元，2080801—死亡抚恤287,596.60元，2101101—行政单位医疗273,878.66元， 2101102—事业单位医疗 53,323.61元，2101103—公务员医疗补助352,864.85元，2210201—住房公积金390,633.00元，2010301—行政运行658,837.70元，2080501—行政单位离退休31,964.00元。基本支出占总支出的比例为15.08% 

　　项目支出46,752,457.02元，为2010199—其他人大事务支出31,390.00元，2010801—行政运行1,542,974.85元，2060404—科技成果转化与扩散510,178.67元，2060499—其他技术研究与开发支出3,941,900.00元，2150517—产业发展14,304,144.00元，2150805—中小企业发展专项9,360,022.50元，2160299—其他商业流通事务支出928,400.00元，2160699—其他涉外发展服务支出15,023,447.00元，2169999—其他商业服务业等支出910,000.00元，2230301—国有企业政策性补贴200,000.00元。项目支出占总支出的比率为84.92% 。  

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况 

　　（一）绩效目标完成情况 

　　2021年部门整体支出设定3条绩效指标，其中：数量指14条、质量指标3条、时效指标1条、成本指标1条、经济效益指标5条、社会效益指标2条、服务对象满意度指标2条；截止2021年12月31日，已完成26条;未完成2条。 

　　（二）绩效目标未完成原因分析 

　　2021年部门整体支出绩效指标中，其中1条数量指标未完成，名称为：完成工业项目技改备案大于等于5家，未完成原因主要是上级政策调整，工业项目技改备案权限已移交至发改部门，故工信部门无法进行备案，故设定目标未完成；成本指标中的“三公”经费控制率指标未完成，2021年“三公”经费控制率为138%，原因为车辆使用费用增加。 

　　三、绩效自评结论 

　　根据预算绩效管理工作要求及安排，对2021年我部门部门整体支出绩效进行自评，自评分数96.8分，评价等级为优。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）投入情况分析 

　　投入（15分）：其中目标设定（7分）、预算配置（8分），自评得分15分。 

　　1.目标设定：①整体绩效目标设定：符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划；符合部门年度工作任务(得4分）；②项目绩效目标设定：绩效目标设置依据充分，经过充分调查研究、论证和合理；部门整体的绩效目标细化分解为具体量化的项目；部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配（得3分）。 

　　2.预算配置：①预算编制科学性：预算编制与履职目标衔接紧密；预算编制依据充分、数据详实（得2分）；②基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出无缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况（得3分）；③重点支出保障率：中小企业发展项目（200万/200万*100%）=100%（得3分）。 

　　（二）过程情况分析 

　　过程（20分）：其中预算执行（8分）、预算绩效管理（8分）、资产管理（4分），自评得分18分。 

　　1.预算执行：①预算执行率：完成预算执行支出进度11月30日前≥95%（得2分）；②结转结余变动率：结转结余变动率=0（得1分）；③“三公经费”变动率：三公经费”变动率＞0%（不得分）；④“三公经费”控制率：三公经费”控制率=138%（不得分）；⑤政府采购执行率：政府采购执行率=（107659/107659）×100%=100%（得1分）；⑥收入合规：收入依据充分、来源合规；符合“放管服”改革要求和减税降费要求得（得1分）⑦支出合规：符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（得1分）。 

　　2.预算绩效管理：①管理制度健全性：已制定预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；已制定或具有项目支出管理办法或制度、规定；已建立部门支出内控制度或相应措施； 

　　管理办法、制度、措施已得到有效执行（得2分）；②落实绩效主体责任：已成立部门预算绩效管理工作领导小组；                                                                   已开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作（得2分）；③整改落实：已对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改（得3分）；④资料、信息报送、预决算公开的及时性：按照规定时间及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预决算及时公开（得1分）； 

　　3.资产管理：①资产管理制度健全性：已制定或具有资产管理度； 相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行（得1分）；②资产管理安全性：资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，账实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴（得2分）；③固定资产利用率：固定资产利用率≥90%（得1分）；。                                                                  

　　（二）产出情况分析 

　　产出（35分）：部门履职（重点工作办结率10分、实际完成率10分、完成及时率7分、质量达标率8分），自评得分33.8分。 

　　1.重点工作办结率：中小企业发展项目（200万/200万*100%）（得10分）； 

　　2.实际完成率：实际完成率=26/28*100%=93%（得9.3分）； 

　　3.完成及时率：完成及时率=26/28*100%=93%（得6.5分）； 

　　4.质量达标率：质量达标率=26/26*100%=180%（得8分）。 

　　（四）效果情况分析 

　　效果（30分）：履职效益（30分），自评得分30分。 

　　1.经济效益：达到全部预期指标，效益较为明显（得5分）； 

　　2.社会效益：达到全部预期指标，效益较为明显（得10分）； 

　　3.行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况（得5分）； 

　　4.社会公众或服务对象满意度：满意度情况得分：≥90分（得10分）。 

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施 

　　（一）主要问及原因分析 

　　总的来看，我局预算绩效管理工作虽然取得了一些成绩但也存在一些问题需要解决，还有一些不足之处需要完善，其中既有面上普遍存在的，也有实际工作中遇到的个性问题。  　　 

　　一是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。一方面，虽然我局绩效评价工作已经开展，但评价项目数量和资金数额占市级项目总量和财政支出比重还不高，预算绩效管理范围有待扩大。  　　 

　　二是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价对象涉及行业多，项目之间差异性大，目前虽然中央已经发布共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。  　　 

　　三是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，无论是财务人员还是聘请的社会中介机构人员，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成绩效评价工作还未摆脱财务考评的影响。  

　　（二）改进的方向和具体措施 

　　采取集中学习、讲座、专题会议等方式，加大对部门和中介机构参与绩效评价的人员培训力度，进一步统一认识，充实业务知识。建议加强绩效评价对行政事业单位的适用性调整，使其更具合理性及科学性，助推绩效管理工作达到预期目的。 

　　六、主要经验及做法 

　　预算绩效管理不仅仅是财务人员工作，涉及到每个项目、每一个人、每一笔经费，只有大家互相紧密配合，加强对接，深入研究，细致落实才能达到预期目标。由于任务重及专业性较强，加之个人理解落实存在差距，在全面推进绩效管理工作上还缺乏有效的紧密配合及全面推进。 

　　七、其他需说明的情况 

　　总的来看，我局预算绩效管理工作虽然取得了一些成绩但也存在一些问题需要解决，还有一些不足之处需要完善，其中既有面上普遍存在的，也有实际工作中遇到的个性问题。  　　 

　　一是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。一方面，虽然我局绩效评价工作已经开展，但评价项目数量和资金数额占市级项目总量和财政支出比重还不高，预算绩效管理范围有待扩大。  　　 

　　二是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价对象涉及行业多，项目之间差异性大，目前虽然中央已经发布共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。  　　 

　　三是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，无论是财务人员还是聘请的社会中介机构人员，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成绩效评价工作还未摆脱财务考评的影响。  

　　单位电话：0873-7237780         联系人：田洪龙