2020年开远市住房和城乡建设局（本级）绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门基本情况

 1、组织机构设置情况。

开远市住房和城乡建设局是开远市人民政府工作部门，为正科级，加挂开远市人民防空办公室、开远市城市管理综合行政执法局牌子。开远市住房和城乡建设局设9个内设机构：办公室、建筑管理科、城市建设科、房地产管理与住房保障科、城乡风貌与园林管理科、计划财务科、综合执法科、人防科、人事教育科。下属房管局、园林局、环卫处均属于财政全额拨款公益一类事业单位。

2、主要工作职能。

（1）承担规范住房和城乡建设管理秩序的责任。起草或拟订住房和城乡建设管理的规章制度和相关政策；贯彻落实住房和城乡建设管理中长期发展规划；会同有关部门拟订开远市城镇建设资金项目投资计划并监督实施。

（2）承担推进科技发展、建筑节能、城镇减排的责任。会同有关部门拟订建筑节能和城镇减排的政策、规划并监督实施；组织拟订住房和城乡建设系统的科技发展规划和经济政策；指导和组织建筑科技成果的鉴定、转化、推广、运用。

（3）承担规范房地产市场秩序、监督管理房地产市场的责任。会同或配合有关部门组织拟订房地产市场监管政策并监督执行；编制房地产业的行业发展规划，拟订产业发展政策；贯彻落实房地产开发、房屋权属管理、房屋租赁、房屋面积管理、房地产评估与经纪管理、物业管理、房屋征收拆迁的规章制度；组织推进住宅产业现代化工作；负责住房专项维修资金的归集管理工作。

（4）承担推进住房制度改革的责任。贯彻落实住房改革政策；会同有关部门负责市级机关房改补贴资金的审批。

（5）承担城镇住房建设、保障城镇低收入家庭住房的责任。贯彻落实城镇住房政策、住房保障政策；拟订城镇住房、保障性住房和住房保障发展规划、年度计划并指导实施；会同有关部门申报和安排城镇保障性住房资金并监督实施。

（6）承担城乡历史风貌街区和风貌建筑管理、保护工作。拟订历史风貌街区和风貌建筑管理和保护规划；承担历史风貌街区和风貌建筑保护、利用的组织、协调和监督管理工作；负责履行《云南省红河哈尼族彝族自治州历史风貌街区和风貌建筑保护条例》规定的其它法定职责；会同文物主管部门负责历史文化名城（镇、村、街）的保护和管理工作。

（7）监督管理建筑市场，规范建筑市场各方主体行为。指导建筑活动；组织实施房屋和市政工程项目招投标活动的监督执法；拟订建筑施工、建设监理的规章制度并监督实施；拟订规范建筑市场各方主体行为的规章制度并监督执行；组织协调建筑业企业参与国内外工程承包、建筑劳务合作；编制建筑业的行业发展规划，拟订产业发展政策。

（8）指导城市建设工作。拟订城市建设的政策、规划并指导监督实施；指导城市市政公用设施建设、安全运营和应急管理；负责国家级和省级园林城市的申报和监督管理工作。

（9）承担规范村镇建设的责任。拟订小城镇和村庄建设政策并指导实施；指导农村住房建设和安全及危房改造；指导小城镇和村庄环境治理、污水和垃圾设施建设；指导重点小城镇建设和旅游小镇建设。

（10）承担建立科学规范的工程建设标准体系和行业重大经济技术政策推广的责任。负责工程建设标准化和造价管理工作；拟订地方建设项目工程造价管理制度；指导监督各类工程建设标准定额的实施和工程造价计价；组织发布工程造价信息。

（11）承担建筑工程质量安全监管的责任。贯彻落实建筑工程质量、建筑安全生产和竣工验收备案的政策以及执行相关规章制度；组织或参与工程重大质量、安全事故的应急救援、调查处理。

（12）承担规范勘察设计市场秩序和工程抗震设防监督管理的责任。监督管理工程勘察设计咨询业、工程勘察设计质量和市场；拟订规范勘察设计市场的规章制度和政策并监督实施；指导城市地下空间的开发；负责建筑工程抗震设防专项审查；组织编制抗震防灾规划并指导实施；指导和组织震后应急抢险和恢复重建工作；负责震后应急抢险的相关工作；负责农村民居地震安全工程的监督管理。

（13）承担城市管理综合行政执法职责。负责贯彻实施国家及本市有关城市管理方面的法律、法规及规章，治理和维护城市管理秩序；负责拟订本市有关城市管理综合行政执法方面的相关管理办法、草案，研究提出完善本市城市管理综合行政执法体制的意见和措施；负责本市城管监察行政执法的指导、统筹协调和组织调度工作；负责本市城管监察行政执法队伍的监督和考核工作；负责本市市政设施、城市公用等行政执法工作。

（14）承担人民防空的责任。根据国民经济和社会发展计划以及国防建设需要，负责编制人民防空工程、通信、警报建设规划；组织拟订人民防空袭预案、人口疏散计划和各项保障方案，依照规定对城市和重要经济目标的人民防空建设进行监督检查；负责人民防空工程建设，组织人民防空指挥工程、公用的人员掩蔽工程和疏散干道工程的易地修建、维护、使用，对人防工程维护管理进行监督、检查；负责城市地下空间开发利用兼顾人民防空要求的管理和监督检查，负责人民防空工程、设施的开发利用及平战功能转换；负责人民防空通信、警报网的建设与管理；指导人防抢险抢修、医疗救护、通信、交通运输、防化、消防、治安等防空专业队伍的组织、训练；负责制定全市人民防空宣传教育计划，并纳入国防和普法教育计划；依法筹集和管理人民防空建设经费，执行人民防空财务管理规定和会计制度；负责人民防空国有资产的管理和内部审计；在对外开展工作和履行人民防空职责时，可使用开远市人民防空办公室的名义和印章。

（15）完成市委、市政府交办的其他任务。

（二）部门年度绩效管理工作计划

1、科学设立绩效评价指标。对评价项目进行绩效评价指标设立，并制定合理的评价实施方案。

  2、开展重点评价。按照绩效评价工作实施步骤，采取项目部门自评—财政部门核查—专业中介机构量化评价的方式开展项目重点评价，完成市级财政支出和预算管理绩效自评。

3、有序推行部门整体支出绩效评价。一是制定我局部门整体支出绩效评价实施方案，明确部门整体支出绩效评价工作的目标、步骤、方法和要求；二是全面加强学习培训，了解和掌握自评操作的方式、方法，提高部门整体支出绩效评价的质量和水平。

4、重点评价结果上报和公开。评价工作结束后，形成书面材料报送市财政局审批。经审批后，依法将重点评价项目的评价报告在市政府信息公开门户网站公开，接受社会监督。

二、部门整体收入支出情况

（一）财政拨款收入

1、市级财政拨款收入43260.94 万元

一般公共预算收入10483.81万元

政府性基金收入32777.13万元

2、上级财政拨款收入12118.54万元

一般公共预算收入12118.54万元

政府性基金收入0元

（二）一般公共预算财政拨款支出

1、基本支出2730.27万元

2、项目支出16861.09万元

（三）政府性基金预算财政拨款支出

1、基本支出0元

2、项目支出27746.68元

三、部门整体支出绩效自评情况

（一）整体支出绩效目标设立情况

建立科学、有效的工作绩效评价体系，形成“绩效目标可实现、预算决策有评估、预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有应用”的预算绩效管理机制，实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，合理配置资源，优化支出结构，更好地实现2020年部门整体目标，充分发挥住建的职能作用。

（二）整体支出绩效运行监控方案

根据《开远市财政局关于开展2020年绩效评价工作的通知》（开财字〔2021〕83号）文件要求，我局成立了绩效评价工作小组，制定了部门项目及整体支出绩效评价的工作方案、评价指标体系，明确责任部门和责任人，统筹协调各方面力量，把绩效监控工作列入重点工作日程，对照部门整体支出绩效目标，对预算执行过程中的资金使用和管理等情况进行分析，及时掌握绩效目标的完成情况、实施进程。主要监控以下几点：①项目是否按照既定的决策内容、绩效目标和管理制度执行，是否在规定的时间内完成了项目的阶段性目标，是否达到了预期的社会效益、经济效益等。②项目实施环境是否发生变化，是否调整项目实施方案，改变项目实施环境，并分析其具体原因。是否针对变化及时修改完善绩效目标和绩效指标。③项目管理和资金管理制度是否健全，是否落实了项目管理办法和资金管理办法。④监控过程发现项目存在的问题，是否及时采取了有效的纠偏措施，整改措施是否明显。 

（三）整体支出绩效评价方案

1、核实数据。对2020年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实。

2、查阅资料。查阅2020年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

3、发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、部门员工进行调查。

4、归纳汇总。对收集的评价材料情况进行综合分析、归纳汇总。

5、根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

6、形成绩效评价自评报告。

（四）整体支出绩效评价情况

1、绩效目标的实现情况:

我局2020年度部门整体支出绩效评价自评分92分，自评等级为“良”。从“投入、过程、产出、效果” 4个维度进行绩效自评价如下： 
（1）投入评价满分15分，评价得分15分，得分率为100%； 
（2）过程评价满分20分，评价得分20分，得分率为100%； 
（3）产出指标分值35分，再评价得分32分，得分率91%； 
（4）效果指标分值30分，再评价得分25分，得分率83%； 
    以上明细自评分详见附表

2、经济效益: 促进招商引资；带动就业率；增加人均收入；推动经济发展；提高城市品位。

3、社会效益: 改善城市环境卫生状况；改善居民居住条件；提升城市整体环境；提高城市形象；逐步增强民众的环保意识和理念；促进开远的可持续发展。

4、行政效能：规范、简化办事程序，制定规范化建设服务流程，进一步转变机关职能，改进工作作风，增强服务意识，提高服务效率、办事效率。

（五）年度工作总结

1、脱贫攻坚工作。我局领导班子切实履行脱贫攻坚政治责任，着眼全市脱贫攻坚大局，扎实推进各项工作。完成农户档案信息检索系统录入和建档立卡贫困户住房安全核验工作，并坚持做好查缺补漏和数据提升，并配合大庄回族乡完成脱贫攻坚各项工作任务。

2、同步推进国家卫生城市第二轮复审、爱国卫生“7+3”专项行动、农村人居环境整治和城市精细化管理多项工作。我局以强烈的政治担当、严实的工作作风，加强统筹谋划，打好“组合拳”，在加强城区卫生环境保洁、提升城区公厕质量、建设洗手设施、防治扬尘污染、整治城市综合环境、修复市政基础设施、开展生活垃圾分类、乡镇生活垃圾治理、“厕所革命”行动等各方面工作上主动出击，坚持以问题为导向，及时整改提升，取得明显成效。

3、“美丽县城”创建工作。在市级主要领导部署、安排下，一是围绕“干净、宜居、特色、智慧”四大要素，按照“建设内容项目化”的工作思路，不断完善《“美丽县城”建设实施方案》，完成可行性研究报告编制并通过专家评审。二是进一步修改完善“美丽县城”宣传片，做好汇报材料、PPT、图册等资料准备工作，全力迎检。三是根据实际情况，逐步优化考核线路，对沿线的各个点进行打造，整治沿线环境卫生。四是利用各种方式广泛发动宣传，营造人人关心、人人支持“美丽县城”建设的良好氛围。

4、加强住房保障，助力民生改善

（1）加大公租房保障力度。解决了一万多户共计约2.5万中低收入、外来务工、新就业人员等人群的住房困难问题。2020年，我市保障性住房仍无建设指标任务，我局主要抓好保障性住房日常管理任务。

（2）抓实棚户区改造推进。加大棚户区改造相关政策宣传力度，积极争取群众的支持和理解，加快推进崇文片区、南正街片区、南园新村片区房屋征收收尾工作。

（3）做好老旧小区改造实施。2020年老旧小区改造项目（春园小区、红运小区、迎旭小区、临江南小区）已全部开工建设，并已完工。

5、主动谋划项目补齐城市建设短板。我局坚持以重大项目建设为重要抓手，做好政府专项债券、中央新增投资、中央预算内、省预算内等各项重点项目谋划和申报工作，2020年向上争取资金17187.74万元，为补齐城市基础设施短板提供了充足的资金保障。

四、项目绩效自评情况

（一）项目概况

2020年度纳入市级财政绩效评价的项目共有35个，分别是：城市绿化管养经费、开远市第二垃圾处理厂前期经费、污水处理服务费专项资金、开远市2020年老旧小区改造补助资金、开远市西城水厂及配套管网工程债券专项资金、开远市老旧小区改造项目前期经费、2020年部分中央财政城镇保障性安居工程专项资金、城市基础设施专项资金、2020年农村危房改造补助资金 、住建局2020年市政工程款、环卫管理运行包干经费、开远市凤凰AAAA景区建设项目专项资金、污水处理厂运行经费专项资金 、开远市2020年老旧小区改造补助专项资金、“4类重点对象”C、D级危房改造专项资金、开远市2020年市级第一批前期经费专项资金、2020年示范村贷款利息归集专项资金 、开远市2020年老旧小区改造第二批中央补助专项资金、城市管理执法专项经费、开远市2020年老旧小区改造建设项目前期经费、开远市公厕建设项目专项资金、开远市城市绿道建设项目前期经费、平交道口看守费用专项资金 、开远市七星湖片区“城乡一体”整体城镇化凤凰小学项目前期经费、路灯抢修抢险及车辆使用经费补助经费、2020年调整预算市级安排的民生政策（路灯电费）、开远市西城片区老旧小区改造债券专项资金、行政事业性收费退费专项经费、开远市2019年厕所革命补助专项资金、平战结合工作经费补助（行政性收费）、开远市泸江河水环境综合治理工程中央补助专项资金、2019、2020年农村危房改造专项贷款贴息、2020年运行经费（行政性收费）、2020年部分省级财政城镇保障性安居工程专项资金、农村危房改造拆危、拆旧、拆临补助资金。已对以上项目进行单表评价，详见附件3项目绩效评价自评表。

（二）项目绩效目标设立情况

我局从产出指标、效益指标、满意度指标三个一级指标中细分出数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、生态效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标等二级指标，根据不同的项目制定不同的三级指标，以满足不同项目的绩效评价工作。

（三）项目绩效运行监控方案

根据《开远市财政局关于开展2020年绩效评价工作的通知》（开财字〔2021〕83号）文件要求，我局成立了绩效评价工作小组，制定了部门项目及整体支出绩效评价的工作方案、评价指标体系，明确责任部门和责任人，统筹协调各方面力量，把绩效监控工作列入重点工作日程，对照部门整体支出绩效目标，对预算执行过程中的资金使用和管理等情况进行分析，及时掌握绩效目标的完成情况、实施进程。主要监控以下几点：①项目是否按照既定的决策内容、绩效目标和管理制度执行，是否在规定的时间内完成了项目的阶段性目标，是否达到了预期的社会效益、经济效益等。②项目实施环境是否发生变化，是否调整项目实施方案，改变项目实施环境，并分析其具体原因。是否针对变化及时修改完善绩效目标和绩效指标。③项目管理和资金管理制度是否健全，是否落实了项目管理办法和资金管理办法。④监控过程发现项目存在的问题，是否及时采取了有效的纠偏措施，整改措施是否明显。 

（四）项目绩效评价方案

为加强项目支出管理，优化项目支出结构，提高财政资金使用效益，开远市住房和城乡建设局专门制定了项目支出绩效评价的评价指标，成立了绩效评价工作领导小组，对开远市住房和城乡建设局项目支出进行绩效评价，绩效评价采用定量与定性相结合、实施部门科室自评等方法进行自评，通过绩效评价，达到预期的支出效果，即：经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响等，达到预期提供的公共产品和服务的数量、质量、时效成本等目标及服务对象满意度目标，达到预期提供的公共产品和服务所必须的资源，了解财政资金使用情况和取得的效果，总结管理经验，发现管理存在的问题，进一步加强和规范财政资金管理，完善资金管理办法，指导项目预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

（五）项目绩效评价情况

1、绩效目标的实现情况：

根据相关的要求已对我局2020年实施的40个项目进行分项目评价、分项目打分，分表反应各项目绩效评价情况，详见附件3项目绩效评价自评表。自评价过程中严格预算支出，从源头把好经费使用关，确保资金的节支增效，通过加强资金管理，规范资金运作程序，明确项目管理职责，强化监督约束机制，确保项目在资金安排和使用过程中得到优化平衡，从而做到合理分配项目资金；我单位严把质量关，保证项目按质、按量、顺利实施；项目能按时完成，稳步推进；以项目实际收支金额和市民满意度调查结果为依据，完成的绩效指标达到了设定的预计指标。

2、经济效益: 促进招商引资；带动就业率；增加人均收入；推动经济发展；提高城市品位。

3、社会效益: 改善城市环境卫生状况；改善居民居住条件；提升城市整体环境；提高城市形象；逐步增强民众的环保意识和理念；促进开远的可持续发展。

4、行政效能：规范、简化办事程序，制定规范化建设服务流程，进一步转变机关职能，改进工作作风，增强服务意识，提高服务效率、办事效率。

五、存在的主要问题

（一）对绩效评价工作的认识不足，在绩效评价工作开展中存在对该项工作认识、理解不到位等情况。

（二）绩效评价工作主要以财务年度来评价，部分项目跨年度实施，造成评价不够全面的情况。

六、改进措施

（一）全面提高对绩效评价工作的认识，加强项目全过程、全方位的管理。从项目预算开始对绩效评价工作有足够的认识，在项目实施过程中要注意收集完善相关数据资料，最终对项目做出有效评价。

（二）对于跨年度实施项目建议完工后再开展绩效评价工作，确保项目绩效评价的完整性。

                                 开远市住房和城乡建设局

                                                             2021年5月27日