开远市国土资源局2016年部门整体支出绩效自评报告

 一、部门基本情况

（一）部门概况

1．部门基本情况。

开远市国土资源局属开远市人民政府工作部门，正科级行政单位。开远市国土资源局机关内设办公室、法规科、耕保科、利用科、地籍科、矿管科、地环科、储备科。下属事业单位有开远市国土资源局乐百道土管所、开远市国土资源局灵泉土管所、开远市国土资源局大庄土管所、开远市国土资源局羊街土管所、开远市国土资源局小龙潭土管所、开远市国土资源局中和营土管所、开远市国土资源局碑格土管所、开远市国土资源局执法监察大队、开远市国土资源信息中心、开远市国土资源局信息中心、开远市国土资源局土地整理中心、开远市不动产登记中心、开远市土地储备中心。

单位编制人数102人，实有在职人员84人，其中：行政人员13人、工勤人员2人、参公事业人员28人，事业人员41人，退休人员26人，遗属2人。

2．主要职能。

（1）贯彻执行国家和省、州有关国土资源管理的方针、政策和法律、法规；拟定本市有关国土资源的政策措施和办法并组织实施。
    （2）组织编制本辖区有关国土资源规划和其他专项规划及年度计划，并组织实施；承办国家、省、州立项建设项目的用地预审报件；组织开展国土资源有关科学技术的研究合作与交流。
    （3）依法保护国土资源所有者和使用者的合法权益，负责调处重大土地权属纠纷，依法查处违法占地案件，实施土地监察。
    （4）拟定耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策，组织实施农地用途管制和基本农田保护；承办需报国家、省、州批准的农用地转用、征地、土地开发整理及移民工程用地的审查、汇总、报批工作；组织实施未利用土地开发、土地整理、土地复垦和开发耕地工作。
    （5）拟定地籍管理、测绘行政管理办法并按规定实施；组织土地资源和地籍调查、土地统计和动态监测；负责土地确权、城乡地籍、土地登记发证等工作；负责各类用地审查及土地勘测定界审查验收工作。
    （6）负责国有土地使用权划拨、出让、租赁、作价出资、转让、交易工作；规范农村集体非农土地使用权的流转管理，组织实施土地定级、基准地价、标定地价测评；按规定对土地使用权处置方案进行初审或审批。
    （7）组织本辖区内分散、零星、小规模矿产资源储量和普通建筑材料用砂、石、粘土矿产资源储量评审工作并负责认定；负责小型及其以下的矿产资源储量登记、统计工作；负责压覆矿产资源储量的初审；查处不按规定进行矿产资源储量登记的行为。
    （8）负责辖区内地质勘查、开采和矿产品加工、经营活动的监督管理工作；协调解决地质勘查项目涉及的土地占用、青苗赔偿问题；调处或协助调处探矿权权属纠纷，组织查处无证勘查、越界勘查、非法转让探矿权和非法进入勘查区采矿行为。保护合法探矿权，维护探矿权人的合法权益。
    （9）依照发证权限组织对矿山企业资源开发利用方案的审查，按规定权限组织参与采矿权招标、投标的有关管理工作；依法负责划定矿区范围、采矿权申请的报批、颁发采矿许可证；依法办理采矿权变更、延续和注销登记等管理工作；协助上级机关办理划定矿区范围，采矿权授予及转让申请的初审；依法调处辖区内采矿权属的争议和纠纷，组织查处无证开采、越界开采和破坏浪费矿产资源等违法行为，维护采矿人的合法权益，组织矿产开发和保护监督管理制度的实施。
    （10）拟定本辖区地质环境保护、地质灾害防治管理办法并按规定组织实施，做好地质灾害调查、监测和群测群防系统建设；组织或配合实施地质灾害防治工程，监督矿山环境的恢复与治理；组织专业单位开展地热、矿泉水资源评价、监测，并对开发利用实施监督管理。
    （11）参与拟定本辖区国土资源有关财经政策，负责对国土资源有关费用的征收管理工作；管理国家和省、州、市拨给的国土资源专项资金；制定国土资源国有资产管理的有关规定并组织实施。
    （12）按照移民搬迁工作“分省负责，县为基础”的原则，拟定本辖区移民搬迁办法并组织实施；参与所涉及本辖区的省、州大中型工程建设项目移民（包括概、预算）的论证；协助相关部门编制、审查、报批移民搬迁规划并配合监督实施；组织实施移民搬迁工作；参与移民安置工作验收。
    （13）承办市委、市政府和上级机关交办的其他事项。

    （二）部门绩效目标的设立情况

开远市国土资源局根据行业工作的实际，专门设立了基本支出和项目支出绩效目标。

（三）部门整体收支情况

开远市国土资源局2016年度收入合计10,547.10万元，其中：财政拨款收入10,547.10万元。全年支出合计10,795.00万元，其中：基本支出1,064.2万元，占总支出的9.86％；项目支出9,730.8万元，占总支出的90.14％。

（四）部门预算管理制度建设情况

开远市国土资源局根据预算法、会计法等相关财经法律法规的规定，出台了《开远市国土资源局关于印发< 开远市国土资源局财务管理制度>的通知》，2016年专门制定了开远市国土资源局内部控制工作手册。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

开远市国土资源局通过开展绩效自评工作，促进部门高效履职。同时，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实有效的措施进一步改进和加强财政支出项目管理，切实提高财政资金使用效益。

（二）自评指标体系

   （三）自评组织过程

根据《开远市财政局关于印发< 开远市预算绩效管理工作规程（试行）> 的通知》（开财字[2017]189号）等相关文件要求，开远市国土资源局制定了部门整体支出绩效评价的评价指标，成立了绩效评价工作领导小组，于2017年9月15日完成了自评工作，绩效评价工作自评过程具体如下：

1、核实数据。对2016年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2016年度和2015年度部门整体支出情况进行比较分析。

2、查阅资料。查阅2016年度年初预算安排、预算追加、经费支出、资产管理等相关文件资料和会计凭证。

3、发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、本单位干部职工进行调查。

4、归纳汇总。对收集的评价材料结合单位实际情况进行综合分析、归纳汇总。

5、根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

    6、形成部门整体支出绩效评价自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

(一）投入(预算配置）情况

     1、在职人员控制率（分值5分）：本单位2016年度编制人数102人，在职在编实有人数84人，实际在职人数与编制数比率为82%，本单位该项指标自评分为5分。

     2、“三公经费”变动率（分值7分）：本单位2016年度“三公经费”决算数为22.80万元，2015年度“三公经费”“三公经费”决算数为23.60万元，本单位“三公经费”变动率为-3%，根据评价标准该项指标自评分为7分。

（二）过程

 1、预算执行情况

（1）预算完成率（分值2分）：本单位年初结转和结余为396.3万元，年初预算为725.3万元，调整预算10,547.1万元，年末结转和结余为148.5万元，本单位预算完成率为  98.7 %，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（2）预算控制率（分值2分）：本单位本年预算控制率为1454.17%，根据评价标准该项指标自评分为0分。

（3）结转结余率（分值3分）：本单位本年结转结余率为1.30%，根据评价标准该项指标自评分为3分。

（4）公用经费控制率（分值8分）：本单位2016年度公用经费支出为712.1万元，年初预算及调整公用经费676. 00万元，公用经费控制率为  105  %，根据评价标准该项指标自评分为3分。

（5）“三公经费”控制率（分值8分）：本单位2016年度“三公经费”支出数为22.80万元，2016年度“三公经费”预算数37.3万元，“三公经费”控制率为61%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（6）非税收入管理（分值2分）：本单位2016年度非税收入实行收支两条线管理，未发生截留、坐支或转移等违规违纪现象发生，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（7）非税收入完成率（分值3分）：本单位2016年度非税收入预算数为25,000.0万元，实际完成数为29,307.9万元，非税收入完成率为100%，根据评价标准该项指标自评分为3分。

    （8）政府采购率（分值6分）：本单位2016年度严格执行省、州、市政府采购管理相关规定，实际采购金额为52.8万元，政府采购率为100%，根据评价标准该项指标自评分为6分。

    2、预算管理情况

   （1）管理制度健全性（分值9分）：本单位已建立各项管理制度，有财务管理制度、内部控制工作手册，相关管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（2）资金使用合规性（分值6分）：本单位2016年度支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，根据评价标准该项指标自评分为6分。

（3）会计资料报送的及时性（分值2分）：本单位2016年度按市财政局的要求按时、按质报送部门预算编制、部门决算编制、绩效目标、自评报告和其他资料，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（4）预决算信息公开性（分值5分）：本单位2016年度预决算已按市财政局的要求进行了公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确，根据评价标准该项指标自评分为5分。

（5）资产管理完整性（分值4分）：本单位2016年度国有资产采购、出售、出让、转让、置换、报废报损等严格按照省、州、市相关规定进行处理，资产账务管理符合相关规定，账实已相符，资产实物由局办公室进行统一管理和并指定专人保管，根据评价标准该项指标自评分为4分。

（6）固定资产登记率（分值2分）：本单位2016年度进行了资产清查，全部固定资产登记造册，登记率为100%，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（7）固定资产利用率（分值2分）：本单位2016年度全部固定资产实际在用，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（三）产出及效率

     1、职责履行（分值8分）

（1）2016年工作开展情况

    ①围绕服务发展大局，着力提高用地保障能力。

　　a、规划先行，用地预审和选址有效推进。我市围绕社会经济发展中心工作，局部修改调整2个不符合《开远市土地利用总体规划（2010-2020年）》的地块，涉及调整面积2.6391公顷。围绕开远市凤凰湖片区“城乡一体”整体城镇化建设项目、“十三五”规划和全市发展“一张图”建设项目，统筹安排各类建设项目用地规划布局工作，制定《开远市土地利用总体规划调整完善工作方案》，该方案已经政府常务会和市委常委会审议通过，并上报州人民政府审查后转报省人民政府审批。根据重点建设项目用地，出具建设项目用地初审意见6份，初审土地面积506.4999公顷。出具建设项目的选址和路径意见12份，坚决避开基本农田，少占耕地，尽量利用劣质土地。

b、主动协调，确保“一张图”重点建设项目落地。按照全市重点项目用地布局，主动协调，先后完成了大黑山风电、红河技师学院建设、开远经济开发区、湾沟片区等多个重点项目用地的征地和报批，2016年共征收储备集体土地334.2996公顷，兑现征地补偿款33522万元；收储国有建设用地2宗，面积10.0607公顷，兑现收储资金582.7万元；组织上报了3个城市批次用地和4个单独选址项目用地共计119.9788公顷的农用地转用及土地征收报件上报省人民政府审批，其中3个批次49.2459公顷的报件已获批，为“一张图”项目落地提供了用地保障。

c、强化监管，落实“一本账”项目资金。全年共完成具体项目供地 109宗，收取土地出让金合同价款31453.6047万元。土地二级市场交易办理划拨国有建设用地使用权转让补办出让424宗，收取土地出让金434.7万元；办理出让国有建设用地使用权转让1184宗，收取土地出让金156.78万元。

d、做好服务，有序推进城乡建设用地增减挂钩试点和低丘缓坡土地综合开发利用试点项目。我市城乡建设用地增减挂钩试点建新区已征收国有建设用地164.3293公顷，已供地101.6650公顷。低碳循环工业区低丘缓坡试点项目已供地，供地率100%；玉林山、凤凰山项目区低丘缓坡试点项目为特色城镇开发，目前暂无项目入驻。

e、加大力度，开展闲置土地专项清理整治。我市高度重视批而未供和闲置土地清理处置工作，积极组织上报审批城市批次用地和单独选址建设项目用地，通过实地巡查清理，我市未发现闲置土地。

f、应保尽保，加强保障性安居工程和农民建房用地供应。完成保障房安居工程城市棚户区改造项目供地0.9318公顷，实现了应保尽保，未出现因土地供应问题影响保障房建设的情况；加强农村宅基地管理，审批灵泉、乐白道（街道）办事处1082户农户16.7662公顷的农村居民住房建设用地。

    ②强化责任，积极推进耕地保护和土地整治工作

   a、坚守耕地红线，全面完成城镇周边永久基本农田划定。落实共同责任，建立了以保护耕地为重点，强化政府土地管理责任为中心的国土资源管理及耕地保护共同责任机制。严格执行保护坝区耕地各项规定，我市坝区耕地总面积8710公顷，划定坝区基本农田6968公顷，占坝区耕地总面积的80%。2016年底全市耕地保有量为39301.18公顷，基本农田保护区面积31539.4公顷。目前已全面完成城镇周边永久基本农田划定，现正开展全域永久基本农田划定工作。

b、严格执行耕地占补平衡制度，对建设占用的耕地严格执行“先补后占、占一补一”的原则。采取向州局缴纳耕地开垦费的方式进行补充，由州局委托州内其他县进行异地开垦耕地的办法补充耕地。已按规定共缴纳耕地开垦费1199.1518万元，通过异地占补，实现了耕地总量动态平衡。

    c、加快推进土地整理项目。继续做好加快推进未验收土地整理项目收尾相关工作；组织实施开远市羊街乡卧龙谷土地整治项目，该项目预算投资2101.38万元，已完成投资600万，预计完工后新增耕地8.8989公顷，为农民增收打下基础。

    ③坚持依法行政，强化国土资源执法监察工作

a、加大国土资源法律法规政策宣传。以“4.22”世界地球日、“6.25”全国土地日、安全生产月和“8.29”测绘法等宣传活动为契机，加大宣传力度，共发放宣传手册、专刊、知识问答、宣传挂图等宣传材料12600余份、环保宣传袋4000个，宣传扇2000把，制作宣传栏和展板7版，悬挂宣传横幅8条（次），发放和粘贴宣传画80张。

b、做好国土信访接待工作。2016年共受理信访事项25件，均按信访规定给予答复，办复率为100%。接待群众来访和有关政策业务咨询13人（次）。做好96128政务信息查询服务，为群众咨询有关政策或办理有关事项提供帮助，受理96128政务信息查询电话9次，对来电查询事项认真给予解答。

　　c、全力做好2015年度土地与矿产卫片图斑核查工作。我市土地遥感监测图斑386个，监测面积4654.7亩，占用耕地2089.76亩（其中基本农田576.04亩）。实地核查后上报违法图斑22个，按行政处罚程序查处图斑5个（其中州国土局查处羊鸡高速公路违法图斑3个），拆除复耕的图斑数量为17个，面积27.5亩，已拆除图斑6个；矿产疑似违法图斑2个，分别是开远市羊街永宁采石场疑似越界开采和开远市新寨砖厂疑似越界开采，经过实地调查，目前疑似违法状态已消除。

d、加大执法力度，国土执法工作取得成效。依法查处土地矿产违法违规行为，2016年组织开展土地矿产巡查 74 次，发现违法占地行为126 宗，涉及土地面积 193.1余亩，及时制止 124宗，立案2宗，拆除违法占地建筑 20 宗，面积7610.1平方米；在重点矿区配备专职驻守巡查人员，实行定期报告制度，开展矿山巡查136次，联合执法11次，炸填非法小煤窑130口，真正做到了早发现、早报告、早制止、早处理。

    ④加强矿产资源管理，提高管理工作水平

a、建立健全矿业权审查制度，依法做好矿业权登记审查、审批工作。建立健全矿业权会审制度，研究制定了矿业权管理集体决策事项制度，依法依规审核矿业权人提交的报件资料，目前我市设置探矿权 14个（其中煤矿6个，金属矿8个）；设置采矿权60个，关闭无烟煤矿权6个；联网审查、审批矿业权25个。

　　b、组织编制第三轮矿产资源规划。制定印发《开远市第三轮矿产资源规划编制工作方案》，编制完成《开远市矿产资源总体规划大纲(2016-2020年)》，完成了1:10万工作底图的编绘，现正在开展矿产资源规划图、文、表的编制和规划数据库的建设工作。

c、全面推进煤炭产业和非煤矿山转型升级。加强实地巡查、检查，暂扣9万吨/年及以下的10个煤炭采矿许可证，关闭6个煤矿，转型升级4个，办理 2个过期采矿权延续手续。根据《开远市非煤矿山转型升级方案》要求，全市49户非煤矿山达标保留3户，改造升级29户，整合重组5户，淘汰关闭12户，目前正督促矿山企业按要求完成非煤矿山转型升级工作。

d、加强矿产资源规费的征收管理。全面推进资源税改革政策，认真清理矿山企业缴纳费用，及时征缴入库，做到应收尽收。2016年共征收采矿权使用费2.95万元，矿产资源补偿费39.0282万元，矿山地质环境恢复治理保证金11.5万元。同时做好矿产资源补偿费网络季报等工作。

e、加强安全生产，确保矿山安全。严厉查处矿产资源违法违规勘查、开采行为，责令越界开采的3个采矿权退回矿区范围内开采，并处罚款4.5万元，处罚1个未完成工作量的探矿权，并处罚款0.5万元；严厉杜绝持过期许可证进行勘查开采行为，下发停工通知，责令到期的2个勘查项目、10个采矿项目停止一切勘查开采活动；督促即将到期矿业权按时办理矿业权延续登记等相关手续。

　　f、做好小龙潭矿山地质环境治理示范工程，恢复矿山生态环境。通过开展治理，一期工程已恢复耕地面积53.92公顷、恢复林地面积18.14公顷，有效控制了布沼坝采坑边坡地质灾害的威胁、危害，恢复了小龙潭矿山周边生态环境。二期工程龙桥排土场截排水系统工程已开工建设，工期为6个月。

　　⑤以规范管理为重点，切实加强基础业务

    a、规范管理，加强日常土地登记。严格执行土地登记规范化建设，2016年办理国有土地使用权登记发证2316本，国有房改房登记发证159本，农村集体土地使用权登记发证5187本，集体建设用地使用权初始登记发证101宗，农村宅基地使用权变更登记84宗，国有土地使用权抵押登记50宗。

b、全面完成农村宅基地确权登记调查工作。我市2016年农村宅基地确权登记任务数为5000宗，已完成5002宗；集体建设用地确权登记任务数为100宗，已完成101宗，历年累计农村宅基地确权登记发证32025宗。

c、加快推进不动产统一登记发证。我市2016年5月30日颁发第一本不动产权证书， 6月30日正式停发旧证、颁发新证。全年已整合房地登记信息18000户，按《不动产登记操作规范》颁发不动产登记593本，其中不动产权证354本，不动产登记证明239本。

　　d、依法依规，为群众解决历史遗留问题。精准用活用好国土资源相关政策，积极为老百姓办实事，为羊街乡集镇居民和开远市东山庄二社居民颁发土地证254本，有效解决羊街乡集镇多年未办理土地证发证等历史遗留问题。

⑥狠抓汛期地质灾害防治工作，确保安全度汛

a、编制年度防治方案，落实责任人，提高群测群防水平。组织编制完成《开远市2016年地质灾害防治方案》，严格执行汛期24小时值班、领导带班值班等制度，针对全市存在的41个地质灾害隐患点，明确责任人，落实监测员43人。发放“地质灾害防灾工作明白卡”405份、“地质灾害防灾避险明白卡”718份，发布地质灾害气象预报预警28次，开展地质灾害应急演练2次，提高群测群防水平。组织开展1：5万地质灾害详细调查，该项工作已进入内业成果整理阶段。

b、以巡查排查为契机，强化地质灾害防治知识宣传培训。在汛期来临前开展了拉网式排查，2016年开展地质灾害巡查排查核查103次、出动人员471人次、车辆142台次。同时利用地质灾害隐患巡查排查等时机，发放《地质灾害防治宣传手册》1000余份，举办地质灾害防治培训班1期。

c、提高防治能力，做好专项经费的监督和管理。筹措20万元专项用于地质灾害防治专项经费，发放43名群测群防监测员补助63750元；监督实施灵泉办事处狮子山村、中和营镇老杀火村、洒公龙村、三丘田地质灾害隐患点搬迁项目工程进度，按时拨付资金，专款专用。

根据评价标准该项指标自评分为8分。

2、履职效益

 ①经济效益（分值6分）：2016年度，我单位规划先行，用地预审和选址有效推进，主动协调，确保“一张图”重点建设项目落地强化监管，落实“一本账”项目资金，做好服务，有序推进城乡建设用地增减挂钩试点和低丘缓坡土地综合开发利用试点项目，狠抓汛期地质灾害防治工作，确保安全度汛，狠抓汛期地质灾害防治工作，确保安全度汛，全年征收非税收入29,307.9万元。根据评价标准该项指标自评分为6分。

②行政效能（分值4分）：本单位2016年度不断改善行政管理，加强制度体系建设，2016年根据社会发展及服务对象对本单位的工作要求，本单位改进了文风会风、精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，行政效率大大提高。根据评价标准该项指标自评分为4分。

③社会公众或服务对象满意度（分值6分）：本次部门整体支出绩效自评，我单位向社会公众、服务对象、本单位干部职工发放调查问卷80份（本单位干部职工20份、服务对象30份、社会公众30份），从收回的调查问卷分析，社会公众、服务对象、本单位干部职工等大部分对我单位的工作现状评价、深入基层调查研究、倾听群众诉求、服务承诺以及服务态度、服务质量等方面均给予了较好的评价，满意率为90%。根据评价标准该项指标自评分为4分。

根据评价指标体系测算，本单位2016年度部门整体支出绩效评价自评分为90分，其中：投入绩效自评分为12分、过程绩效自评分为56分、产出及效率绩效自评分为22分。自评结果等次为“优”。

四、存在的问题和整改情况

开远市国土资源局通过对2016年度部门整体支出绩效评价进行自评工作，存在的问题主要有：一是预算调整数据过大，造成预算执行存在偏差；二是专项业务工作经费预算安排数据小，造成专项业务工作难以开展。整改措施主要有：一是以2016年度部门整体支出数据 为依据，科学编制2017年度部门预算，减少预算调整数；二是在编制2017年度部门预算时，合理加大对专项业务工作经费预算安排数。

五、绩效自评结果应用

绩效评价结果不同程度地运用到本单位制度制定、内部审计、政府采购以及管理等方面，在提高公共产品和服务质量、改善政府形象、推动服务型政府的建立等方面发挥了重要的作用。政治制度体系与行政管理体制，特别是信息公开制度、行政复议制度以及责任机制等是绩效结果得以有效利用不可或缺的制度基础。

六、其他需说明的情况

   开远市国土资源局2016年度部门整体支出绩效自评报告中，2016年度收支数据中含开远市国土资源局本级和下属独立核算的事业单位开远市土地储备中心。