开远市交通运输局2016年部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

    （一）部门概况

    开远市交通运输局属开远市人民政府工作部门，正科级行政单位。开远市交通运输局机关设内设办公室、规划建设管理科（开远市国防动员委员会交通战备办公室）、运输安全管理科、海事科（开远市地方海事处）、财务统计审计科、城市公共客运管理科等6个科室。下属事业单位主要有开远市交通运输局公路勘测设计所、开远市地方公路管理段、开远市公路路政管理大队等3个财政全额拨款的事业单位。主要职责是：贯彻执行国家、省、州有关交通运输行业发展的方针政策和法规，结合开远实际，研究开远交通运输行业发展指导意见；会同有关部门组织拟订开远交通运输发展战略和中长期发展规划，经批准后组织实施；承担公路、水路交通运输市场监管责任；负责市管公路、桥梁、港口、码头等的建设; 组织协调公路、水路有关工程建设、工程造价、工程质量的管理工作；负责监督交通基础设施建设资金的管理、使用;负责交通运输基础设施建设、养护的监督管理；负责农村公路路政管理和航道管理工作，依法保护农村公路路产路权和航道产权; 承担公路、水路行业安全生产和应急管理责任；按照规定组织协调国家重点物资和紧急客货运输;承担国防动员中的交通战备工作；指导交通运输信息化建设；指导公路、水路行业环境保护和节能减排工作；负责交通运输科技推广和应用工作；协调上级交通垂直管理单位和相关企业涉及地方的有关工作；承办开远市人民政府交办的其他事项；行政审批项目，以开远市人民政府公布的行政审批项目目录为准。

（二）部门绩效目标的设立情况

    开远市交通运输局根据交通行业工作的实际，专门设立了基本支出和项目支出绩效目标。

(三）部门整体收支情况

开远市交通运输局2016年度收入合计4152.33万元，其中：财政拨款收入4152.33万元。全年支出合计4180.13万元，其中：基本支出507.13万元，占总支出的12.13％；项目支出3673万元，占总支出的87.87％。

（四）部门预算管理制度建设情况

开远市交通运输局根据预算法、会计法等相关财经法律法规的规定，出台了《开远市交通运输局关于印发< 开远市交通运输局财务管理制度>的通知》（开交发[2015]19号）文件，2016年专门制定了开远市交通运输局内部控制工作手册。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

开远市交通运输局通过开展绩效自评工作，促进部门高效履职。同时，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实有效的措施进一步改进和加强财政支出项目管理，切实提高财政资金使用效益，为开远市交通运输局预算编制和执行、农村公路建、管、养、运、安等工作提供决策依据。

（二）自评指标体系

    （三）自评组织过程

根据《开远市财政局关于印发< 开远市预算绩效管理工作规程（试行）> 的通知》（开财字[2017]189号）等相关文件要求，开远市交通运输局制定了部门整体支出绩效评价的评价指标，成立了绩效评价工作领导小组，于2017年9月20日完成了自评工作，绩效评价工作自评过程具体如下：

1、核实数据。对2016年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2016年度和2015年度部门整体支出情况进行比较分析。

2、查阅资料。查阅2016年度年初预算安排、预算追加、经费支出、资产管理等相关文件资料和会计凭证。

3、发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、本单位干部职工进行调查。

4、归纳汇总。对收集的评价材料结合单位实际情况进行综合分析、归纳汇总。

5、根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

      6、形成部门整体支出绩效评价自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

(一）投入(预算配置）情况

     1、在职人员控制率（分值5分）：本单位2016年度编制人数34人，在职在编实有人数34人，实际在职人数与编制数比率为100%，本单位该项指标自评分为5分。

     2、“三公经费”变动率（分值7分）：本单位2016年度“三公经费”预算安排数为15.40万元，2015年度“三公经费”预算安排数为21.78万元，本单位“三公经费”变动率为-29.29%，根据评价标准该项指标自评分为7分。

（二）过程

 1、预算执行情况

（1）预算完成率（分值2分）：本单位年初结转和结余为43.54万元，年初预算为661.49万元，本年追加预算3790.84万元，本年预算调减300万元，年末结转和结余为21.37万元，本单位预算完成率为99.49%，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（2）预算控制率（分值2分）：本单位本年预算控制率为527.72%，根据评价标准该项指标自评分为0分。

（3）结转结余率（分值3分）：本单位本年结转结余率为0.51%，根据评价标准该项指标自评分为3分。

（4）公用经费控制率（分值8分）：本单位2016年度公用经费支出为65.26万元，公用经费控制率为97.59%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（5）“三公经费”控制率（分值8分）：本单位2016年度“三公经费”支出数为5.37万元，“三公经费”控制率为34.87%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

   （6）非税收入管理（分值2分）：本单位2016年度非税收入实行收支两条线管理，未发生截留、坐支或转移等违规违纪现象发生，根据评价标准该项指标自评分为2分。

    （7）非税收入完成率（分值3分）：本单位2016年度非税收入预算数为20.16万元，实际完成数为20.16万元，非税收入完成率为100%，根据评价标准该项指标自评分为3分。

    （8）政府采购率（分值6分）：本单位2016年度严格执行省、州、市政府采购管理相关规定，实际采购金额为31.31万元，政府采购率为100%，根据评价标准该项指标自评分为6分。

    2、预算管理情况

   （1）管理制度健全性（分值9分）：本单位已建立各项管理制度，有财务管理制度、内部控制工作手册，相关管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行，根据评价标准该项指标自评分为8分。

（2）资金使用合规性（分值6分）：本单位2016年度支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，根据评价标准该项指标自评分为6分。

（3）会计资料报送的及时性（分值2分）：本单位2016年度按市财政局的要求按时、按质报送部门预算编制、部门决算编制、绩效目标、自评报告和其他资料，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（4）预决算信息公开性（分值5分）：本单位2016年度预决算已按市财政局的要求进行了公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确，根据评价标准该项指标自评分为5分。

（5）资产管理完整性（分值4分）：本单位2016年度国有资产采购、出售、出让、转让、置换、报废报损等严格按照省、州、市相关规定进行处理，资产账务管理符合相关规定，账实已相符，资产实物由局办公室进行统一管理和并指定专人保管，根据评价标准该项指标自评分为4分。

（6）固定资产登记率（分值2分）：本单位2016年度进行了资产清查，全部固定资产登记造册，登记率为100%，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（7）固定资产利用率（分值2分）：本单位2016年度全部固定资产实际在用，根据评价标准该项指标自评分为2分。

（三）产出及效率

     1、职责履行（分值8分）

重点工作实际完成率：在市委、市政府的正确领导下，在上级主管部门的指导下，2016年超额完成上级部门下达的交通固定投资任务，交通基础设施建设取得实质进展，其中羊鸡高速公路工程已建成通车，2015年通村油路工程已开工建设，2017年建制村沥青（水泥）路工程已完成招投标准备开工建设，交通重点建设项目协调服务卓有成效，其中积极积极配合省、州交通运输部门做好锁蒙高速公路开远段、羊鸡高速公路征地拆迁遗留问题工作。本单位2016年度重点工作实际完成率为100%，根据评价标准该项指标自评分为8分。

2、履职效益

   （1）经济效益（分值6分）：2016年度，我单位围绕交通运输行业“保安全、保畅通、树品牌、树形象”的发展目标，以全市经济社会发展为中心，全面提升交通运输行业服务质量，加快优化升级农村公路路网，加强农村公路管理养护，推进农村公路建、管、养、运、安一体化新格局，为全社会提供安全、健康、舒适、便捷、高效的交通运输条件，为开远市经济社会发展和全面建成小康社会提供坚实的支持和保证。根据评价标准该项指标自评分为6分。

（2）行政效能（分值4分）：本单位2016年度不断改善行政管理，加强制度体系建设，2016年根据社会发展及服务对象对本单位的工作要求，本单位改进了文风会风、精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，行政效率大大提高。根据评价标准该项指标自评分为4分。

（3）社会公众或服务对象满意度（分值6分）：本次部门整体支出绩效自评，我单位向社会公众、服务对象、本单位干部职工发放调查问卷100份（本单位干部职工34份、服务对象33份、社会公众33份），从收回的调查问卷分析，社会公众、服务对象、本单位干部职工等大部分对我单位的工作现状评价、深入基层调查研究、倾听群众诉求、服务承诺以及服务态度、服务质量等方面均给予了满意的评价，满意率为92%。根据评价标准该项指标自评分为6分。

根据评价指标体系测算，本单位2016年度部门整体支出绩效评价自评分为97分，其中：投入绩效自评分为12分、过程绩效自评分为61分、产出及效率绩效自评分为24分。自评结果等次为“优”。

四、存在的问题和整改情况

开远市交通运输局通过对2016年度部门整体支出绩效评价进行自评工作，存在的问题主要有：一是预算调整数据过大，造成预算执行存在偏差；二是专项业务工作经费预算安排数据小，造成专项业务工作难以开展。整改措施主要有：一是以2016年度部门整体支出数据 为依据，科学编制2017年度部门预算，减少预算调整数；二是在编制2017年度部门预算时，合理加大对专项业务工作经费预算安排数。

五、绩效自评结果应用

通过对2016年度部门整体支出绩效评价进行自评，上级交通运输主管部门和财政部门应加大对开远市交通运输行业的资金投入，为开远市交通运输行业健康发展提供坚实的保障。

六、主要经验及做法

     通过对2016年度部门整体支出绩效自评，我们充分认识到：

1、部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。

2、绩效管理不只是财务方面，而是涉及到安全生产、项目管理等方面的管理。

3、在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，这样才能达到优化资源配置、控制节约成本、提高财政资金使用效益和部门的工作效率的目的。在今后的工作中，要强化绩效管理考核，将绩效考核目标任务层层分解落实，签订目标管理责任书，要加强重点工作督查，对重点工作加强日常监管，开展专项督查及建立健全绩效问责机制，充分体现财政资金使用主体责任，形成“谁干事谁花钱，谁花钱谁担责”的权责机制，才能确保各项绩效考核指标保质保量完成。

七、其他需说明的情况

    开远市交通运输局2016年度部门整体支出绩效自评报告中，2016年度收支数据中含开远市交通运输局下属事业单位开远市交通运输局公路勘测设计所、开远市地方公路管理段（含开远市公路路政管理大队）等两个单位的2016年度部门决算数据，开远市交通运输局2016年度编制人数34人中含下属事业单位开远市交通运输局公路勘测设计所5人、开远市地方公路管理段10人、开远市公路路政管理大队6人，开远市交通运输局2016年度在职在编实有人数34人中含下属事业单位开远市交通运输局公路勘测设计所5人、开远市地方公路管理段10人、开远市公路路政管理大队5人。