2018年开远市水务局绩效自评报告

一、部门概况 

（一）部门基本情况 

1、组织机构设置情况。 

我局下属设有3个事业单位：开远市水利勘测设计队、开远市水利工程质量管理监督站、开远市河库管理站。内设6个科室，分别是：办公室、规划计划财务科、政策法规科、水保水资源科、水早灾害防御科、监督科。 

2、主要工作职能。 

2018年我局的主要工作职责是： 

（1）、负责保障全市水资源的合理开发利用。拟定全市水利战略规划；组织编制主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。 

（2）、负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全市水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施；负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度；组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作；指导水利行业供水和乡镇供水工作。 

（3）、负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划；指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作；填报水资源公报和年报。 

（4）、负责节约用水工作。按照国家、省和州的节约用水政策和标准，组织编制全市节约用水规划并监督实施；组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。 

（5）、负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出财政性资金安排的意见和市级水利建设投资安排建议并组织实施；依法做好水利统计工作。 

（6）、负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理；配合上级组织实施具有控制性的和跨流域的重要水利工程建设与运行管理，组织工程验收有关工作。 

（7）、负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作；指导监督河道采砂管理工作，指导河道采砂规划和计划的编制，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。 

（8）、负责水土保持工作。拟订全市水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告；负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。 

（9）、负责农村水利水电工作。配合上级组织开展大中型灌排工程建设与改造；指导农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作；指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设；指导农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。 

（10）、负责全市涉水违法事件的查处，协调和仲裁水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；负责全市水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作；依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、农村水电站的安全监管；指导水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。 

（11）、负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；承担水情旱情监测预警工作；组织编制重要江河湖泊和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案，按程序报批并组织实施；承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。 

（12）、组织开展水利行业质量监督工作，监督实施水利行业规程规范及技术标准。组织实施水利工程质量和安全监督，指导水库、水电站大坝等水利工程的安全监管。 

（13）、完成市委、市政府交办的其他任务。 

（二）部门年度绩效管理工作计划 

2018年部门绩效管理分别从收入、支出、管理和使用情况四方面来制定部门整体支出绩效评价方案及指标体系，根据相关资料，总结项目实施情况及结果，完成自评报告撰写和自评打分。 

二、部门整体收入支出情况 

（一）财政拨款收入 

开远市水务局2018年度收入合计4919万元。其中：财政拨款收入4919万元，占总收入的100%；上级补助收入0万元，占总收入的0%；事业收入0万元，占总收入的0%；经营收入0万元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0万元，占总收入的0%；其他收入0万元，占总收入的0%。 

政府性基金收入 

2018年市级财政财政拨款无政府性基金收入。 

（二）一般公共预算财政拨款支出 

开远市水务局2018年度支出合计3883万元。其中：基本支出1736万元，占总支出的45％；项目支出2147万元，占总支出的55％；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0万元，占总支出的0％。与上年对比减少4445万元,主要原因是水务局项目减少，开支减少。 

1.基本支出 

2018年度用于保障水务局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1736万元。与上年对比增加294万元,主要原因养老保险由财政直接支付改为下划单位列支。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的85％；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的15％。 

2.项目支出 

2018年度用于保障水务局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出2147万元。与上年对比4739万元,主要原因是水务局项目减少，支出减少。具体项目开支及开展工作情况：节能环保支出800万元、农林水支出1347万元。 

（三）政府性基金预算财政拨款支出 

1.基本支出 

无 

2.项目支出 

无 

三、部门整体支出绩效自评情况 

（一）整体支出绩效目标设立情况 

建立科学、有效的水利工作绩效评价体系，较好地实现了水利工作2018年的整体目标。合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益，充分发挥水利的职能作用。 

（二）整体支出绩效运行监控方案 

2018年我局精心组织、周密部署，明确责任部门和责任人，统筹协调各方面力量，把绩效监控工作列入重要议事日程，并将其作为加强自身财务建设，提高项目资金使用效益的重要手段，对照部门整体支出绩效目标，对预算执行过程中的资金使用和管理等情况进行分析，及时掌握绩效目标的完成情况、实施进程，按要求填报绩效监控情况表。主要监控以下几点：①项目是否按照既定的决策内容、绩效目标和管理制度执行，是否在规定的时间内完成了项目的阶段性目标，是否达到了预期的社会效益、经济效益等。②项目实施环境是否发生变化，是否调整项目实施方案，改变项目实施环境，并分析其具体原因。是否针对变化及时修改完善绩效目标和绩效指标。③项目管理和资金管理制度是否健全，是否落实了项目管理办法和资金管理办法。④监控过程发现项目存在的问题，是否及时采取了有效的纠偏措施，整改措施是否明显。 

（三）整体支出绩效评价方案 

2018年整体支出绩效评价分别根据预算编制（预算编制规范性）、目标设定（绩效目标合理性、绩效指标明确性）、年初预算配置（在职人员控制率、“三公经费”变动率、项目支出安排率）、预算执行（年初预算完成率、年初预算调整率、结转结余控制率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、预决算信息公开性）、资金管理（管理制度健全性、资金使用合规性）、资产管理（制度建设、资产管理安全性）、部门履职（职责履行、完成及时情况、重点工作办结率）、履职效益（效益、社会公众服务对象满意度）来确定指标值及进行绩效目标评分。 

（四）整体支出绩效评价情况 

根据2018年部门整体支出绩效评价方案及指标体系，查阅收集相关资料，审查账簿凭证，现场查看项目具体实施情况，总结项目实施情况及结果，完成自评，2018年部门整体支出绩效评价自评分为92分。 

1.绩效目标的实现情况：编制部门预算并组织实施，管理监督市级水利资金，管理市级水务国有资产,完成年度项目计划。 

2.经济效益：做好水利设施、做好防汛抗旱工作、减少水灾旱灾损失，保护好水资源，解决人畜饮水问题等。 

3.社会效益：保障水利与经济社会协调发展， 全面提高水利公共服务能力，增强水利对经济社会可持续发展的保障能力 

4.行政效能：完善细化水利财政专项预算资金绩效管制规章体制，保证绩效评测结果的质量，有效强化绩效结果应用，把绩效评测最终结果当成以后安排专项年度资金的重要根据。 

（五）年度工作总结 

坚持全面规划、统筹兼顾、标本兼治、综合治理的农田水利基本建设方针，以水资源的可持续利用和优化配置为前提，以农田水利重点县项目、农村巩固提升项目等为重点，围绕山区“五小”水利、水毁修复、河道沟渠的清淤排障等工程，各项水利工作取得显著成效。 

（一）水利及经济指标完成情况 

2018年截止年底，完成水利固定资产投资9.48亿元，完成目标任务10亿的94.8％，新增灌溉面积9000亩，改善灌溉面积11000亩；招商引资目标任务数1亿元，现已全部完成；向上争取资金完成3013.1万元，其余各项指标按进度正常推进。 

（二）水利项目完成情况 

1、泸江开远段治理项目：概算总投资2671.51万元，现治理堤防长5千米，累计完成投资2150万元。 

2、开远市沙甸河开远段治理工程：目前已完成招投标工作，并与中标单位进行施工合同谈判，计划11月底完成征地工作并开工建设。 

3、第八批中央财政小型水利重点县开远市2018年度项目：目前完成蓄水池80座，管道15千米，投资900万元，预计年底完成90%以上的建设任务。 

4、开远市绿差冲小流域坡耕地综合治理项目：项目已基本完工，正在进行验收资料整编。 

    5、农村饮水安全巩固提升项目：2018年农村饮水安全项目概算总投资795.36万元，项目的实施将巩固提升农村饮水安全27个自然村、8415人，目前一期工程已开工建设，完成投资150万元，完成小龙潭镇旧寨村、乐白道街道办事处高寨村50立方米水池，新建或改造碑格乡落坡洞上寨、落坡洞下寨、大庄乡大白泽管道累计15千米。 

（三）防汛工作开展情况 

1、落实“三个责任人”，确保小型水库安全运行。认真落实小型水库行政责任人、技术责任人和巡查责任人三个责任人工作职责，以及小型水库监测预报预警通信、调度运用方案、安全管理（防汛）应急预案“三个重点环节”，做好水库安全运行监督管理工作。全面开展自查自纠工作，切实落实小型水库安全管理责任，进一步完善管理制度，加强水库运行管理，确保水库安全运行。 

2、防御第22号台风“山竹”工作情况。市人民政府分管领导及时召集市级各部门、乡镇（街道）30余家单位召开应急防范工作会议，对防范应急工作作了安排部署。加强宣传动员，及时发布预警信息，要求各责任部门做好有关宣传工作，乡镇将文件发至村（组）一级，并通过广播等宣传方式，最大程度提高群众知晓度。市水务局派出4个工作组对43个地质灾害隐患点进行逐一排查，对发现的问题进行及时整改。对应急抢险物资和灾害救助物资进行排查清理，并对接驻开部队和运输企业，确保物资能及时调拨运输到灾区。  

3、库塘蓄水情况。截至2018年10月中旬，我市蓄水5654万立方米，完成州级下达蓄水目标任务5000万立方米的113%，为我市2019年上半年的抗旱保供水奠定了基础。按上级要求落实市乡两级抗旱责任制，2018年我市无旱情发生。 

（四）立足水行政执法和监督，强化水政水资源管理 

1、做好水法规宣传工作。3月22日～28日是“世界水日”、“中国水周”主题宣传日。中国水周宣传主题：“实施国家节水行动，建设节水型社会”。2018年宣传活动共投入经费2.03万元，出动车次10余辆，80余人次。 

2、水政监察管理。转发红河州水利局、州环保局、州住建局《关于印发红河州入河排污口整改方案的函》的文件通知，要求辖区內的市污水处理厂、云南解化清洁能源开发有限公司解化化工分公司、国际云天化化工红磷分公司、小龙潭热电气循环产业园区、国电小龙潭发电有限公司、大唐电厂等企业，按照文件要求，对设置的排污口进行整改并编制入河排污口设置论证报告。目前，编制《开远市入河排污口整治工作实施方案》，督促云南解化清洁能源开发有限公司解化化工分公司和开远市污水处理厂编制《入河排污口管理办法》。规范了河道采砂活动，每月审核发放采砂许可证8套。加大巡查工作力度，对辖区內的南洞河、泸江河、小龙潭桥沟、中和营河、大庄河、南盘江、东沟、长沟开展了972次巡查（含各级河长巡查），巡查中发现问题，已全部整改落实。 

3、水资源费征收。截至目前依法征收水资源费共计400万元，代征污水处理费40.2万元。 

（五）立足水土保持，加大水生态环境保护力度 

2018年州级下达我市治理水土流失综合治理面积34平方千米，完成治理水土流失综合治理面积34.3平方千米，完成目标任务的100.88%。其中坡耕地治理（坡改梯）2.1平方千米，封育治理19.5平方千米，经果林种植12.7平方千米。通过治理，提高了我市水土流失治理区林草覆盖率，三大效益显著，生态环境得到改善，对调整农村产业结构，起到了十分重要作用。完成2009-2018年生产建设项目水土保持信息化录入68个，其中：防治责任范围失量化录入68个。 

深入贯彻执行《中华人民共和国水土保持法》和《云南省水土保持条例》，规范生产建设项目水土保持工作，认真开展水土保持监督检查工作。全年共检查各类矿山4家，审批水土保持方案2个，收缴水土保持补偿费16.89万元。 

（六）建议、提案办理情况 

2018年，我局共收到人大代表建议18件、提案6件。收到建议、提案后，我局高度重视，由局领导带队到乡镇（街道）、村委会、代表家中开展调查办理及面商答复，面商面复前均与乡镇（街道）人大主席及负责此项工作的同志对接，事后安排分管领导及专职人员送达答复书面文件给每一位代表。面商满意率均达到100%。 

（七）党风廉政建设 

1、全面落实领导责任，严肃党内政治生活。层层压实班子成员管党治党政治责任，以“四个意识”为引领，认真落实“三会一课”、组织生活会、民主生活会、党员干部双重组织生活会、谈心谈话等制度。 

2、深入推进“两学一做”学习教育。坚持学党章党规、十九大精神及习近平新时代中国特色社会主义思想，教育所有党员牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”。 

3、严格落实民主集中制。重大决策、中层以上干部任免、重大项目安排、大额资金使用等均上党组会研究决定。         

4、落实领导干部“一岗双责”。领导班子成员对分管领域及科室承担党风廉政建设主要责任，做到每半年对分管科室指导督促检查，落实党风廉政建设责任制。 

5、贯彻落实中央八项规定，坚决纠正“四风”，严明党的政治纪律和政治规矩，对重点领域、重要岗位、关键环节的廉政风险进行防控，充分应用好监督执纪“四种形态”，教育和管好党员干部。 

四、项目绩效自评情况 

（一）项目概况 

1.开远市防汛抗旱 

市水务局在市委、市人民政府的领导下负责组织、协调、指导、监督乡镇（街道办事处）建立防汛抗旱指挥机构及常设办事机构，组织指导防汛抗旱和抢险救灾工作，建立健全防汛责任制。 

2018年市级下拨防汛抗旱经费40万元，根据专款专用， 

分别用于7个乡镇（街道）、市住建局、市灌区管理处、市江河管理处共10家单位，按照“全面规划、统筹兼顾、预防为主、综合治理、局部利益服从全局利益”的防汛工作原则，紧紧围绕“安全第一、预防为主、常备不懈、全力抢险”的防汛方针，把人民群众的财产安全放在首位，针对各乡镇街道办事处防汛抗旱工作的重点和薄弱环节，认真开展防汛工作，重点开展辖区内山洪灾害防御、抗旱减灾、水库安全度汛、河道行洪安全等防汛抗旱工作，确保今年防汛抗旱工作的顺利开展。 

2.河长制工作 

开远市紧紧围绕“河畅、水清、岸绿、景美”总目标，突出“河湖库渠保护治理”一个重点，抓住“水质断面监测河长考核考评”两个关键，全面建立“三级河（湖）长制、技术管理与支撑、考核管理与社会监督”三大体系，抓实“水资源保护、水污染防治、水环境治理、水生态修复、水域岸线保护、加强执法监管”六项重点工作，切实做到“组织体系和责任落实、工作方案和行动计划、相关制度和政策措施、监督检查和考核评估、人员编制和经费保障”五个到位，全市河（湖）长制工作稳步推进。 

（二）项目绩效目标设立情况 

1、履行防办职责。切实落实上级党委、政府、防汛部门和领导的批示、指示、指令、部署、要求，及时传达布置防汛工作，为各级领导决策提供基本情况和所需数据。 

2、抓好责任落实。分级管理职责以文件形式明确和在《开远市讯》上公示全市水库、开远城区、境内主要河流、在建（已建）水电站、在建重点水利工程以及山洪灾害防御防汛行政责任人、技术责任人、岗位责任人，接受社会监督。 

3、开展各项检查。除配合省、州检查外，市防汛办和建管科联合开展汛前、汛中检查，与市发改、安监、住建等部门联合，重点对水库坝塘、河道、水电站、城市防洪、在建工程、山洪灾害等进行防汛和安全生产检查隐患进行全面排查。 

4、抓好问题整改。对检查出来的隐患列出清单、逐一登记、逐级上报，逐一下达整改通知，要求限期整改到位。五是抓好应急值守。严格执行领导带班、24小时值班制度，强化领导带班值班制度的执行，不定期开展值班电话抽查。 

5、加强水库安全度汛。按省州要求，三角海、大庄2件中型水库度汛计划上报省州审批。远近冲、勒白冲、席草塘、水塘哨4件小（一）型水库报州级备案。汛期水库严格按照批复的度汛方案进行防洪调度，及时开展全市水库坝塘防汛安全检查，确保水库坝塘度汛安全。 

6、及时下达防汛资金。2018年，向7个乡镇（街道）、市住建局、市灌区管理处、市江河管理处共10家市级防汛责任单位下达防汛经费40万元，重点加强防汛抢险物资储备、防洪沟渠的清淤修复以及重点水库、坝塘的安全度汛管理。 

7、组织开展水毁修复。2018年5月底前完成了泸江河十里村段应急水毁修复、中和营河小新寨段应急水毁修复、小龙潭镇团田小坝水毁修复。 

（三）项目绩效运行监控方案 

根据项目绩效目标的设立，及时发现项目的申报审批，项目建设管理，项目资金管理，项目验收及后期管护准备中的薄弱环节，及时改进，加强控制和管理，切实提高专项资金使用效率，充分发挥工程效益和投资效益，同时衡量项目资金的产出与绩效，了解分析检验项目是否达到预期目标，资金使用是否有效，提高财政资金使用效益，保障能更好地履行职责。为以后年度项目安排及资金管理提供重要依据为我市经济发展保驾护航，作出更大贡献。 

（四）项目绩效评价方案 

分别根据项目立项规范性、项目资金到位率、到位及时率、项目管理制度执行有效性、项目质量可控性、财务管理制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性、项目完成率、完成及时率、质量达标率、成本节约率、项目效益、可持续影响及社会公众或者服务对象满意度来进行项目绩效自评。 

（五）项目绩效评价情况 

2018年项目绩效管理的主要做法是：组织实施、领导和协调督导工作，整合有关项目和技术力量，保证各项措施到位。建立项目相关单位联席制度，定期召开会议，及时研讨并解决项目在实施过程遇到的突发状况，便于更好地掌握项目进展程度。按照项目资金管理办法相关要求，完备齐全的做好档案管理工作。并由专人负责收集、整理。项目验收完成后，将装订成册组织上报到省、州项目管理部门备案。 

1.绩效目标的实现情况：截至2018年底，我市蓄水5654万立方米，完成州级下达蓄水目标任务5000万立方米的113%，为我市2019年上半年的抗旱保供水奠定了基础。按上级要求了落实市乡两级抗旱责任制，2018年我市无旱情发生。 

2.经济效益: 确保我市防汛抗旱工作顺利开展。 

3.社会效益: 截至2018年底，193件水库坝塘蓄水5654万立方米，完成州级下达蓄水目标任务5000万立方米的113%。为全市工农业生产和城乡人民生产生活用水提供水资源保障。 

4.行政效能：服务对象满意度≥90%。 

五、存在的主要问题 

1、预算编制工作有待细化。项目预算编制不够明确和细化，预算编制的合理性需要提高。预算执行力度还要进一步加强。 

2、加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。严格执行《水利基本建设财务管理暂行办法》，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。 

3、严格控制“三公”经费。认真贯彻落实中央，区委区政府和财政部门相关规定，严格“三公”经费支出的审核和审批。 

六、改进措施 

1、进一步改进工作计划与预算编制相结合的工作。进一步改进年初制定工作计划的模式，让预算编制与工作计划相结合，并严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。 

2、完善资产管理，抓好“三公”经费控制。严格编制政府采购年初预算和计划，规范各类资产的购置审批制度、资产出租出借和收入管理制度、资产采购制度、使用管理制度、资产处置和报废审批制度、资产管理岗位职责制度等，加强单位内部的资产管理工作。严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。 

3、对相关人员加强培训，特别是针对《预算法》、《行政事业单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平。 

开远市水务局 

                                    2019年8月30日