2020年开远市地方公路管理段绩效自评报告

       一、部门概况 

　　（一）部门基本情况 

　　1、组织机构设置情况：开远市地方公路管理段属于独立核算的全额拨款事业单位，事业编制14人。 

　　2、主要工作职能：主要负责全市农村公路的养护和管理，预防、抢修水毁，路政管理。保证全市农村公路安全畅通，为全市农村公路建设提供技术服务。 

　　（二）部门年度绩效管理工作计划 

　　一是完成县道251.281.按要求完成了全市1271.416公里农村公路的日常养护；按计划下达要求完成本年农村公路中修工程；按计划下达要求完成本年小修、预防性养护工程；完成农村公路水毁等应急保通工程；按要求开展了农村公路养护监管；完成本年农村公路安全隐患整改等养护工作；完成县道276.577公里养护，优良路率达到81%；完成乡道1000.048公里养护，优良路率达到71%。二是完成县乡道危桥改造1座，完成367公里农村公路县乡道危险路段防护设施建设工作，全面提升农村公路路网安全保障能力，提升人民群众获得感、幸福感和安全感。三是完成10公里农村公路危险路段防护设施建设工作。四是及时组织辖区内公路灾毁应急抢通，保障灾损公路畅通使用，保障人民群众出行安全。五是开展路域环境整治、依法保护路产路权。 

　　二、部门整体收入支出情况 

　　（一）财政拨款收入4094.08万元 

　　1.市级财政拨款收入508.58万元 

　　一般公共预算收入508.58万元 

　　政府性基金收入0万元 

　　2.上级财政拨款收入3585.48万元 

　　一般公共预算收入3585.48万元 

　　政府性基金收入0万元 

　　（二）一般公共预算财政拨款支出4273.15万元 

　　1.基本支出200.37万元 

　　2.项目支出4072.78万元 

　　（三）政府性基金预算财政拨款支出0万元 

　　1.基本支出0万元。 

　　2.项目支出0万元。 

　　三、部门整体支出绩效自评情况 

　　（一）整体支出绩效目标设立情况 

　　2020年6月1日，红河州财政局下达《关于下达2020年交通转移支付用于农村公路养护补助资金的通知》（红财建发〔2020〕32号）、2020年7月20日，红河州财政局  红河州交通运输局下达《关于下达2020年州级年初预算交通项目 对下转移支付资金的通知》（红财建发〔2020〕52号）、2020年8月7日，红河州交通运输局下达《关于下达2020年农村公路养护州级配套资金使用计划的通知》（红交发〔2020〕140号）、2020年10月9日，红河州财政局下达《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金用于公路灾损抢修保通项目支出预算（第二批）的通知》（红财建发〔2020〕132号）、《关于下达2020年财政经费支出预算的通知》（开财预字《2020》1号）、2020年1月9日，红河州财政局 红河州交通运输局《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算的通知》（红财建发（2020）4号）、2020年6月10日，红河州财政局《关于下达2020年交通安全专项资金（第一批）的通知》（红财建发（2020）36号）等文件在批复项目预算的同时下达项目预算绩效目标和指标。 

　　（二）整体支出绩效运行监控方案 

　　一是采用竞争性谈判方式确定工程项目招标代理机构，由招标代理机构通过公开招投标方式、竞争性谈判方式等，组织施工设计总承包招投标工作，遵循公平、公正、公开的原则，择优选择施工单位、设计服务单位，及时组织项目施工建设。第三方监理服务单位、质量检测服务单位和工程项目全过程跟踪审计服务单位由招标代理机构通过竞争性谈判方式服务单位。二是在工程实施过程中有关工程技术问题、工程建设质量、施工进度控制、投资控制由监理单位在项目实施领导组的领导下管理与监督。监理单位主要负责工程施工“三控制、三管、一协调”，监理人员应严把工程质量关，单元工程、分部工程的施工实行验收签证制。三是工程施工要做到安全生产、文明施工、严加防范，杜绝安全事故的发生，并把安全生产纳入合同管理，对危险物资材料，采取统一采购、统一保管、严加控制，建立物资材料领用台帐，严防意外事故的发生。四是工程施工完工后工程技术人员、监理人员、施工人员及当地政府有关人员，对完成工程实体的各项指标进行查验、核定，待各项指标确定合格后，按照各自工作职责，抓紧时间完成验收资料，并进行工程结算，工程资料准备齐备后，提请项目验收，经过开远市组织自验合格后，再报请上级有关部门验收。 

　　建立健全项目资金内部管理制度和财务会计制度，严格落实中央车购税收入补助地方资金有关管理规定，加强资金监管，确保专款专用，及时将资金落实到具体项目，尽快形成实物工作量，确保工程项目建设任务顺利完成，按建设计划完善资金拨付审批手续，工程进度款根据工程施工进度分期拨付。任何单位和个人不得截留、挪用、挤占、提留专项资金，确保尽早发挥资金使用效益。 

　　（三）整体支出绩效评价方案 

　　1、绩效自评价依据 

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）； 

　　（2）《红河州财政局关于开展2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导工作的通知》（红财绩发〔2020〕5号）； 

　　（3）《红河州财政局关于印发《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）； 

　　（4）资金文件、项目实施文件、其他相关依据等。 

　　2、绩效自评价方法 

　　绩效再评价采用定量和定性相结合，审阅自评相结合，对收集的相关基础资料，各种技术经济数据在归集整理分析的基础上，运用审阅资料、对比分析法、公众评判法、实地调查法等绩效评价方法。 

　　（四）整体支出绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。（见下表） 

　　绩效指标完成情况表 

　　2.经济效益。通过项目的实施，对推进开远农村公路养护工作、促进开远市农村公路发展有推动作用。 

　　3.社会效益。提升基本公共服务水平、提升公路安全水平。全面提升农村公路路网安全保障能力，提升人民群众获得感、幸福感和安全感。 

　　4.行政效能：有效履行地方段工作职能，科学配置资源，优化管理流程，完善运作方式，节约项目成本，反应效能建设制度设计与实施项目运行的有效性。 

　　（五）年度工作总结 

　　一是通过竞争性谈判确定开远市2020年农村公路（县道）日常养护及应急保通、小修保养、预防性养护、水毁修复工程养护施工单位，并签订日常养护施工合同及养护工程合同。二是通过开展宣传和巡查整治，公路违法行为得到有效控制，路产路权得到有效保护。 

　　1.抓好日常养护 

　　县道的日常养护按竞争的方式承包给专业养护公司进行养护，开远市地方公路管理段严格按相关要求与专业养护公司签订养护协议，安排专技人员负责质量监督；实行合同管理按季度查评，巡查考核比例为县道里程的100%，按进度进行支付。乡道养护管理由各乡镇（街道）交通管理所组织实施，开远市交通运输局对乡镇（街道）交通管理所进行技术业务指导，每季度查评一次。 

　　2.抓好中养护 

　　按计划组织实施，狠抓工程质量和工程进度。2020年养护中修工程计划下达项目1个，资金271.8万元。份玉-黑岔公路于7月22日完成施工设计总承包招标，8月5日签订施工、安全、廉政三合同，于9月24日开工，10月25日完工。预计11月初组织竣（交）工验收。严格执行工程建设基本程序，做到有设计审批、有质量监督、有施工许可、有工程验收。 

　　3.抓好预防性养护 

　　做好农村公路日常养护工作的同时，扎实做好预防性养护及小修保养工作。加强沥青路面、水泥混凝土路面纵、横缝的灌缝、封缝工作，解决雨水下渗路基层问题。截至目前，2020年共完成县道开小二级公路19公里、开蒙线18公里、中碑路12公里合计3条49公里的沥青路面及水泥路面预防性养护工程，投入资金41万元，完成年度预防性养护列养里程不低于县道的20%的指标。落实“治”字，解决路面病害；将易出现水毁的路段作为重点防范路段，重点监控、重点防范、重点整治，最大限度降低水毁损害。 

　　4.抓好小修保养 

　　加强路况巡查，及时修复路基、路面病害。着重将易出现水毁的路段作为重点防范路段，重点监控、重点防范、重点整治，最大限度降低水毁损害。投入资金232余万元进行公路路基路面病害修复，共17条公路。安装11条县道和7条乡道养护公示牌和责任牌38块，清理土边沟35公里，清理县道坍方6000余立方米，全年清坍方出动机械77个台班，人工1140个。清理整治公路沿线裸露垃圾198立方，乱堆乱放66处，出动机械25个台班，人工338个。通过全面开展农村公路常态化养护，小修保养、预防性养护，中修工程等，全面提高养护质量及优良中路率。 

　　5.抓好生命防护工程 

　　组织实施了农村公路安防工程二批，164个项目、处置里程377公里，计划投资2696万元。其中第一批为2019年12月下达的中央车购税资金补助计划，共计实施项目162个、实施里程367公里，计划投资2569万元，项目于4月2日开工建设，项目于8月30日完工，完成隐患里程367公里，完成投资2569万元，第二批为2020年3月下达的省级资金补助安防计划，共计实施项目1个、实施里程10公里，计划投资70万元，项目于8月开工建设，项目于9月30日完工，完成隐患里程10公里，完成投资70万元。危桥改造下达项目1个，计划投资57万元，完成投资64万元，已完工投入使用。 

　　6.抓好路域整治工作 

　　以开展路域环境整治和公路隐患排查为工作重点，结合完成了疫情防控、广告清理、安全生产、扫黑除恶、火灾防控等各项工作任务。一是先后制定了《开远市公路路政管理大队关于做好岁末年初安全生产大检查大整治工作的实施方案》、《开远市公路路政管理大队2020年春节及国家省、州“两会”期间安全生产工作实施方案》、《开远市公路路政管理大队2020年“安全生产月”活动实施方案》等实施方案。重点加强了对公路高危边坡、临水临崖、桥梁、涵洞的隐患排查力度，排查隐患点48处。二是2020年完成了涉及我市3条高速公路、2条国道、1条省道、15条县道、218条乡道公路沿线的广告设施进行摸底排查，共排查广告设施428块，并全程参与实施了开远市广告牌清理整治工作。三是全年开展路政巡查134次，巡查里程9000余公里，处理涉路违法行为34起、对当事人进行警告教育60余人次；下发整改通知书7件，处理损坏公路赔补偿案件3起；现场处理涉路安全隐患16起；拆除违章建筑2处300余平方米，现场责令整改清理违法占用公路摆摊设点7处、乱堆乱放2处10余平方米建筑及生活垃圾23处123余立方米，清理整理公路沿线广告类设施143处。四是全年共组织或参与爱路护路宣传活动5次，共发放《公路法》3000份、《公路安全保护条例》3000份、宣传袋500个、宣传围腰200条，接受现场咨询300余人次，不断增强广大群众的爱路护路意识。 

　　四、项目绩效自评情况 

　　（一）项目概况 

　　1、完成县道251.281.按要求完成了全市1271.416公里农村公路的日常养护；2.按计划下达要求完成本年农村公路中修工程； 3.按计划下达要求完成本年小修、预防性养护工程；4.完成农村公路水毁等应急保通工程； 5.按要求开展了农村公路养护监管；6.完成本年农村公路安全隐患整改等养护工作；7.完成县道276.577公里养护，优良路率达到81%；完成乡道1000.048公里养护，优良路率达到71%。 

　　2、2020年中央水毁资金补助项目。用于地方管养农村公路灾毁抢险保通，及时组织辖区内公路灾毁应急抢通，保障灾损公路畅通使用，保障人民群众出行安全的总体目标。 

　　3、2020年第一批县乡道安全生命防护工程。完成县乡道危桥改造1座，完成367公里农村公路县乡道危险路段防护设施建设工作，全面提升农村公路路网安全保障能力，提升人民群众获得感、幸福感和安全感。 

　　4、2020年第二批安全生命防护工程。完成10公里农村公路危险路段防护设施建设工作，全面提升农村公路路网安全保障能力，提升人民群众获得感、幸福感和安全感。 

　　5、2020年完成县道15条，里程279.837KM；乡道218条，里程1002.276KM;专用道路5条，里程16.513；合计1298.626KM的巡查整治工作，公路违法行为得到有效控制，路产路权得到有效保护。 

　　（二）项目绩效目标设立情况 

　　根据《红财建发〔2020〕32号关于下达2020年交通转移支付用于农村公路养护补助资金的通知》、《红财建发〔2020〕52号红河州财政局  红河州交通运输局关于下达2020年州级年初预算交通项目对下转移支付资金的通知》、《开财预字《2020》1号关于下达2020年财政经费支出预算的通知》等文件，2020年养护工程下达资金：1029.1万元。 

　　根据《红财建发（2020）4号红河州财政局红河州交通运输局关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算的通知》文件，开远市第一批县乡道安全生命防护工程下达资金：2569万元，地方管国省道危桥大庄-马鞍底（玉带桥）下达资金：57万元。 

　　根据《红财建发〔2020〕132号关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金用于公路灾损抢修保通项目支出预算（第二批）的通知》文件，2020年车辆购置税收入补助地方资金用于公路灾损抢修保通项目支出预算（第二批）：开远市公路灾损抢修保通项目下达资金：5万元。 

　　根据《红财建发〔2020〕36号红河州财政局关于下达2020年交通安全专项资金（第一批）的通知》文件，2020年第二批安全生命防护工程下达资金：70万元。 

　　根据《开财预字《2020》1号关于下达2020年财政经费支出预算的通知》文件，2020年下达路政管理经费10万元。 

　　   （三）项目绩效运行监控方案 

　　一是采用竞争性谈判方式确定工程项目招标代理机构，由招标代理机构通过公开招投标方式、竞争性谈判方式等，组织施工设计总承包招投标工作，遵循公平、公正、公开的原则，择优选择施工单位、设计服务单位，及时组织项目施工建设。第三方监理服务单位、质量检测服务单位和工程项目全过程跟踪审计服务单位由招标代理机构通过竞争性谈判方式服务单位。二是在工程实施过程中有关工程技术问题、工程建设质量、施工进度控制、投资控制由监理单位在项目实施领导组的领导下管理与监督。监理单位主要负责工程施工“三控制、三管、一协调”，监理人员应严把工程质量关，单元工程、分部工程的施工实行验收签证制。三是工程施工要做到安全生产、文明施工、严加防范，杜绝安全事故的发生，并把安全生产纳入合同管理，对危险物资材料，采取统一采购、统一保管、严加控制，建立物资材料领用台帐，严防意外事故的发生。四是工程施工完工后工程技术人员、监理人员、施工人员及当地政府有关人员，对完成工程实体的各项指标进行查验、核定，待各项指标确定合格后，按照各自工作职责，抓紧时间完成验收资料，并进行工程结算，工程资料准备齐备后，提请项目验收，经过开远市组织自验合格后，再报请上级有关部门验收。五是根据《开远市公路路政管理大队2020年工作计划》和各专项工作实施方案及管理办法，对路政经费做到有目标、有计划、有落实。 

　　建立健全项目资金内部管理制度和财务会计制度，严格落实中央车购税收入补助地方资金有关管理规定，加强资金监管，确保专款专用，及时将资金落实到具体项目，尽快形成实物工作量，确保工程项目建设任务顺利完成，按建设计划完善资金拨付审批手续，工程进度款根据工程施工进度分期拨付。任何单位和个人不得截留、挪用、挤占、提留专项资金，确保尽早发挥资金使用效益。 

　　（四）项目绩效评价方案 

　　1、绩效自评价依据 

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）； 

　　（2）《红河州财政局关于开展2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导工作的通知》（红财绩发〔2020〕5号）； 

　　（3）《红河州财政局关于印发《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）； 

　　（4）资金文件、项目实施文件、其他相关依据等。 

　　2、绩效自评价方法 

　　绩效再评价采用定量和定性相结合，审阅自评相结合，对收集的相关基础资料，各种技术经济数据在归集整理分析的基础上，运用审阅资料、对比分析法、公众评判法、实地调查法等绩效评价方法。 

　　（1）审阅资料 

　　收集与项目预算、管理、绩效相关的评价资料，形成绩效再评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。包括查阅项目立项申报文件、项目管理情况、资金管理情况、自评报告，对需要现场调查的问题做好记录。 

　　（2）对比分析法 

　　针对财政支出的绩效目标，依据专项资金的管理办法使用范围，实际批复的实施内容，采用对比分析法核查分析，将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。 

　　（3）公众评判法 

　　通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标的实现程度。对于无法直接用指标计量其效益的支出项目，可以选择有关专家进行评估并对社会公众进行问卷调查，以评价其效益，适用于对公共部门和财政投资兴建的公共设施进行评价。 

　　（4）实地调查法 

　　通过现场调查与座谈、发放调查问卷等方式，了解项目实施情况，发现项目管理、实施过程中存在的问题，寻求完善相关政策和项目实施的建议，着重对项目产出和效益情况进行调查了解，为项目实施效益提供定性与定量评价的依据。 

　　3、绩效自评价指标体系 

　　（1）绩效再评价指标 

　　　　本项目评价指标设置4个一级指标（资金、产出、效益、满意度）；9个二级指标（数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、生态效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标）；12个三级指标等。 

　　　　（2）绩效再评价指标分值权重 

　　绩效再评价指标体系从“资金、产出、效益、满意度”三个方面进行构建，本次绩效再评价的一级指标及权重分别为资金为10%、产出为50%、效益30%、满意度10%。 

　　（3）指标解释 

　　绩效再评价指标从“资金、产出、效益、满意度”四个方面，对项目执行效益及各项绩效目标的实现程度进行全面绩效再评价。 

　　4、绩效自评价抽样 

　　开远市2020年农村公路养护工程、2020年中央水毁资金补助项目、2020年第一批县乡道安全生命防护工程、2020年第二批安全生命防护工程等项目，在实地评价中对资金和项目进行全覆盖评价。 

　　（五）项目绩效评价情况 

　　1.绩效目标的实现情况。一是2020年农村公路大中修工程于9月24日开工，10月25日完工，完成投资244.62万元。2020年11月3日组织竣（交）工验收。二是2020年农村公路小修保养、预防性养护及应急保通工程（一期）于2020年1月开工，2020年12月完工并完成验收，已送第三方审计单位进行工程决算审计及财务决算审计。2020年农村公路小修保养、预防性养护及应急保通工程（二期）于2021年1月开工，2021年5月完工并完成验收，已送第三方审计单位进行工程决算审计及财务决算审计。三是2020年农村公路（县道）日常养护工程于2020年1月开始养护，已于2020年12月完成养护并验收，已完成工程决算审计及财务决算审计。四是2020年第一批县乡道安全生命防护工程于2020年4月开工，完成县乡道危桥改造1座，完成367公里农村公路县乡道危险路段防护设施建设工作，于2020年8月完工，11月验收。已送第三方审计单位进行工程决算审计及财务决算审计。五是2020年第二批安全生命防护工程于2020年8月开工，完成10公里农村公路县乡道危险路段防护设施建设工作，于2020年9月完工，已送第三方审计单位进行工程决算审计及财务决算审计。六是完成县道、乡道、专用道路1298.626KM公路管理工作，开展路政巡查134次，巡查覆盖率达100%。采取对涉路违法行为处理、对当事人警告教育、现场责令整改清理违法占用公路摆摊设点等方式，保障公路通行率、路产路权保护率达100%。利用“三下乡”宣传、“安全法规”宣传、赶集日等时机，开展形式多样化的宣传咨询活动，保证广大群众出行安全，安全事故下降率40%。      

　　2.经济效益。通过项目的实施，对推进开远农村公路养护工作、促进开远市农村公路发展有推动作用。 

　　3.社会效益。提升基本公共服务水平、提升公路安全水平。全面提升农村公路路网安全保障能力，提升人民群众获得感、幸福感和安全感。 

　　4.行政效能：有效履行地方段工作职能，科学配置资源，优化管理流程，完善运作方式，节约项目成本，反应效能建设制度设计与实施项目运行的有效性。 

　　五、存在的主要问题 

　　一是资金压力大，上级公路建设补助资金偏低，公路提升改造省、州级没有资金支持，全是开远市自筹资金来提升道路质量；二是山区农村公路弯急弯多、坡陡、临崖，大部分公路排水及安保设施不完善，安防工程上级补助标准偏低，安防工程只能按现有资金秉行缓急轻重来实施，部分路段安防设施空缺；三是上级补助水毁资金少，乡道水毁遗留问题难于根本解决，公路养护压力大；四是桥梁加固需求迫切，农村公路大部分桥梁通过定期检测报告已属于4类桥梁，急需进行危桥加固。五是我市农村公路路线长、涉及面广，县道、乡道遍布全市乡镇和村委会，由于人员配置不足导致路政巡查频率不够，存在一些路段巡查不到位，损坏、破坏公路设施、侵占公路路产和乱堆乱放行为不能及时发现和制止。 

　　六、改进措施  

　　一是认真按年初计划做好农村公路养护管理各项工作，努力完成省州市下达的各项农村公路管理养护目标任务；二是扎实推进安防、危桥改造、危险加固计划上报工作，并组织实施好下达的计划项目；三是积极开展“四好农村路”示范乡、示范村创建工作；四是与有关部门联合协作，进行路域环境整治，对公路乱开口、违章建筑、打场晒粮、侵占、公路路肩桥涵处乱倒垃圾、污染、破坏公路等的违法行为进行专项整治，并形成长效机制；五是保持高压态势，全力抓好道路安全生产工作，杜绝安全事故发生。 

　　                                                                                           2021年5月27日 

　　                                                                                           开远市地方公路管理段 

　　（联系人:张文波     联系电话：7226289   ）