开远市财政局关于对市交通运输局2019年部门整体支出绩效再评价情况的通报

　　开远市交通运输局： 

　　为加强财政支出的管理，优化财政支出结构，提高财政资金使用效益，根据《开远市财政局关于开展2019年度财政预算绩效再评价工作的通知》（开财字〔2020〕267号）的规定，我局委托云南云达工程造价咨询有限公司对你局2019年部门整体支出进行绩效再评价，分析评价形成《开远市交通运输局2019年部门整体支出绩效再评价报告》，并由相关部门和专家进行了评审。经评定，开远市交通运输局2019年部门整体绩效再评价等级为“良”。现将评价情况通报如下： 

　　一、单位基本情况 

　　（一）机构及人员情况 

　　1.组织机构设置情况 

　　（1）行政单位：开远市交通运输局 

　　根据其职责职能，开远市交通运输局机关内设办公室、规划建设管理科、综合运输安全管理科、综合管养科（开远市地方海事处）、财务审计科、铁路民航科等6个科室。 

　　（2）事业单位：开远市道路运输管理局、开远市公路工程质量监督站、开远市地方公路管理段、开远市公路路政管理大队、开远市公路工程建设处、开远市铁路建设办公室等6个财政全额拨款的事业单位。 

　　2.人员情况 

　　开远市交通运输局核定人员编制81人，其中：行政编制13人（含行政工勤编制1人），事业编制68人（含参公管理事业编制40人）。2019年，年末人员编制81人，实有人员69人，其中：在职在编实有行政人员15人，事业人员49人，其他人员5人，主要是城市客运管理协管员5人 

　　（二）单位职能职责 

　　开远市交通运输局主要职责如下： 

　　（1）负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、铁路、水路、民航等行业发展工作。 

　　（2）组织拟订全市综合交通运输发展战略和相关政策；组织编制综合交通运输体系专项规划；拟订公路、铁路、水路、民航发展战略、政策和专项规划，指导综合交通运输枢纽规划和管理；组织拟订有关贯彻法律、法规的实施意见；负责拟订综合运输计划并组织实施；承担市级综合交通运输体制改革工作，指导行业有关改革工作。 

　　（3）指导综合交通运输市场监管；组织制定市域综合交通运输有关政策、准入制度、技术标准和运营规范的实施意见并监督实施；指导城乡客运及有关设施规划和管理工作，指导出租汽车行业管理工作；指导公共汽车、城市轨道交通的运营和汽车租赁；负责权限内航道有关管理工作；监督经营性机动车营运安全标准执行，指导营运车辆综合性能检测管理。 

　　（4）负责水路的行业管理；负责权限内的水上交通安全监督管理；负责权限内水上交通管制、船舶及有关水上设施检验、登记和防止污染、水上消防、救助打捞、通信导航、航道管理养护、船舶与港口设施安保及危险品运输监督管理工作；负责船员管理有关工作；指导全市管理水域水上交通安全事故、船舶及有关水上设施污染事故的应急处置，依法组织或参与事故调查处理工作；负责渔船检验和监督管理工作。 

　　（5）指导协调航线开发，提出有关政策措施；协调空域资源开发利用；依法对民用机场的机场净空、电磁环境、控制用地保护等工作实施监管；履行市政府规定和授权的机场行政管理。 

　　（6）负责提出公路、水路、铁路、民航固定资产投资规模和方向，按照规定权限提出国家和省、州、市财政性资金安排建议并监督实施；负责按照规定权限审批和核准公路、水路、铁路、民航固定资产投资项目并监督实施；参与交通规费政策拟定并监督实施，按照权限参与公路通行费监督管理 

　　（7）负责综合交通运输基础设施建设、管理、养护、市场的行业监管；组织拟订工程建设、管理、养护有关政策、制度和技术标准及实施细则、办法并监督实施；负责组织协调公路、水路、地方铁路有关重点工程建设和工程质量、安全生产监督管理工作；配合国家和省管铁路项目建设工作；协调推进机场建设，组织开展监督检查工作；承担市级重点综合交通基本建设项目的绩效监督和管理工作。 

　　（8）指导行业安全生产和应急管理工作，按照规定组织协调重点物资和紧急客货运输，负责路网运行监测和协调工作。 

　　（9）指导综合交通运输信息化建设，承担综合交通运输统计工作，监测分析综合交通运输运行情况，发布有关信息；指导交通运输行业科技、教育培训、环境保护、绿色交通和节能减排工作。 

　　（10）协调铁路、民航等有关工作，负责交通运输对外合作与交流工作。 

　　（11）指导交通运输综合执法和队伍建设工作，负责综合交通行政执法监督；负责法律、法规明确要求由市级承担的交通运输综合行政执法职责；制定行业社会治安综合治理和维护稳定管理办法并监督实施。 

　　（12）完成市委、市政府交办的其他任务。 

　　（三）单位收支情况 

　　根据《开远市交通运输局2019年度部门决算情况说明》，开远市交通运输局2019年共计收入10050.72万元，其中：全年财政拨款收入8818.56万元，其他收入1232.16万元；2019年实际支出8119.86万元，年末结转和结余资金1930.86万元。 

　　二、绩效评价指标分析情况 

　　（一）部门总体投入情况分析 

　　1.目标设定规范程度不高。交通运输局围绕市委市政府的重点工作，结合职能职责制定了《“十三五”事业发展规划》，确定了事业发展长期目标。根据事业发展规划分解了年度目标，并制定年度具体工作任务，年度绩效目标设定基本符合要求，但目标内容反映不完整、不充分，部分绩效指标不清晰，不能充分反映部门履职效益情况。 

　　2.预算配置基本合理，部分指标有待完善。 

　　（1）人员规模控制有待提高。市交通运输局年初实有人员59人，年末实有在职人员69人，在职人员明显增加，实有人数未超编制。年末实有人数占编制数的85%，人员保障尚有较大差异。 

　　（2）“三公”经费控制率有待加强。开远市交通运输局2019年财政拨款“三公”经费预算总额17.52万元，其中，因公出国（境）费支出0万元，公务用车购置及运行维护费支出12.20万元，公务接待费支出5.32万元。2019年“三公”经费预算数比2018年预算数增加1.48万元，增幅达9.23%。 

　　（3）重点项目支出安排率较高。2019年开远市交通运输局部门财政拨款预算项目支出333.42万元，占总支出的21.62%。2019年开远市交通运输局项目支出决算6906.96万元，占决算总支出的85.06%。与上年对比减少14988.50万元，减幅达68.45%。 

　　（二）部门过程管理情况分析 

　　1.预算执行总体情况表现良好，具体如下： 

　　（1）预算完成情况良好。根据“一般公共预算财政拨款收入支出决算表”，开远市交通运输局本年收入8668.6万元，其中：基本支出1223.85万元，项目支出7444.7万元。本年支出6923.84万元，其中：基本支出1178.30万元，项目支出：5745.54万元。预算完成率为79.87%，其中：基本支出完成率为96.27%，项目支出完成率为77.18%。 

　　（2）预算调整幅度较大。2019年部门财政拨款预算总收入为1542.24万元，其中：一般公共财政预算收入1542.24万元，占总收入的100%；支出为1542.24万元，其中：基本支出1208.82万元，占总支出的78.38%；项目支出333.42万元，占总支出的21.62%；2019年财政拨款收入决算8668.6万元，财政拨款支出决算6923.84万元。 

　　（3）“三公经费”开支进一步缩减。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为19.84万元，支出决算为7.46万元，完成预算的37.62%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2018年减少1.76万元，下降19.06%。 

　　（4）公用经费控制彰显成效。2019年度用于保障开远市交通运输局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1212.90万元。与上年对比减少51.87万元，减幅达4.10%。人员经费支出占基本支出的77.42%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的22.58%。 

　　（5）政府采购执行率较高。2019年度采购计划金额为181.25万元，采购预算为181.25万元，实际采购金额为178.65万元，比采购计划金额减少2.60万元，节减率为1.43%。 

　　（6）年末结余结转率有所扩大。2019年，年初结余结转323.10万元，其中：基本支出结转11.00万元，项目支出结余和结转312.20万元。年末结余结转2067.90万元，其中：基本支出结转56.50万元，项目支出结转2011.40万元。结余结转总额扩大。 

　　2.预算管理规范。 

　　（1）管理制度健全性。部门制定了相应的管理办法、建立了和完善了部门内部财务管理制度、会计核算制度，并严格按照相关制度执行。 

　　（2）资金使用合规。通过现场查阅相关帐表册及相关凭证，部门资金支出基本规范，没有发现违规使用资金情况。 

　　（3）预决算信息公开。部门按照相关规定要求，开远市交通运输局部门预决算、预算执行、三公经费、政府采购、绩效自评等信息公开执行到位。 

　　（4）基础信息完善。从部门预决算的公开信息看，部门基础信息完整，符合相关规定的要求。 

　　3.资产管理安全规范。部门建立了相关资产管理制度，明确了资产管理人员，资产保存完整、配置基本合理，资产账外处理基本规范，资产利用情况良好。 

　　（三）履职履责情况分析 

　　1.重点建设取得新进展。科学编制固定资产入库项目，积极向上争取公路建设计划和资金；积极探索公路建设融资模式，引入社会资本支持公路建设，全力推进开远大道和G326线东过境公路、弥蒙铁路、北物流园专线建设、开蒙大道、开建高速；年内编制完成了《开远市乡村振兴农村道路建设工程》可研报告、《开远大道建设项目》可研编制并通过了评审。 

　　2.农村公路建设取得新突破。整合各方资金4800万元，完成开远市中和营镇至蒙自市西北勒镇、干塘至牛街、城干至石岩脚、冲子至小绿寨、中寨至小石岩、架吉至阿黑者54.6公里和三台铺村内道路、左西果进村道路、碑格小寨村内道路5.63公里；投入资金186万元，新建桥梁4座，维修加固3座；完成全市辖区农村公路39座桥梁工程技术状况评定检测；将需要改造提升的599公里农村道路纳入工作范畴，科学编制乡村振兴自然村道路建设项目，积极向农发行申请3.8亿元贷款支持。农村公路生命安全防护工程年度改建计划327公里，按照工程建设基本程序，该项工程通过公开招投标开工建设，于2019年10月完工，完成工程投资2289万元。 

　　3.农村公路管养水平明显提升。开远市2019年农村公路养护总里程约1300公里，投入资金700余万元，全面提高农村公路养护管理能力、路况质量及服务水平。2019年县道MQI优良路率达88.3%、达乡道MQI优良路率达77.5%；县道经常性养护率达100%、乡道经常性养护率达88.69%；县道绿化率达93%、乡道绿化率达73%，各项指标均达到州级2019年下达的指标任务。 

　　4.强化农村公路路政管理。强化路政法规宣传，年内组织、参与宣传活动6次，发放《公路法》2500份、《公路安全保护条例》2500份、宣传品700份、接受现场咨询560余人次。积极推行路长制工作，配合上级部门行文下发《开远市农村公路管护路长制方案》，完成“路长制”公示牌安装68块。强化路政巡察，组织巡查77次，巡查里程12032.8余公里，处理涉路违法行为25起、对当事人进行警告教育45余人次；下发整改通知书3件，处理损坏公路赔补偿案件6起（立案结案3起、未立案处理3起）；拆除违章建筑1处6余平方米，现场责令整改清理违法占用公路打场晒粮3处、摆摊设点3处、乱堆乱放2处、建筑及生活垃圾2处，联合执法3次,拆除公路违章广告牌37块，有效维护路产路权完整。 

　　5.统筹推进城乡公共交通发展。大力实施“公交优先”发展战略，全市现有公交车辆95辆（10辆燃油、10辆油电混合、75辆纯电动），公交线路14条；规范出租汽车营运管理，加快网约车合规化进程，促进出租汽车行业持续健康发展，2家网约车公司完成审批并营运。积极发展农村客运，争取补助资金16万元投入农村客运企业，对符合开通条件的农村客运线路，符合一条查勘一条，许可一条，开通一条，全面提升农村客运班线覆盖率，全市7个乡镇（街道）通客车率100%，建制村通客车率100%。 

　　6.加强运输市场监管。通过加强制度建设、加强日常检查，加强安全监管、加强行业维稳等措施，抓实抓好运输行业监督管理工作。注重岁末年初、春节前后、“两会”、“国庆”等重点时段道路运输安全监管；完成辖区内66户普通货物运输企业质量信誉考核评定工作；组织开远市、弥勒市10家危险货物运输企业开展应急救援预案演练；受理出租车投诉信件27起，公交车投诉信件3起。2019年共出动执法人员1337人次，621车次，检查车辆3274辆，有效净化道路运输市场及打击扰乱道路运输市场的违法违章行为。 

　　7.专项工作有序推进。一是抓实脱贫攻坚工作。年内提前完成贫困村道路硬化建设项目；以补助水泥的形式对全市自然村通村道路建设给予补助，年内支持全市各乡镇水泥2900余吨。二是美丽公路创建。年内实施“美丽公路”示范路建设里程90公里，积极整合资金约1000万元。三是开展扫黑除恶工作。召开6次党组会议，研究扫黑议题6个；局党组中心组集中学习活动2次，召开4次专题会、8次培训会，学习贯彻上级文件会议精神及工作要求；保质保量完成宣传工作。四是民族团结示范创建工作。先后9次采取专题会、党组会、办公会等形式安排部署民族团结创建工作。 

　　8.安全生产形势持续稳定。按照“党政同责、一岗双责、三个必管”要求抓好安全生产责任落实。签订安全生产目标责任书16份；狠抓道路运输企业、农村公路在建工程、水上运输安全管理；组织市公交、客运反恐应急和消防演练共7次、危货企业应急救援演练1次，水上交通救援1次。组建5个专门工作组，分片区加强“两客一危”安全监管；全年排查一般隐患496起，已整改461起，剩余35起隐患还在整改中，待11月进行复查，全力保障安全生产形势稳定，公路建设和水上交通持续保持零事故；道路运输未发生死亡3人以上安全生产事故。 

　　（四）履职效益情况分析 

　　效果主要是社会效益及内部工作人员或服务对象等受益人口的满意度，主要评价实施单位开展工作对社会、可持续性的影响情况。具体评价情况如下： 

　　根据问卷调查，开远市交通运输局通过实施2019年农村公路养护工程、路政专项经费、2017年新能源公交运营补助资金等十二个项目，有效地保证了人民群众的出行安全，有效地降低了安全事故率、群众出行成本、公交出租农村客运运营成本，确保了路产路权清晰完整，受益人口不断增加。受益人口满意度为93%。 

　　三、综合评价情况及评价结论 

　　开远市交通运输局2019年部门整体支出基本达到预期目标。根据现场调研，结合开远市交通运输局抽查情况，综合部门整体投入、过程、产出和效益及资料报送进行了量化打分。开远市交通运输局2019年部门整体支出项目综合评价得分85分，评价结果为“良”。 

　　四、存在的问题 

　　（一）绩效管理意识有待强 

　　通过部门整体支出绩效自评材料及实地座谈交流看，市交通运输局整体绩效管理意识不强，“花钱必问效、无效必问责”的绩效意识仍然没有普遍深入人心，没有深入理解“钱花的怎么样、花钱的效果如何”的重要意义，对绩效目标、绩效指标等认识不足。 

　　（二）预算编制方面不够合理 

　　一是绩效目标设置不够完整。合理设置绩效目标是预算编制环节的重要内容，是绩效评价的重要依据。市交通运输局在部门整体支出绩效目标设定方面，需要进一步改进和细化。如在履职效益方面仅设置的指标，难以全面反映市交通运输局的经济性、效益性、效果性以及公平性方面所取得的绩效。二是预算编制合理性方面有待提高。主要表现在：预算调整率偏大和年末结转结余金额大，影响了财政资金使用效益和效率。 

　　（三）部分项目建设进度滞后 

　　根据自评报告，部分项目建设进度较滞后。 

　　五、建议 

　　（一）加强预算绩效管理工作 

　　根据党的十九大提出全面实施绩效管理，建立全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，实现预算和绩效管理一体化。市交通运输局要抓紧建立“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的全过程预算绩效管理机制。 

　　一是合理设置绩效目标。在预算编制环节，合理设置绩效目标，为绩效评价奠定基础。绩效目标既要符合项目实际情况，又要切实可行，且尽可能量化、以数量指标为主。 

　　二是加强预算执行监控。以预算编制管理改革为契机，进一步加快预算执行进度，提高财政资金使用效率。 

　　三是加强绩效佐证材料搜集和整理。从预算编制，到预算执行，到部门决算，对照绩效评价要求，注重佐证材料的搜集、归档，在进行绩效评价时予以佐证。 

　　四是提高资金使用效益。绩效评价重点在“绩效”，要注重资金使用效益，尤其是项目资金的使用效益进行绩效评价，结合预算的完成情况，将经费预算执行率、项目实施效果与绩效评价结果挂钩，提高资金使用效率。 

　　（二）加强财务管理 

　　一是加强结转结余资金管理。针对结转结余资金较大的情况，加强与财政部门的沟通，对于条件不成熟、有变化导致确实不能安排使用的资金，以及项目已经完成而结余的资金等，及时提请财政部门收回。编制部门预算时要充分考虑将结转结余资金。 

　　二是加强经费管理。合理编制经费预算，严格按照财政批复的预算执行，无特殊原因，不能突破预算。 

　　（三）加快推进项目建设 

　　及时掌握项目计划安排情况、执行进展情况，查找项目执行存在的问题及原因，加强沟通协调，提高工作效率，着力加快项目建设进程，确保项目发挥效益。 

　　六、其他事项说明 

　　无。 

　　七、整改要求 

　　请你单位按通报中存在的问题进行整改，并于2020年11月30日前将整改情况（包括基本情况、整改措施、整改结果等）报给我局。 

开远市财政局 

　　2020年11月27日