开远市国土资源局2017年部门整体支出绩效自评报告

　　 一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1．部门基本情况 

　　开远市国土资源局属开远市人民政府工作部门，正科级行政单位。开远市国土资源局机关内设办公室、法规科、耕保科、利用科、地籍科、矿管科、地环科、储备科。下属事业单位有开远市国土资源局乐百道土管所、开远市国土资源局灵泉土管所、开远市国土资源局大庄土管所、开远市国土资源局羊街土管所、开远市国土资源局小龙潭土管所、开远市国土资源局中和营土管所、开远市国土资源局碑格土管所、开远市国土资源局执法监察大队、开远市国土资源信息中心、开远市国土资源局土地整理中心、开远市不动产登记中心、开远市土地储备中心。 

　　单位编制人数98人，实有在职人员86人，其中：行政人员13人、工勤人员2人、参公事业人员28人，事业人员43人；退休人员27人，遗属3人。 

　　2．主要职能 

　　（1）贯彻执行国家和省、州有关国土资源管理的方针、政策和法律、法规；拟定本市有关国土资源的政策措施和办法并组织实施。 （2）组织编制本辖区有关国土资源规划和其他专项规划及年度计划，并组织实施；承办国家、省、州立项建设项目的用地预审报件；组织开展国土资源有关科学技术的研究合作与交流。 （3）依法保护国土资源所有者和使用者的合法权益，负责调处重大土地权属纠纷，依法查处违法占地案件，实施土地监察。 （4）拟定耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策，组织实施农地用途管制和基本农田保护；承办需报国家、省、州批准的农用地转用、征地、土地开发整理及移民工程用地的审查、汇总、报批工作；组织实施未利用土地开发、土地整理、土地复垦和开发耕地工作。 （5）拟定地籍管理、测绘行政管理办法并按规定实施；组织土地资源和地籍调查、土地统计和动态监测；负责土地确权、城乡地籍、土地登记发证等工作；负责各类用地审查及土地勘测定界审查验收工作。 （6）负责国有土地使用权划拨、出让、租赁、作价出资、转让、交易工作；规范农村集体非农土地使用权的流转管理，组织实施土地定级、基准地价、标定地价测评；按规定对土地使用权处置方案进行初审或审批。 （7）组织本辖区内分散、零星、小规模矿产资源储量和普通建筑材料用砂、石、粘土矿产资源储量评审工作并负责认定；负责小型及其以下的矿产资源储量登记、统计工作；负责压覆矿产资源储量的初审；查处不按规定进行矿产资源储量登记的行为。 （8）负责辖区内地质勘查、开采和矿产品加工、经营活动的监督管理工作；协调解决地质勘查项目涉及的土地占用、青苗赔偿问题；调处或协助调处探矿权权属纠纷，组织查处无证勘查、越界勘查、非法转让探矿权和非法进入勘查区采矿行为。保护合法探矿权，维护探矿权人的合法权益。 （9）依照发证权限组织对矿山企业资源开发利用方案的审查，按规定权限组织参与采矿权招标、投标的有关管理工作；依法负责划定矿区范围、采矿权申请的报批、颁发采矿许可证；依法办理采矿权变更、延续和注销登记等管理工作；协助上级机关办理划定矿区范围，采矿权授予及转让申请的初审；依法调处辖区内采矿权属的争议和纠纷，组织查处无证开采、越界开采和破坏浪费矿产资源等违法行为，维护采矿人的合法权益，组织矿产开发和保护监督管理制度的实施。 （10）拟定本辖区地质环境保护、地质灾害防治管理办法并按规定组织实施，做好地质灾害调查、监测和群测群防系统建设；组织或配合实施地质灾害防治工程，监督矿山环境的恢复与治理；组织专业单位开展地热、矿泉水资源评价、监测，并对开发利用实施监督管理。 （11）参与拟定本辖区国土资源有关财经政策，负责对国土资源有关费用的征收管理工作；管理国家和省、州、市拨给的国土资源专项资金；制定国土资源国有资产管理的有关规定并组织实施。 （12）按照移民搬迁工作“分省负责，县为基础”的原则，拟定本辖区移民搬迁办法并组织实施；参与所涉及本辖区的省、州大中型工程建设项目移民（包括概、预算）的论证；协助相关部门编制、审查、报批移民搬迁规划并配合监督实施；组织实施移民搬迁工作；参与移民安置工作验收。 （13）承办市委、市政府和上级机关交办的其他事项。 

　　（二）部门绩效目标的设立情况 

　　开远市国土资源局根据行业工作的实际，专门设立了基本支出和项目支出绩效目标，采用整体支出绩效共性评价体系，项目支出绩效共性评价体系进行自评。 

　　（三）部门整体收支情况 

　　开远市国土资源局2017年度收入合计23401.11万元，其中：财政拨款收入23401.11万元。全年支出合计22949.91万元，其中：基本支出1109.6万元，占总支出的4.84％；项目支出21840.31万元，占总支出的95.16％。 

　　（四）部门预算管理制度建设情况 

　　开远市国土资源局根据预算法、会计法等相关财经法律法规的规定，出台了《开远市国土资源局关于印发< 开远市国土资源局财务管理制度>的通知》，2017年专门制定了开远市国土资源局内部控制工作手册。 

　　二、绩效自评工作情况 

　　（一）绩效自评目的 

　　开远市国土资源局通过开展绩效自评工作，促进部门高效履职。及时总结经验，分析存在的问题，采取切实有效的措施进一步改进和加强财政支出项目管理，切实提高财政资金使用效益。 

　　（二）自评指标体系  

    （三）自评组织过程 

　　根据《开远市财政局关于开展2018年财政支出绩效评价工作的通知》（开财字[2018]194号）等相关文件要求，开远市国土资源局采用了整体支出绩效评价自评共性体系，成立了绩效评价工作领导小组，于2018年7月13日完成了自评工作，绩效评价工作自评过程具体如下： 

　　1、核实数据。对2017年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2017年度和2016年度部门整体支出情况进行比较分析。 

　　2、查阅资料。查阅2017年度年初预算安排、预算追加、经费支出、资产管理等相关文件资料和会计凭证。 

　　3、发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、本单位干部职工进行调查。 

　　4、归纳汇总。对收集的评价材料结合单位实际情况进行综合分析、归纳汇总。 

　　5、根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。 

　　6、形成部门整体支出绩效评价自评报告。 

　　三、评价情况分析及综合评价结论 

    (一）预算编制：预算编制规范性方面本单位按照部门预算编制要求，认真组织人员按时、按质认真编制年度部门预算，本单位该项指标自评分为2分。 

　 （二）目标设定：1、绩效目标合理性。（1）、单位认真履行部门职责、较好的完成2017年度年初制定的整体绩效目标，本单位该项指标自评分为2分。（2）、整体绩效目标符合国家法律法规、社会发展总体规划计和部门2017年度工作计划，本单位该项指标自评分为2分。2、绩效指标明确性。（1）、我单位将整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，本单位该项指标自评分为2分。（2）、细化的绩效目标与我单位2017年度的任务数或计划数相对应，本单位该项指标自评分为2分。（3）、单位细化的绩效目标通过清晰、可衡量的指标值予以体现，本单位该项指标自评分为3分. 

　　（三）年初预算配置：1、在职人员控制率。本单位2017年度编制人数98人，在职在编实有人数86人，实际在职人数与编制数比率为88%，本单位该项指标自评分为1分。2、“三公经费”变动率：本单位2017年度“三公经费”决算数为15.04万元，2016年度“三公经费”决算数为22.8万元，本单位“三公经费”变动率为小于零，本单位该项指标自评分为3分。3、项目支出安排率：本单位年初预算项目经费安排率等于100%，本单位该项指标自评分为2分。 

　　（四）预算执行：1、预算完成率。单位年初预算为958.07万元，预算实际支出数23401.11万元，本单位预算完成率为2440.93%，本单位该项指标自评分为5分。 2、年初预算调整率。上级部门项目产生调整导致增加预算，增加预算22443.04万元，本单位该项指标自评分为1分。3、结转结余控制率。本单位本年结转资金599.66万元，上年度结转148.46元，结转结余控制率303%，本单位该项指标自评分为0分。4、三公经费控制率。本单位2017年度“三公经费”支出数为15.04万元，2017年度“三公经费”预算数22.08万元，“三公经费”控制率为0.68%，本单位该项指标自评分为5分。5、政府采购执行率。本单位2017年度严格执行省、州、市政府采购管理相关规定，实际采购金额为61.79万元，年初预算采购62.15万元，政府采购执行率为99.42%，本单位该项指标自评分为5分。6、预决算信息公开性。（1）、本单位2017年度预算已按市财政局的规定的模板进行了公开，本单位该项指标自评分为2分。（2）、按规定的时限内公开预算信息，本单位该项指标自评分为2分。 

　　（五）资金管理：1、管理制度健全性。本单位已建立各项管理制度，有财务管理制度、内部控制工作手册，相关管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行，本单位该项指标自评分为2分。2、资金使用合规性。（1）、单位资金的拨付有完整的审批过程和手续，有经办人、证明人、财务审核、分管财务领导审核、局长签字，本单位该项指标自评分为2分。（2）、重大经费开支经过讨论，党组决定，项目资金经过评审，本单位该项指标自评分为2分。（3）、本单位2017年度支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，本单位该项指标自评分为2分。（4）、资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，本单位该项指标自评分为2分。 

　　（六）资产管理 ：1、制度建设。本单位制定了《开远市国土资源局固定资产管理制度》，本单位该项指标自评分为2分。2、资产管理安全性。（1）、资产账实相符。本单位该项指标自评分为2分。（2）、资产配置按照科室和人数等方面配备，本单位该项指标自评分为1分。（3）、本单位2017年度国有资产采购、出租、报废等严格按照省、州、市相关规定进行处理，出租、报废处置收入按时、全额上缴国库，本单位该项指标自评分为2分。 

　　（七）部门履职：1、完成市委市政府固定资产投资任务3亿元、争取上级资金1603.3万元、招商引资1亿元、党风廉政建设和反腐败的目标任务绩效考核指标，本单位该项指标自评分为5分。2、市委安排的2017年度的工作任务，单位按照序时进度及时完成，完成及时率小于零，本单位该项指标自评分为5分。3、本部门重点工作办结率小于零，本单位该项指标自评分为5分。 

　　（八）履职效益：1效益。（1）、本单位2017年度不断改善行政管理，加强制度体系建设，2017年根据社会发展及服务对象对本单位的工作要求，本单位改进了文风会风、精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，行政效率大大提高。按照全市重点项目用地布局，积极与各乡镇（街道）沟通配合，做好土地征收工作；完成凤凰山片区、经济开发区精细化工业园区、大黑山风电场等多个项目用地的土地征收，共征收储备集体土地179.977公顷，兑现征地补偿款16544.3604万元；完成棚户区旧城改造、锁蒙高速、开远市盛远博康投资管理有限公司、开远大福地投资有限公司等国有建设用地的土地收储工作，面积共14.967542公顷，兑现土地收储资金1695.5058万元，并积极稳妥地实施被征地农民生活补助工作。（2）、开展地质灾害隐患巡查排查，按照“汛前巡查，汛中检查、汛后核查”的制度，共开展地质灾害巡察121次、出动巡查人员480人、车辆121台；编制年度防治方案，落实各项制度、措施，及时填制并发放“两卡”。组织编制完成《开远市2017年地质灾害防治方案》，落实汛期24小时值班、领导带班值班制度；及时对威胁集镇、居民点的地质灾害隐患点和矿山企业发放“地质灾害防灾避险明白卡”861份，对防灾责任单位及责任人发放“地质灾害防灾工作明白卡”221份。加强地质灾害气象预报预警，发布地质灾害气象预报预警到各乡镇（街道）、国土所25次，要求及时通知各地质灾害隐患点监测员注意预警内容并做好地质灾害防范相关工作，全年未发生重大地质灾害事故；做好地质灾害隐患点搬迁工程的实施，多次到狮子山村、老杀火村、洒公龙村、三丘田村搬迁点实地查看工程进度，督促搬迁工作，目前，四个搬迁点大部分农户房屋已建成，部分农户已搬迁入住，未搬迁的正加快施工进度，争取早日实现搬迁。（3）、加强不动产登记资料立卷归档及公开查询，截至目前，完成档案立卷归档10480宗，归档率达100%，同时认真加强向社会公众提供登记资料公开查询服务的效率，力求在有序的前提下尽量有效便民，查询数量明显高于往年，其中，系统查询1050人次，人工查询150人次,累计查询宗地次数为1200人次。共核查扶贫办提供的贫困对象的商品房、商铺不动产登记信息约30000人次。稳步推进不动产统一登记发证，我市不动产登记系统开发、信息平台建设初步建成；已整合房地登记信息47064户，颁发不动产登记10480本，其中：不动产权证6432本，不动产登记证明4048本。逐步整合存量数据，完成城镇存量数据整合工作的招投标工作，根据登记类型需求正处于逐步整合过程中，基本能够满足日常工作需要，目前已整合房地登记信息47064户，本单位该项指标自评分为8分。2、对社会公众满意度调查。我单位向社会公众、服务对象、本单位干部职工发放调查问卷135份（本单位干部职工23份、服务对象60份、社会公众52份），从收回的调查问卷分析，社会公众、服务对象、本单位干部职工等大部分对我单位的工作现状评价、深入基层调查研究、倾听群众诉求、服务承诺以及服务态度、服务质量等方面均给予了较好的评价。本单位该项指标自评分为8分。 

　　根据评价指标体系测算，本单位2017年度部门整体支出绩效评价自评分为88分，其中：投入绩效自评分为19分、过程绩效自评分为38分、产出为15分，效果为16分。自评结果等次为“良好”。 

　　四、存在的问题和整改情况 

　　开远市国土资源局通过对2017年度部门整体支出绩效评价进行自评工作，存在的问题主要有：一是预算调整数据过大，造成预算执行存在偏差；二是专项业务工作经费预算安排数不足，造成专项业务工作难以开展。整改措施主要有：一是以2017年度部门整体支出数据 为依据，科学编制2018年度部门预算，减少预算调整数；二是在编制2018年度部门预算时，合理加大对专项业务工作经费预算安排数。 

　　五、绩效自评结果应用 

　　1、帮助主管建立职工之间的绩效伙伴关系传统的考核是一种单向的，管理者好像高高在上的法官，在指责和挑剔职工的毛病，而现代绩效考核强调的是双向的，也就是强调主管要和职工之间建立绩效伙伴关系，所谓绩效伙伴关系，就是用考核建立一种连带负责关系。2、提高职工绩效改善的建议：有两个方面的原因。一是属于能力问题，这种职工我们把他们叫做不能型，不是他不愿意干，而是他干不了。解决这种问题的办法，可以通过改善知识，改善技能和改善职工的经验，来达到改善能力的目的，从而得到他改善绩效这样的一个效果。还有一种原因，并不是职工的能力不够，而是态度不好，不是不能干而是他不想干，那么影响一个职工态度的要素和影响一个职工能力的要素是不同的，影响一个职工的能力主要是他的知识技能，但影响一个职工的态度，是他的价值观，他的认知和他的情感。所以，我们就需要分析，千万不能对态度问题采用解决能力的办法。 

　　六、主要经验及做法 

　　1、总体管理：为了保证项目有效、有序进行，需要做好项目的整体管理和总体计划的制定和执行，并对变更进行管理和控制。2、范围管理：为了保证项目繁杂的内容和各个功能得到切实落实，作好范围管理，实施过程中将对范围进行明确、核实，并控制范围的变更。3、时间管理：为了保证按时完成任务，将加强对项目的时间管理，对所有活动进行定义并对活动进行排序，明确每个活动的历时估算，编制详细的进度计划，并在实施过程中对进度计划的变更进行控制。4、成本管理：需要明确资源和成本，控制成本、并及时配备相应资源。5、质量管理：为了保证产品质量，加强质量管理，将编制质量计划，配备质量管理人员，采取质量保证措施，并进行相应的质量控制。6、风险管理：由于项目风险大，将加强风险管理，识别风险，对风险进行定性和定量分析，制定应对措施，并对风险进行监控。 

    七、其他需说明的情况 

　  开远市国土资源局2017年度部门整体支出绩效自评报告中，2017年度收支数据中含开远市国土资源局本级和下属独立核算的事业单位开远市土地储备中心。 

　　                                          开远市国土资源局 

　　                                          2018年7月10日