开远市住建局2016年度城乡规划经费等六个项目绩效评价自评报告

为认真贯彻执行《中华人民共和国预算法》、财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》和财政部《预算绩效管理工作规划（2012-2015）》等相关文件精神，加快建立预算安排与绩效管理有机结合机制，积极推进预算绩效运行监控，规范财政支出行为，进一步提升财政科学化精细化管理水平。根据《开远市财政局关于召开全市预算单位财政绩效评价培训会的通知》（开财字〔2017〕176号）及《开远市财政局关于印发《开远市预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（开财字〔2017〕189号）文件要求，我局领导高度重视，组织部署了绩效评价工作，在各相关科室及局属项目单位的积极配合下，认真开展了2016年度项目绩效评价工作，现就绩效评价工作开展情况报告如下：

一、 项目基本情况

（一）项目概况

我局列入2016年度项目绩效评价的项目有六个：2016年度城乡规划经费项目；2016年度农村危房改造和抗震安居工程项目；2016年度开远市生活垃圾处理工程渗滤液处理设施项目；2016年度环卫运行包干经费项目；2016年度南洞名胜风景保护区景区建设、免费向市民开放经费项目；2016年度绿化管养包干经费项目。

1.2016年度城乡规划经费项目

主要是以城市控制性详细规划及设计编制为主，今年以来，继续加大基础设施建设力度，不断完善城市建设功能布局。

2.2016年度农村危房改造和抗震安居工程项目

2016年上级下达我市农村危房改造和抗震安居工程任务计划为拆除重建600户，按照市级安排，今年农危房统筹了我市易地扶贫搬迁工作，其中含建档立卡户171户，随迁户79户，一般贫困户350户。截至2016年12月，我市2016年的600户已全部竣工入住，竣工率100%。

3.2016年度开远市生活垃圾处理工程渗滤液处理设施项目

开远市生活垃圾处理渗滤液处理设施项目建设性质为新建，建成处理规模为60立方米/日的渗滤液处理站一座，包括渗滤液综合处理车间、浓缩液池、清水池、回灌井、回灌管道、渗滤液处理设备及工艺管道等，工艺为两级DTRO工艺，出水水质达《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）表2标准。

4.2016年度环卫运行包干经费项目

环卫处主要负责每日清扫保洁开远市东城区110.3万平方米城市道路，负责开远市城区48座(含两座移动公厕)免费公厕、7座生活垃圾中转站、1,858只果皮箱、垃圾桶、东城片区37台直饮水机等环卫设施的管理与保洁；负责全市生活垃圾清运；负责市区计划内的环卫设施安装，负责本区范围内的环卫监察纠章，负责全市生活垃圾处理费的征收工作。

5.2016年度南洞名胜风景保护区景区建设、免费向市民开放经费项目

项目内容主要是负责景区建设和发展、免费向开远市民开放，项目经费的支出范围是景区人员工资及保险支出、景区景点修缮支出等正常运行经费支出。

6.2016年度绿化管养包干经费项目。

项目内容主要是负责开远市各街道、公园、绿地的绿化维护管养，项目经费的支出范围是绿化管养所需的人员工资及保险支出、交通运行维护费支出、农药、肥料支出、工具、材料支出、城市绿化零星苗木及鲜花更换支出等正常运行经费支出。

（二）项目绩效目标

1.项目绩效总目标

为加快开远市城市化发展进程，完善城市功能体系，为城市建设和管理提供依据，增强城市功能和承载能力、塑造城市形象、提升城市品位、改善公共设施和城乡人居环境;使城市管理工作向规范化、标准化、科学化的方向发展;进一步提高开远市旅游经济发展，努力开创景区工作新局面;促进开远园林绿化建设上规模、上水平，争创“国家生态园林城市”和“海绵城市”，不断完善城乡功能，进一步提升城市品位，为开远市民的生命财产安全提供了保障，为市民提供了文化、体育、休闲娱乐的活动场所，提高开远市民的生活质量和水平，努力把开远打造成宜居宜业的“生态城”，欣欣向荣的“商贸城”，健康产业聚集的“健康城”。

2.项目绩效阶段性目标

第一阶段，统筹安排土地利用和各项规划指标，为国土部门招拍挂土地提供相关依据。

第二阶段，通过一系列规划和概念方案设计，为城市建设和管理提供依据，增强城市功能和承载能力、塑造城市形象，提升城市价值、改善公共设施和城乡人居环境。

第三阶段，提供开远市民文化、教育、休闲娱乐的活动场所，提高开远市民的生活质量和水平。

第四阶段，带动我市工商业经济的长足发展，为我市招商引资工作的完成垫定了基础，促进我市的固定资产投资较上年有所增长，从而带动就业人数增加。

二、项目单位绩效报告情况

按照绩效评价工作要求，各相关科室及局属项目单位上报了绩效报告和自评相关资料，绩效报告表明：

开远市住房和城乡建设局制订了开远市西城农贸市场片区控制性详细规划、开远市七星湖片区产业策划项目、开远市七星湖片区“城乡一体”整体城镇化建设项目概念性规划设计方案征集、开远市七星湖片区整体城镇化项目概念性规划、开远市七星湖公园可行性研究及概念方案设计五个项目的规划编制。

开远市村镇建设管理处2016年按时完成600户农村危房改造任务，并将570.87万元拨付到农户一卡通。

实施开远市城市生活垃圾处理厂渗滤液处理设施项目，项目的实施能不断减小垃圾处理厂对环境的影响，保障处理厂更好地发挥其社会效益、环境效益，也有利于节能减排、扩大内需和优化当地投资环境。是环境保护工作的需要，是节能减排方针的具体体现，是垃圾处理工程充分发挥其效益的必要措施。

2016年度环卫包干经费项目的顺利进行，完成了110.3万平方米城区区域及环卫设施的管理与保洁；完成48座免费公厕管理、清洁、清掏工作及7座中转站日常管理、维修等工作。保证了开远市环境卫生管理处城区清扫、保洁管护工作的正常运行，对开远市营造整洁、文明、优美、有序的城市环境，改善城市人居环境，提升城市品质，积极创建国家卫生城市具有重大影响。

开远市南洞名胜风景保护区管理处2016年度景区建设、免费开放项目资金已使用完毕，各项指标均已基本达到要求，为南洞景区发展起到重要的推动工作。

2016年市园林局积极做好各项绿化管养工作，合理使用财政投入项目资金，加强成本控制，爱护工具，节约用水，同时坚持“三分建，七分管”，不断提高绿地养护水平，保证绿地干净、整齐、美观，做到黄土不露天，不留空塘，不见死树，无可见垃圾，实现城市绿化日常管养规范化，制度化，科技化。

三、绩效评价工作情况

（一）评价指标体系（附表说明）、评价方法

开远市2016年度城乡规划经费项目等六个项目绩效评价指标体系内容包括项目投入、过程管理、产出和效益四个方面，评价指标分为四级，包括4个一级指标，6个二级指标，18个三级指标，26个四级指标。（详见《项目绩效评价指标体系评分表》）

根据《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预[2011]285号）文件规定的绩效评价方法，本次主要采用因素分析法、公众评判法、比较法等方法。在运用时坚持定量优先、简便有效的原则。

（二）绩效评价工作过程（包括：领导重视、职责明确、制度建设等方面工作）

1.前期准备

根据《开远市财政局关于召开全市预算单位财政绩效评价培训会的通知》（开财字〔2017〕176号）及《开远市财政局关于印发《开远市预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（开财字〔2017〕189号）文件要求，我局领导高度重视，组织相关人员召开会议，进行分工协作，确定评价项目，对项目资料进行搜集、整理。

2.组织实施

在实施过程中，一是由涉及绩效评价项目的各科室及局属单位分别填报《红河州开远市部门项目支出绩效自评报告表》；二是涉及绩效评价项目的各科室及局属单位根据《开远市财政支出绩效评价工作方案和指标体系》对《开远市2016年度项目绩效评价指标体系评分表》进行自评打分；三是涉及绩效评价项目的各科室及局属单位根据开展情况，撰写自评报告；四是由局财务科负责汇总上报，进行公示。

（3）分析评价

通过对我局2016年度城乡规划经费项目等六个项目的绩效评价，可以从中掌握开远市2016年度城乡规划经费项目等六个项目的资金使用情况，建设过程情况、取得的成效，总结项目资金管理和项目组织管理中的经验和不足，提高资金的安全性、规范性和效益性，进一步完善项目资金的管理。

通过评价，从项目投入、项目过程管理、项目产出、项目效果（效益）及绩效评价资料报送情况等方面找出项目实施存在的问题，并提出相应的对策建议，为开远市住房和城乡建设局开展好项目工作，更好地发挥财政资金在项目开展工作中的引导作用提供参考。

四、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况分析

1.项目资金到位情况分析

开远市住房和城乡建设局2016年度纳入项目绩效评价的项目到位资金共计3,717.95万元，其中：

（1）2016年度城乡规划经费项目资金来源为市级，到位资金150万元。

（2）2016年度农村危房改造和抗震安居工程项目资金来源为中央和省级补助资金，共计570.87万元（其中：中央补助资金374.55万元，省级补助资金196.32万元）。

（3）2016年度开远市生活垃圾处理工程渗滤液处理设施项目资金来源为中央资金，资金到位400万。

(4) 2016年度环卫运行包干经费项目资金来源为市级，该项目预算资金1,402.8万元，实际到位资金1,402.8万元，资金到位率100%，到位及时率100%。

(5) 2016年度开远市南洞名胜风景保护区景区建设、免费对市民开放经费项目资金来源为市级，财政下达我景区项目资金预算指标共 100万元；实际到位资金 100万元。

(6) 2016年度绿化管养包干经费项目资金来源为市级，财政下达项目资金预算指标共1,094.24万元；实际到位资金1,094.24万元。

2.项目资金使用情况分析

开远市住房和城乡建设局2016年度纳入项目绩效评价的项目资金使用共计4,194.43万元，其中：

（1）2016年度城乡规划经费项目支出151.8万元，其中：云南省开远市西城农贸市场片区控制性详细规划支出8万元；开远市七星湖片区产业策划项目支出49.8万元；开远市七星湖片区“城乡一体”整体城镇化建设项目概念性规划设计方案征集支出15万元；开远市七星湖片区整体城镇化项目概念性规划支出49万元；开远市七星湖公园可行性研究及概念方案设计支出30万元。资金使用不足部分（1.8万元）暂用市政基础设施建设工程款垫支，资金缺口待向市政府申请予以解决。

（2）2016年度农村危房改造和抗震安居工程项目资金支出570.87万元，已按时拨付至各乡镇农户“一卡通”。

（3）2016年度开远市生活垃圾处理工程渗滤液处理设施项目资金支出：363.63万。其中：支付云南中林地质勘查设计有限公司勘查服务费4万。 支付贵州瑞和集团有限公司工程款359.62万。

(4) 2016年度环卫运行包干经费项目支出1,382.03万元，其中人员工资、临时人员社会保险1,048.6万元；免费开放公厕、中转站运行支出78.57万元；环卫运行费用254.86万元。

(5) 2016年度开远市南洞名胜风景保护区景区建设、免费对市民开放经费项目支出274万元，资金缺口174万元，缺口部分我景区只能占用部分上级补助收入来弥补。项目支出超预算的主要原因是：景区部分基础设施陈旧，游客量大幅增加，景区现有设施难以满足市民游览的需求。故对景区老州泵站旁的厕所进行改造，增加了建设项目的支出，但这部分产生的建设项目从未在项目经费中给予追加。

(6) 2016年度绿化管养包干经费项目支出1,451.78万元，资金缺口357.54万元，缺口部分我局只能占用部分上级补助收入来弥补。项目支出超预算的主要原因是：2011年制定包干方案后随着城市的发展，我局一直在不断地新增绿化管养面积，并相应增加了绿化管养人员，但这部分产生的基本绿化养护费及人员工资从未在项目经费中给予追加。

3.项目资金管理情况分析

我局在项目资金管理中，一是制定了相关财务制度，分别从预算编制、票据管理、收入管理、审批权限、支出管理、资产管理等方面作出相关规定，并按照制度执行到位。二是制定资金拨付程序：①由项目管理科室经办人提供相关付款依据（包含合同、发票、拨款申请表等），并在发票上签字后交分管领导进行审核；②相关付款资料交财务科项目专管员复核后，交财务科负责人审核；③相关付款资料交单位负责人审批；④相关付款资料交财务科办理付款。三是在资金的使用上坚持专款专用，使该项资金按规定的用途使用并达到预期目的。四是加强对项目资金事前、事中、事后全过程的管理监督，发挥专项资金效益最大化。五是在编制财政部门预算时，按照市财政对部门预算进行公示的要求，在政府网站进行了公示，接受社会各方监督。

（二）项目管理情况分析

在项目实施过程中，我局所提交的项目绩效评价资料均符合相关要求，项目按规定申请设立，得到审批。严格按照相关法律法规和业务管理规定制定项目管理制度，与具备相关资质的项目设计单位签定相关协议，档案资料指定专人进行规范管理，紧张有序地组织开展好各个阶段的工作。

（三）项目绩效情况分析

1.项目成本（预算）控制情况

我局严格按照项目预算，控制项目实施成本，本着一切按项目要求开展工作的原则，尽量使项目成本控制在预算之内。对于部分项目超预算执行，其具体原因已在“项目资金使用情况分析”中加以说明。

2.项目完成质量

2016年度纳入项目绩效评价的六个项目均已按要求完成，基本达到预期效果，项目完成率为100%。

3.项目的效益性分析

（1）项目预期目标完成程度

为城市建设和管理提供了依据，为塑造城市形象、提升城市品位、改善公共设施和城乡人居环境奠定了基础。

（2）项目实施对经济和社会的影响

项目的实施对经济的影响表现在：带动了我市经济的可持续发展，为我市招商引资工作的完成垫定了基础，促进了我市固定资产投资较上年有所增长，同时推动了就业人数的增加。对社会的影响表现在：完善了城市功能布局，为开远市整体城市规划体系的修编奠定了基础，加快了开远市城市化发展进程，对城市建设和管理起到了指引作用。

五、综合评价情况及评价结论（附相关评分表）

纳入2016年度项目绩效评价的六个项目，在项目目标方面能够做到目标明确、细化量化；在决策过程方面，符合社会经济发展的规划和年初部门预算，项目程序符合相关管理办法；在资金管理方面，根据需要制定相关的资金管理制度，不存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况，资金的使用符合相关管理规定；资金到位方面，资金到位率达100%；组织实施方面，机构健全、分工明确；项目产出方面，达到了绩效目标，项目产出的成本按绩效目标控制；项目效果方面，项目实施产生了直接或间接的经济和社会效益。

六、绩效评价结果应用建议（以后年度预算安排、评价结果公开等）

1.利用项目绩效评价结果，减少盲目投资、无效投资，加强资金监控、提高项目管理水平。

2.建立科学合理的评价指标体系，兼顾局部利益和整体利益、当前利益和长远利益、直接利益和间接利益。

七、主要经验及做法、存在的问题及建议

我局按绩效评价工作要求，认真完成绩效评价各个环节的工作。对绩效评价工作始终坚持实事求是的原则，资金管理坚持量入为出、厉行节约的原则，合理、合规、使用、监督管理好财政性资金，提高财政性资金的使用效率，为我市的发展创造较好的社会效益。

通过自查存在的问题:一是项目资金不足；二是项目实施过程中尚有不足之处，主要是项目管理机制还不够完善，有待进一步加强。

针对我局项目资金不足的问题，殷切期盼市委市政府、市财政局等各级部门在人力、物力、财力上能给予大力扶持，在核定下年部门预算收支时充分考虑我局资金短缺的问题，使我局能够按照市委市政府对城乡建设工作的总体要求，实现“建美丽开远市做幸福开远人”的总体目标。针对项目管理存在的问题，我局将严格履行基本建设程序，通过制度建设，创新机制，规范管理，进一步完善现有的管理办法，逐步建立管理规范、运行有序的管理机制。

附件：项目指标体系评分表