2020年开远市公安局部门绩效自评报告

一、部门概况 

（一）部门基本情况 

 1、组织机构设置情况。 

开远市公安局内设机构包括：指挥中心、政治处、纪检组、警务保障室、警察协会、出入境大队、网安大队、科信大队、督察大队、法制大队、治安大队、刑侦大队、国保大队、经侦大队、禁毒大队、特警大队、戒毒所、看守所、拘留所、西城派出所、东城派出所、小龙潭派出所、羊街派出所、大庄派出所、中和营派出所、马者哨派出所、碑格派出所、森林警察大队共28个部门，其中森林警察大队为公安局下属二级预算单位。在职人员编制405人，均为行政编制数，纳入2020年财政年初预算的在职实有人数为368人。 

2、主要工作职能。 

开远市公安局的主要职能是：依法预防制止、惩治违法犯罪活动，保护人民生命财产安全，保障国家安全，维护社会治安秩序，服务经济促进社会发展等工作。 

（二）部门年度绩效管理工作计划 

推动绩效评价相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定机关统一的绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。把绩效考评的结果作为编制部门预算的重要依据，建立绩效预算激励机制。在预算管理中，将绩效评价从事后评价向预算编制、审查批准、执行过程等前置环节延伸，建立以绩效为导向的预算编制模式。 

二、部门整体收入支出情况 

（一）财政拨款收入 

1.市级财政拨款收入 

2020年收到市级财政拨款一般公共预算收入14072.08万元，政府性基金收入0万元。 

2.上级财政拨款收入 

2020年收到上级财政拨款一般公共预算收入1121.99万元，政府性基金收入0万元。 

（二）一般公共预算财政拨款支出 

1.基本支出 

2020年开远市公安局一般公共预算财政拨款基本支出为11699.96万元。 

2.项目支出 

2020年开远市公安局一般公共预算财政拨款项目支出为2697.04万元。 

（三）政府性基金预算财政拨款支出 

2020年开远市公安局无政府性基金预算财政拨款支出。 

三、部门整体支出绩效自评情况 

（一）整体支出绩效目标设立情况 

开远市公安局按开远市财政局要求，从2013年开始开展预算绩效管理工作，并参照2013年设立的《幸福小站财政支出项目绩效评价指标体系评分表》和2016年设立的《开远市公安局2016年部门整体经费支出绩效评价指标体系》设立部门绩效目标。2020年度总体目标为：全力维护政治安全和政权安全，社会政治持续稳定；全力开展扫黑除恶专项斗争，全力打防刑事犯罪，全力管控社会治安；全力加强反恐防范措施落实，全力管好公共安全，全力做好疫情防控工作，全力加强执法规范化建设；完成社区戒毒社区康复专职工作人员招录，禁毒宣传教育，推进数据警务建设。 

（二）整体支出绩效运行监控方案 

根据近年来的预算绩效管理工作情况，制定了《开远市公安局预算绩效管理制度（试行）》，对预算绩效管理的工作目标、预算绩效管理的内容与职责、预算绩效运行跟踪监控管理、绩效评价管理、绩效评价结果应用管理等事项进行了明确，修订了《开远市公安局财务管理规定（试行）》，对重大支出的审批限额、项目建设审计监督、日常经费支出管理等内定进行了订正，作为预算绩效管理的配套办法，进一步强化内部控制。坚持经费预算科学化、精细化，执行控制规范化、责任化，监督检查常态化、同步化。制度健全，财务管理规范。在资金使用上实行“专人、专帐、专户”，确保资金使用规范公开，资金的支付符合国家财经法规和财务管理制度规定，以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；经费支出符合部门预算批复的用途；资金使用无截留、挪用、虚列支出等情况。部门预决算信息按规定内容，在规定的时限内予以公开。基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。 

（三）整体支出绩效评价方案 

2020年的整体支出绩效评价工作，主要是对2020年度整体支出的实施情况、实施结果、资金利用及产生影响等情况做出分析及评价。参考《开远市公安局部门整体经费支出绩效评价指标体系》和《预算部门整体支出绩效评价自评表（共性体系）》设立了绩效目标。收到开远市财政局开财字〔2021〕83号文件《开远市财政局关于开展2020年绩效评价工作的通知》后，收集了2020年度开远市公安局年初预算文件，部门决算数据，年终总结，整体工作完成情况等材料。根据相关资料及指标体系，对应支出数据等结果进行自评。绩效评价工作主要过程如下：  

1.核实数据。对2020年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，与2019年度部门整体支出情况进行比较分析。  

2.查阅资料。查阅2020年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。  

3.归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。  

4.根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分，完成整体支出和项目支出绩效评价工作。  

5.形成绩效评价自评报告。  

6.绩效评价公开。 

（四）整体支出绩效评价情况 

1.绩效目标的实现情况。 

2020年，在市委、市政府和州公安局的坚强领导下，开远市公安局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻习近平总书记考察云南重要讲话精神和对政治公安工作的重要指示精神，紧紧围绕市委市政府中心工作和各级政法工作会议、公安厅局长会议精神，以打击整治跨境违法犯罪专项行动为引领，以开展“坚持政治建警全面从严治警”教育整顿和“治庸懒强担当树新风”主题实践为抓手，以警务机制重塑和基层基础建设为保障，统筹抓实疫情防控和维护稳定工作，全面推动新时代公安工作再上新台阶，用忠诚和实干维护了社会治安大局持续稳定。 

2.经济效益。 

围绕全市工作大局，忠实履行职能，加强对全市经济发展形势和运行规律的研究，明确了为优化发展环境提供服务的具体措施。积极参与整顿和规范市场经济秩序，依法惩处破坏经济发展环境的犯罪。改进执法办案的方式方法，防止因自身执法不当损害地方投资和发展环境、损害守法企业和企业家的合法权益，为经济社会发展营造良好环境。联合金融办、市场监督管理等行业监管部门开展金融风险隐患滚动排查，实现了非法集资案件严控增量、化解存量目的。取消全市公章刻制审批，营造良好营商环境；免收肇事车辆检验费、证件复印费、出入境证件照相等费用，提高广大人民群众对涉林执法工作的认同感及满意度。 

3.社会效益。 

积极参与平安开远建设，依法打击各类刑事犯罪，维护社会和谐稳定，为百姓生活营造了公平、和谐的社会环境，社会满意度较高。将服务寓于公安行政管理工作，最大限度提升群众安全感满意度，严厉打击涉林违法犯罪活动，促进开远市生态文明建设发展，人民生命财产和森林资源安全得到保障。在社区、乡镇设立流动人口服务站和车管服务站，深入推进车管业务“异地通办”和“便捷快办”服务，交警大队被省公安厅表彰为抗击新冠肺炎工作先进集体、车管所被省公安厅评为全省爱民模范先进集体提名奖。 

4.行政效能。 

城区派出所由“四队一室”改为“两队一室”，六个农村派出所全部实行社区警务模式，创新综合部门合署办公和机关改非干部下社区举措，不断增加派出所警力和社区民警在派出所警力中的占比，确保基层工作做深做实做细，积极办理森林刑事、治安及行政案件，严厉打击放火和失火毁林违法犯罪，保护森林及野生动植物资源，维护林区治安秩序，同时不断改进文风会风，尽量减少会议次数，缩短会议时间，压缩会议经费支出，加强经费及资产管理，积极推动网上办事，在提高行政效率、降低行政成本方面取得较好效果。 

（五）年度工作总结 

通过开展部门整体支出绩效评价，我局按照整体支出绩效评价指标进行分析，绩效评价工作较2019年度有了提升。一是预算管理制度更加健全。为规范机关财务管理，建立健全财务管理制度，制定了《经费管理办法》、《公务车辆管理办法》、《接待管理规定》等一系列合法合规、较为完整的，具有很强的可操作性财务管理制度；坚持经费预算科学化、精细化，执行控制规范化、责任化，监督检查常态化、同步化；由于制度健全，财务管理规范，未出现资金管理问题。二是资金使用合规。资金的支付符合国家财经法规和财务管理制度规定，以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；经费支出符合部门预算批复的用途；资金使用无截留、挪用、虚列支出等情况。三是预决算信息公开及时完整。部门预决算信息按规定内容，在规定的时限内予以公开。基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。四是应用绩效评价结果的意识进一步提升。我局根据绩效自评结果继续加大工作力度，在探索中总结提升，在实践中规范完善，加强绩效管理，不断提升公安工作绩效，进一步发挥公安工作职能作用，为我市经济发展保驾护航，作出更大贡献。 

四、项目绩效自评情况 

（一）项目概况 

2020年度纳入市级财政绩效评价的项目共有4个，分别是：开远市公安局政法保障市级配套公用经费项目295.48万元、开远市公安局禁毒宣传教育工作经费项目5.7万元，森林公安局业务技术用房补助资金24.55万元，森林公安局日常运行经费9.96万元。 

（二）项目绩效目标设立情况 

开远市公安局参照2013年设立的《幸福小站财政支出项目绩效评价指标体系评分表》和2016年设立的《开远市公安局2016年部门整体经费支出绩效评价指标体系》设立项目绩效目标，政法保障经费项目要落实政法保障经费的分级配套责任，确保公安机关正常运转，禁毒宣传教育工作经费项目要保障禁毒宣传教育工作顺利开展，“6.26”国际禁毒日宣传工作持续深入，森林公安工作坚持以森林资源保护为中心，建立健全提升资金使用效率。 

（三）项目绩效运行监控方案 

项目绩效运行监控方案与整体支出绩效运行方案基本一致，在经费执行中进行监控，执行后进行分析评估与评价。项目支出的评价重点是强化部门项目实施管理责任，进一步规范项目资金管理，提高项目资金使用效益，项目绩效运行监控重点针对日常运行公用经费落实情况、禁毒宣传教育工作等工作完成情况进行监控。 

（四）项目绩效评价方案 

2020年的项目绩效评价工作，主要是对2020年度项目支出的实施情况、实施结果、资金利用及产生影响等情况做出分析及评价。参考《开远市公安局部门整体经费支出绩效评价指标体系》和《预算部门整体支出绩效评价自评表（共性体系）》设立了绩效目标。收到开远市财政局开财字〔2021〕83号文件《开远市财政局关于开展2020年绩效评价工作的通知》后，收集了2020年度开远市公安局年初预算文件，部门决算数据，年终总结，整体工作完成情况等材料。根据相关资料及指标体系，对应支出数据等结果进行自评，通过分析评价，形成评价结论，2020年项目支出绩效评价自评分为97.3分，评价等级“优”。绩效评价工作主要过程如下：  

1.核实数据。对2020年度部门项目支出数据的准确性、真实性进行核实，与2019年度部门项目支出情况进行比较分析。  

2.查阅资料。查阅2020年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。  

3.归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。  

4.根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分，完成项目支出绩效评价工作。  

5.项目绩效自评打分。  

6.绩效评价公开。 

（五）项目绩效评价情况 

1.绩效目标的实现情况。 

2020年新修订了3项节支增效的改进措施，现有内控机制6个，项目支出达到标准的质量管理水平，项目申报内容与具体实施内容相符，政法保障市级配套公用经费项目落实了每人每年8300元的日常运行公用经费，日常运行公用经费拨付及时，未发生因经费问题影响工作的情况。禁毒宣传教育工作始终以深化禁毒人民战争作为工作重点，以禁毒宣传“六进”为载体，不断丰富日常毒品预防教育和禁毒宣传工作内容，拓展宣传空间，尽力减少染毒群体存量，遏制增量，进一步巩固了我市稳定向好的禁毒斗争形势，切实加强队伍建设、加大执法力度、提高执法质量，突出抓好森林防火、野生动植物保护、维护林区治安秩序、落实精准扶贫四项重点工作，依法履职，忠实为民，有效维护了林区治安稳定和生态安全，提高了财政资金的使用绩效，群众满意度极大提高。 

2.经济效益。 

围绕全市工作大局，忠实履行职能，加强对全市经济发展形势和运行规律的研究，明确了为优化发展环境提供服务的具体措施。积极参与整顿和规范市场经济秩序，依法惩处破坏经济发展环境的犯罪，提高广大人民群众对涉林执法工作的认同感及满意度。改进执法办案的方式方法，防止因自身执法不当损害地方投资和发展环境、损害守法企业和企业家的合法权益，为经济社会发展营造良好环境。联合金融办、市场监督管理等行业监管部门开展金融风险隐患滚动排查，实现了非法集资案件严控增量、化解存量目的。取消全市公章刻制审批，营造良好营商环境；免收肇事车辆检验费、证件复印费、出入境证件照相等费用。 

3.社会效益。 

积极参与平安开远建设，依法打击各类刑事犯罪，维护社会和谐稳定，为百姓生活营造了公平、和谐的社会环境，社会满意度较高。将服务寓于公安行政管理工作，最大限度提升群众安全感满意度，严厉打击涉林违法犯罪活动，促进开远市生态文明建设发展，人民生命财产和森林资源安全得到保障。在社区、乡镇设立流动人口服务站和车管服务站，深入推进车管业务“异地通办”和“便捷快办”服务，交警大队被省公安厅表彰为抗击新冠肺炎工作先进集体、车管所被省公安厅评为全省爱民模范先进集体提名奖。 

4.行政效能。 

城区派出所由“四队一室”改为“两队一室”，六个农村派出所全部实行社区警务模式，创新综合部门合署办公和机关改非干部下社区举措，不断增加派出所警力和社区民警在派出所警力中的占比，确保基层工作做深做实做细，办理森林刑事、治安及行政案件，严厉打击放火和失火毁林违法犯罪，保护森林及野生动植物资源，维护林区治安秩序，同时不断改进文风会风，尽量减少会议次数，缩短会议时间，压缩会议经费支出，加强经费及资产管理，积极推动网上办事，在提高行政效率、降低行政成本方面取得较好效果。 

五、存在的主要问题 

一是绩效管理工作与业务工作结合不够紧密。碍于公安业务工作的特殊性和复杂性，在设置绩效评价工作指标体系时，不能够与公安业务工作较好结合，对产出指标和效益指标不能够客观真实反映出完成公安工作的实际情况评价指标体系需进一步完善。财政资金支出评价对象涉及部门和警种多，指标设置差异性大，难以把握评价的办法，不能满足目前工作开展的需要。二是绩效管理多是依赖于财政部门的指导，本部门对如何加强预算绩效管理办法和思路不多。绩效评价指标体系设置太过宽泛，特别是产出指标和效益指标过于笼统，打分时操作性不强。 

六、改进措施 

下一步，开远市公安局将对相关人员加强培训，特别是针对《预算法》、《行政事业单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平，进一步探索完善绩效评价指标体系，研究、关注绩效管理理论与实践发展的新思路、新动向，进一步完善绩效评价指标体系，增强绩效评价结果的可比性、可信度。加强对绩效管理工作的跟踪督查，做到绩效管理有依据、按程序、有奖惩，实现绩效管理的规范化、常态化。