开远市工业商务和信息化局2020年绩效自评报告

开远市工业商务和信息化局

2020年绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门基本情况

1.组织机构设置情况

根据《中共开远市委办公室 开远市人民政府办公室关于印发< 开远市工业商务和信息化局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（开室字〔2019〕27号文件），开远市工业商务和信息化局是开远市人民政府工作部门，为正科级，加挂开远市科学技术局、开远市无线电管理办公室、开远市中小企业局牌子。设12个内设机构，行政编制29名。设局长1名，副局长4名。
开远市工业商务和信息化局下属公益性全额拨款事业单位2个。其中：开远市科学技术情报研究所，核定事业编制4名，以专业技术岗位为主。开远市节能监察大队，核定事业编制2名，以管理岗位为主。2020年末，实有在职在编人员37人，其中：行政人员27人，机关工勤人员4人，事业人员6人。

2.主要工作职能

（1）贯彻落实国家、省、州工业、商务和信息化法律法规及方针政策；拟订新型工业化发展战略和政策、内外贸易的相关政策，协调解决经济发展中的重大问题；拟订并组织实施工业、商务和信息化的发展规划；推进产业结构调整和优化升级，推进信息化与工业化融合。

（2）制定并组织实施工业、商务、信息化的行业规划、计划和产业政策；提出优化产业布局、结构的政策建议。

（3）监测分析工业、商务、信息化运行态势并发布有关信息，进行预测预警和信息引导，协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作。

（4）推进工业体制改革和管理创新；拟订企业技术创新规划和政策措施并组织实施，推进企业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进重大技术装备的消化创新，以先进适用技术改造提升传统产业，促进科研成果产业化。

（5）承担振兴装备制造业组织协调的责任；加快推进全市电子、新材料、绿色食品、先进制造、生物、软件业、信息服务业等新兴产业的发展；拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料、信息产业的规划并组织实施。

（6）负责指导、组织和协调信息技术在工业企业的推广应用，提升“两化”融合水平。

（7）组织实施工业、信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；负责工业和信息化节能工作。

（8）配合州级实施无线电监测、检测、干扰查处，依法组织实施无线电管制。

（9）指导中小企业发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和民营经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决有关重大问题。

（10）完善市场体系建设，负责市场调控有关工作；监测分析市场运行和商品供求状况；按照分工负责重要消费品调整工作。

（11）贯彻落实创新驱动发展战略规划政策，拟定全市科技发展规划，指导、协调各行业的科技工作。

（12）组织拟订全市高新技术发展、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。

（13）会同有关部门拟定科技人才队伍建设规划和政策，推动高端科技创新人才队伍建设。

（14）完成市委、市政府交办的其他任务。

开远市工业商务和信息化局设12个内设机构：

分别为：办公室、经济运行科、技术创新与资源综合利用科、中小企业科、商业贸易科、市场流通科、工业园区科、综合科、安全生产协调与民爆物品行业管理科、农村科技管理科、工业和社会科技管理科、军民融合与原材料科。

（二）部门年度绩效管理工作计划

开远市工业商务和信息化局成立绩效评价领导小组，领导小组下设办公室在局办公室，成立绩效评价工作小组，工信局组织相关科室相关人员开展绩效评价自评工作，完成自评报告撰写和自评打分。为规范机关财务管理，建立健全财务管理制度，制定了《经费管理办法》、《公务车辆管理办法》、《接待管理规定》等一系列合法合规、较为完整的，具有很强的可操作性财务管理制度。坚持经费预算科学化、精细化，执行控制规范化、责任化，监督检查常态化、同步化。制度健全，财务管理规范。资金使用合规性。资金的支付符合国家财经法规和财务管理制度规定，以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；经费支出符合部门预算批复的用途；资金使用无截留、挪用、虚列支出等情况。预决算信息公开性。部门预决算信息按规定内容，在规定的时限内予以公开。基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。

二、部门整体收入支出情况

（一）财政拨款收入

开远市工业商务和信息化局2020年度收入合计37,261,703.69元，本年财政拨款收37,261,703.69元。

1.市级财政拨款收入

一般公共预算收入

开远市工业商务和信息化局2020年度市级财政一般公共预算收入合计37,261,703.69元。其中：财政拨款收入37,261,703.69元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。

政府性基金收入

2020年市级财政拨款政府性基金收入0元。

2.上级财政拨款收入

一般公共预算收入

2020年上级财政拨款一般公共预算收入0元。

政府性基金收入

2020年上级财政拨款政府性基金收入0元。

（二）一般公共预算财政拨款支出

1.基本支出

全年总支出为: 35,182,569.21元，其中：基本支出8,895,115.46元，分别为2010301—行政运行 5,259,345.42元 ， 2010399—其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出581,725.6元， 2080501—行政单位离退休189,623.00元， 2080505—机关事业单位基本养老保险缴费支出 516,836.32元，2080506—机关事业单位职业年金缴费支出653,68.92元，2080801—死亡抚恤1,2495,51.4元，2101101—行政单位医疗262,329.25元， 2101102—事业单位医疗 50,896.4元，2101103—公务员医疗补助337,755.15元，2210201—住房公积金381,684元，基本支出占总支出的比例为25.28%

2.项目支出

项目支出26,287,453.75元，为2010302—一般行政管理事务 500,000元，2011399—其他商贸事务支出32,300元，2060404—科技成果转化与扩散523,265.15元，2060499—其他技术研究与开发支出3,666,541.2元， 2150510—工业和信息产业支持9,375,780元，2150805—中小企业发展专项3,135,567.4元，2160699—其他涉外发展服务支出9,054,000元。项目支出占总支出的比率为74.72% 。 

（三）政府性基金预算财政拨款支出

1.基本支出：无

2.项目支出：无

三、部门整体支出绩效自评情况

（一）整体支出绩效目标设立情况

开远市工业商务和信息化局根据工作实际，专门设立了基本支出和项目支出绩效目标。

（二）整体支出绩效运行监控方案

 对2020年度开远市工业商务和信息化局部门整体支出情况、职责履行情况、及履职效益等情况做出分析及评价；了解开远市工业商务和信息化局2020年部门整体资金的使用情况和取得的效果，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

（三）整体支出绩效评价方案

1.前期准备

为认真做好本年度财政绩效评价工作，根据《开远市财政局关于开展2020年财政支出绩效评价工作的通知》（开财字〔2021〕83号）文件要求，开远市工业商务和信息化局成立了绩效评价领导小组。领导小组下设在局办公室，由分管领导及相关人员负责日常具体推进工作。

2.组织实施

成立绩效评价工作小组后，开远市工业商务和信息化局组织相关科室相关人员开展绩效评价自评工作，完成自评报告撰写和自评打分。

（四）整体支出绩效评价情况

1.绩效目标的实现情况：完成年度项目计划

2.经济效益：通过着力推进“新型工业强州”各项工程，全市经济运行总体保持稳中有进、稳中向好态势。

3.社会效益：通过积极创新发展思路，努力优化营商环境，全面推进重大产业和重点项目建设，全市工业经济保持了良好的发展态势。

4.行政效能：管理制度健全，资金使用合规，预决算信息公开及时完整，不断提升工作绩效，进一步发挥工作职能作用，为我市经济发展保驾护航，作出更大贡献。

（五）年度工作总结

2020年以来，我局坚持按照“打好工业攻坚战，继续推动民营经济发展，实现工商业经济高质量发展”的工作目标，以“大抓产业、大抓工业、大抓开放、大抓项目、大抓电商”工作思路，紧紧围绕省、州、市中心工作，坚持深化供给侧结构性改革，助推全市经济高质量跨越式发展。现将相关工作情况总结如下：

一、主要指标完成情况

1.工业经济逆势增长。2020年实现工业总产值191.5亿元，增长5.3%，实现规模以上工业增加值60亿元，增长12.4%，规模以上工业增加值增速全州排名第二。

2.社会消费品零售总额扭负为正。2020年全年完成社会消费品零售总额109.79亿元，同比增长1.5%，总额增速全州排名第一。

3.进出口贸易总额平稳增长。2020年全年完成进出口贸易总额228057万元，进出口额13县市排名第一。主要产品有手机、平板电脑、磷酸一铵、硫酸铵、电子SMT贴片、啤酒等。

4.民营经济持续增长。2020年全年实现非公有制经济增加值180.5亿元，增速6%，全州排名第二。。

5.R&D经费投入目标任务超额完成。2019年度，全市企业研发经费投入总量4.218亿元；研发经费投入强度达1.82%，超额完成年度目标任务19％，全州排名第一。

6.电商工作稳中向好。2020年全市电商销售额8.32亿元，同比增长30%，涵盖鲜花、稻米、豆制品、水泥等产品。

7.清理拖欠民营企业中小企业账款。2020年，开远市剩余已确认无分歧欠款共3048.3万元（其中：工程款2254.3万元、涉企保证金794万元）。截至目前，已按进度偿还3048.3万元（其中：工程款2254.3万元、涉企保证金794万元），清偿进度100%，已偿清全部欠款。

8.固定资产投资。全年，新上报入库项目37个，完成固定资产投资19.23亿元，完成年目标任务20亿的96.15%。固定资产入库数为35.03亿元，完成目标任务34亿的103.03%。

9.招商引资。全年，新上报项目9个，协议总投资15.6313亿，完成省外到位资金12.137亿，完成市级下达目标任务10亿的121.37%，其中完成工业到位资金8.2亿，完成市级下达目标任务8亿的102.5%。

二、工作措施及成效

（一）疫情防控工作完成情况

一是精准防控保安全。深入全市国有企业、民营企业、大型超市、加油站等人口密集场所，大力宣传疫情防控的相关知识，发放宣传材料1600份。组织辖区内101户工业企业落实重点场所消杀毒、返岗员工排查、在岗员工体温测量、健康状况监测等防控工作。共排查企业留守和在岗人员7545人，针对排查情况及时上报相关部门及按规范进行处置。二是实时监控保供应。紧盯全市市场生活必需品的保供稳价，实行日报制度，每天汇总市区6个大型超市和乡镇5个生活超市的生活必需品供求情况上报。及时启动了全市城区和集镇主要超市大米、油、盐等主要生活物资15天的储备计划，根据销售情况进行分时段分批补货，确保库存充足。三是科学有序引复工。以规模以上工业企业为重点，启动企业复工复产和疫情防控联动工作机制，联合疫控、安监、公安等部门人员进行实地核查和评审，2日内作出批复，后又进一步改进和简化核查措施，企业复工复产从申请到批复时间压缩到0.5个工作日。四是靠前服务解难题。积极协助企业物料运输车辆安全、有序通过疫情防控检疫站560辆，打通人流、物流堵点；共上报疫情防控重点保障开远企业名单8批次46户，目前已有12户企业被国家和省例入“疫情防控物资重点保供企业名单”，获金融机构贷款支持企业5户，实际获得贷款1.37亿元；急企业所急，多方联络帮助企业筹集防控物资，共向工商企业发放口罩63500个、测温枪89支、酒精350公斤、次氯酸钠消毒液2.88吨，保障复工复产企业全面落实各项疫情防控措施，确保员工身体健康、安全生产。

（二）主要工作措施

1.强势推动供给侧改革，促进工业产业转型升级。一是加快转型升级，激发传统产业新活力。激活“煤、电”两大传统产业，加大招商引资力度，加大推动大唐片区开发建设进度，确保大唐片区进快形成新的经济增量。截至目前，全市规模以上工业企业达84户。二是狠抓项目前期建设，筑牢工业发展新基础。建立和完善重点项目储备库，为经济的持续增长打好基础。支持红磷、解化、华新水泥等企业加大科技创新和技改力度，提高盈利能力，全年完成工业项目技改备案8个，总投资29551.19万元。

2.强化精准服务，企业生产经营目标落实见效。一是加强规上工业企业服务。按照规模以上工业企业的挂钩联系包保责任，抓好对企业的协调服务工作，实施“一对一”精准帮扶，帮助企业解决困难问题30余个。二是积极组织企业申报项目。红河迪信科技有限公司、开远卧龙水泥有限公司等2家企业被认定为2020年省级成长型中小企业，开远市云翔实业有限公司、开远市西湖坝经贸有限公司等5家企业认定为2020年州级“专精特新”中小企业，为企业发展争取资金支持。三是做好清理拖欠民营企业中小企业账款工作。2020年，开远市剩余已确认无分歧欠款共3048.3万元。截至目前，已按进度偿还3048.3万元清偿进度100%，已偿清全部欠款。

3.抢抓发展机遇，进出口贸易企业开拓国际市场。一是促进加强平台对接。启动开远市轻工业产业园标准化厂房建设项目，现园区内已有10户企业进行了对外贸易经营者备案登记。二是鼓励跨境物流贸易发展。以云南远泽物流有限公司为代表的开远优势道路运输企业正在快速进军国际道路运输行业，跨境物流体系正在加速发展，2020年公司跨境运输21084.15吨，销售额3609107.36元。三是增强服务指导能力。引导和帮助有条件的企业申办进出口经营资格，今年来，共备案进出口企业5户，挖掘对外贸易的增长点，鼓励企业走出去开拓国际市场。

4.推进信息化建设，电子商务发展充满活力。进一步加快网络、信息基础设施建设。一是加城乡光纤、4G网络等基础设施建设。全市整体光纤网络改造率达100%，55个行政村宽带覆盖率达100%、 4G网络覆盖率100%；二是加快推进全市公共区域内5G基站建设工程。协调通信运营商开展年内33个5G基站申报建设，并协调解决建设推进中遇到的困难和问题，顺利完成2020年全市33个5G基站建设目标。三是促进电商发展。开展农村电商人才培训210人次，进一步深化我市龙头企业对电商发展重要性的认识。利用“电商直播+市长带货”的形式，通过参与抖音、天猫、淘宝、拼多多、京东等网销平台，助力销售卧龙谷香软米、滇蔗园红糖，助力全市农产品销售，切实巩固脱贫成果。2020年，全市电商销售额约8.32亿元，同比增长35%。

5.促进产学研合作，加快推进创新驱动发展战略。一是积极营造创新氛围，强化企业创新主体地位。今年，共有19家规模以上工业企业和1个科研单位填报2019年研发投入共4.44亿元。二是强化科技项目支撑，助推产业转型升级。组织申报各级科技项目5项，1家企业成功入库培育国家高新技术企业，2家科技企业培育认定为“云南省科技型中小企业”，2家企业申请认定省级“星创天地”。三是推进专家工作站建设工作。在开远市羊街乡建立“陈发棣专家工作站”及“李明赞专家工作站”。借助工作站专家及其工作团队的优势，开展创新、研发，完成自主知识产权新品种、新技术的研发，将有效的打破国外切花菊品种权垄断的局面，带动我市菊花行业的发展，增强抵抗国外市场冲击的能力，增强企业的科技创新能力。

6.落实行业监管，各类市场活动规范有序开展。一是成品油市场监管工作。对全市34家加油站开展电子化年检工作，对全市加油站开展安全专项检查。对检查中发现的安全隐患，督促限期整改。全年出动工作人员71人/次，车辆37辆/次，排查安全隐患85条，现场整改85条，整改率100%。二是二手车市场管理工作。目前我市共有二手车市交易市场6户，通过我局定期不定期的日常巡查,二手车交易市场都能够规范、正常、有序的开展相关业务。三是拍卖行业管理工作。认真开展拍卖行企业的年审工作，按要求对我市辖区内的2家拍卖公司进行年审。四是严格安全监督检查。完善监督检查制度和监管检查执法工作计划，加大民爆生产销售企业和工信系统内企业的安全检查力度，落实责任，狠抓整治，强化监管，稳步推进全市安全生产工作，有效防范和遏制较大事故发生，为全市经济社会发展提供了良好的安全环境。2020年共排查企业122家/次，工作人员302人/次，出动车辆122辆/次，排查隐患222条、整改222条、整改率100%。四、项目绩效自评情况

（一）项目概况

2020年度纳入市级绩效评价的项目共有9个，分别是：中小企业发展扶持资金200万元、创新引导与科技企业培育经费10万元、工业科技类专项资金10万元、科技人才与平台建设专项资金2.5万元、科技宣传培训及服务体系建设经费8万元、农业科技及科技扶贫经费10万元、社会事业科技经费5万元、开远市有色金属行业中央环保督察“回头看”整改验收技术服务项目补助资金1.5万元、开远市农村电商补助资金50万元。

（二）项目绩效目标设立情况

1.中小企业发展专项资金绩效目标：鼓励中小企业投资能源、交通、水利、环保等基础设施建设和城市公用事业、社会公益事业建设；投资教育、医疗、卫生、文化、体育等行业。

2.科技宣传培训及服务体系建设经费绩效目标：通过科技宣传培训和服务体系建设等项目的实施，不断提升全民科学素养，完善科技服务队伍建设。完成市委市政府和州科技局交办的各项工作。

3.科技人才与平台建设专项资金绩效目标：优化布局我市科技人才、科技平台建设工作，促进科技资源共享，支持创新人才和优秀团队科研工作，提高我市科技创新条件保障能力，发挥乡土人才等农村实用人才作用，提升我市人才创新和管理服务能力。完成市委市政府和州科技局交办的各项工作。

4.工业科技类专项资金绩效目标：以企业、项目为关键切入点，努力促进工业经济新旧动能转换。积极推动科技入滇，引入农副产品精深加工技术引进和开发应用，推动全市工业经济转型。完成市委市政府和州科技局交办的各项工作。

5.农业科技及科技扶贫经费绩效目标：打造绿色食品品牌，通过实施种植养殖业新品种及新技术引进、示范和培育研究；动植物疫病防治研究和试验示范；乡村振兴建设配套服务；发展高原特色现代农业，农业资源综合利用技术等项目，推动全市农业科技发展。完善扶贫机制，围绕我市特色产业发展需要和农民脱贫致富的意愿，助推产业脱贫。完成市委市政府和州科技局交办的各项工作。

6.创新引导与科技企业培育经费绩效目标：加快落实普惠性科技政策，引导企业加大创新投入，提升企业科技创新能力，培育更多的高新技术企业和科技型中小企业。针对科技型企业的特点和发展的不同阶段，对企业成长进行全过程培育支持，引导形成有利于科技创新的社会环境；R&D经费投入较去年有所增加；完成市委市政府和州科技局交办的各项工作。

7.社会事业科技经费绩效目标：通过可持续发展实验区建设，推进工业经济、现代农业、生态文明、新型城镇化建设，加速打造“生态城”、“商贸城”、“健康城”。

8.开远市有色金属行业中央环保督察“回头看”整改验收技术服务项目补助资金绩效目标：现场对每户企业的主营业务和适用行业规范条件进行界定，对企业工艺装备进行鉴定，对企业节能环保设施配备情况进行评价，对企业能耗指标进行测算，帮助企业审查行业规范公告申报材料；对整改不到位或不能达到验收条件的企业提出整改建议或意见。

9.开远市农村电商补助资金绩效目标：根据《开远市人民政府办公室关于印发开远市农村电商发展实施方案的通知》（开政办发〔2020〕85号）文件精神，为全面提升我市农村电商发展水平，扶持和引导我市农村电商产业快速发展，用于奖补符合政策的农村电商经营主体。

（三）项目绩效运行监控方案

通过对2020年9个 项目实施绩效评价，了解和评价项目从立项、实施、资金使用、制度建设及执行、取得的成效及总结经验等各项工作的进展，找准问题，提出改进的意见和建议。

通过完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证项目资金使用管理的规范性、安全性和有效性，进一步加强财政资金支出项目绩效监管，规范财政资金运行，提高资金使用效益。为指导预算编制，优化财政支出结构，提高公共服务水平提供决策依据。

（四）项目绩效评价方案

通过下发调查问卷的方式深入解析资金到位使用、项目实施完成情况，最后采取抽查评价方式核实、分析绩效目标完成情况，运用相关绩效评价方法对绩效完成情况进行综合分析、打分，形成评价结论。

（五）项目绩效评价情况

1.绩效目标的实现情况：全市经济平稳发展，工业经济逆势增长，不断改善中小企业发展环境，通过加大对薄弱环节的投入，有效促进提升为中小企业提供公共服务的能力，突破制约中小企业特别是小微企业发展的短板与瓶颈，为培育规上企业奠定基础，有效促进形成“大众创业、万众创新”的良好局面；R&D经费投入目标任务超额完成；电商工作稳中向好。

2.经济效益：2020年实现工业总产值191.5亿元，增长5.3%，实现规模以上工业增加值60亿元，增长12.4%，规模以上工业增加值增速全州排名第二。2020年全年实现非公有制经济增加值180.5亿元，增速6%，全州排名第二。2020年全年完成进出口贸易总额228057万元，进出口额13县市排名第一。主要产品有手机、平板电脑、磷酸一铵、硫酸铵、电子SMT贴片、啤酒等。

3.社会效益：全市经济平稳发展，工业经济逆势增长，中小企业发展得到有效扶持及健康发展，民营经济发展良好，增速达6%，全州排名第二。进出口贸易总额平稳增长。R&D经费投入目标任务全州排名第一。2020年全市电商销售额8.32亿元，同比增长30%，涵盖鲜花、稻米、豆制品、水泥等产品。

4.行政效能：管理制度健全，资金使用合规，预决算信息公开及时完整，工作绩效不断提升，有效发挥工作职能作用。

五、存在的主要问题

总的来看，我局预算绩效管理工作虽然取得了一些成绩但也存在一些问题需要解决，还有一些不足之处需要完善，其中既有面上普遍存在的，也有实际工作中遇到的个性问题。  　　

一是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。一方面，虽然我局绩效评价工作已经开展，但评价项目数量和资金数额占市级项目总量和财政支出比重还不高，预算绩效管理范围有待扩大。  　　

二是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价对象涉及行业多，项目之间差异性大，目前虽然中央已经发布共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。  　　

三是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，无论是财务人员还是聘请的社会中介机构人员，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成绩效评价工作还未摆脱财务考评的影响。  　

六、改进措施 

采取集中学习、讲座、专题会议等方式，加大对部门和中介机构参与绩效评价的人员培训力度，进一步统一认识，充实业务知识。建议加强绩效评价对行政事业单位的适用性调整，使其更具合理性及科学性，助推绩效管理工作达到预期目的。