2019年开远市水务局部门绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门基本情况

     1、组织机构设置情况。

我局下属设有3个事业单位：开远市水利勘测设计队、开远市水利工程质量管理监督站、开远市河库管理站。内设6个科室，分别是：办公室、规划计划财务科、政策法规科、水保水资源科、水早灾害防御科、监督科。

2、主要工作职能。

2019年我局的主要工作职责是：

（1）负责保障全市水资源的合理开发利用。拟定全市水利战略规划；组织编制主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。

（2）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全市水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施；负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度；组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作；指导水利行业供水和乡镇供水工作。

（3）负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划；指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作；填报水资源公报和年报。

（4）负责节约用水工作。按照国家、省和州的节约用水政策和标准，组织编制全市节约用水规划并监督实施；组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。

（5）负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出财政性资金安排的意见和市级水利建设投资安排建议并组织实施；依法做好水利统计工作。

（6）负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理；配合上级组织实施具有控制性的和跨流域的重要水利工程建设与运行管理，组织工程验收有关工作。

（7）负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作；指导监督河道采砂管理工作，指导河道采砂规划和计划的编制，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。

（8）负责水土保持工作。拟订全市水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告；负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。

（9）负责农村水利水电工作。配合上级组织开展大中型灌排工程建设与改造；指导农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作；指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设；指导农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。

（10）负责全市涉水违法事件的查处，协调和仲裁水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；负责全市水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作；依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、农村水电站的安全监管；指导水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。

（11）、负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；承担水情旱情监测预警工作；组织编制重要江河湖泊和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案，按程序报批并组织实施；承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。

（12）组织开展水利行业质量监督工作，监督实施水利行业规程规范及技术标准。组织实施水利工程质量和安全监督，指导水库、水电站大坝等水利工程的安全监管。

（13）完成市委、市政府交办的其他任务。

（二）部门年度绩效管理工作计划

2019年部门绩效管理分别从收入、支出、管理和使用情况四方面来制定部门整体支出绩效评价方案及指标体系，根据相关资料，总结项目实施情况及结果，完成自评报告撰写和自评打分。

二、部门整体收入支出情况

（一）财政拨款收入

1.市级财政拨款收入

开远市水务局2019年度收入合计7675.42万元。其中：财政拨款收入7451.30万元，占总收入的97%；上级补助收入0万元，占总收入的0%；事业收入0万元，占总收入的0%；经营收入224.12万元，占总收入的3%；附属单位缴款收入0万元，占总收入的0%；其他收入0万元，占总收入的0%。

政府性基金收入

2019年市级财政财政拨款无政府性基金收入。

2.上级财政拨款收入

一般公共预算收入

开远市水务局2019年度上级财政拨款收入合计2837.85万元。

政府性基金收入

2019年上级财政拨款无政府性基金收入。

（二）一般公共预算财政拨款支出

开远市水务局2019年度支出合计9520.04万元。其中：基本支出1490.89万元，占总支出的16％；项目支出7805.03万元，占总支出的82％；经营支出共224.12万元，占总支出的2％。与上年对比增加5637.04万元,主要原因是水务局项目泸江水库开工，农村饮水安全巩固提升项目配套资金到位等。

1.基本支出

开远市水务局2019年度基本支出合计1715.01万元，（其中经营支出224.12万元），用于保障水务局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出。

2.项目支出

开远市水务局2019年度项目支出合计7805.03万元，用于保障水务局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作及项目的支出。

（三）政府性基金预算财政拨款支出

开远市水务局2019年度无政府性基金预算财政拨款支出。

三、部门整体支出绩效自评情况

（一）整体支出绩效目标设立情况

建立科学、有效的水利工作绩效评价体系，较好地实现了水利工作2019年的整体目标。合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益，充分发挥水利的职能作用。

（二）整体支出绩效运行监控方案

2019年我局精心组织、周密部署，明确责任部门和责任人，统筹协调各方面力量，把绩效监控工作列入重要议事日程，并将其作为加强自身财务建设，提高项目资金使用效益的重要手段，对照部门整体支出绩效目标，对预算执行过程中的资金使用和管理等情况进行分析，及时掌握绩效目标的完成情况、实施进程，按要求填报绩效监控情况表。主要监控以下几点：①项目是否按照既定的决策内容、绩效目标和管理制度执行，是否在规定的时间内完成了项目的阶段性目标，是否达到了预期的社会效益、经济效益等。②项目实施环境是否发生变化，是否调整项目实施方案，改变项目实施环境，并分析其具体原因。是否针对变化及时修改完善绩效目标和绩效指标。③项目管理和资金管理制度是否健全，是否落实了项目管理办法和资金管理办法。④监控过程发现项目存在的问题，是否及时采取了有效的纠偏措施，整改措施是否明显。

（三）整体支出绩效评价方案

2019年整体支出绩效评价分别根据预算编制（预算编制规范性）、目标设定（绩效目标合理性、绩效指标明确性）、年初预算配置（在职人员控制率、“三公经费”变动率、项目支出安排率）、预算执行（年初预算完成率、年初预算调整率、结转结余控制率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、预决算信息公开性）、资金管理（管理制度健全性、资金使用合规性）、资产管理（制度建设、资产管理安全性）、部门履职（职责履行、完成及时情况、重点工作办结率）、履职效益（效益、社会公众服务对象满意度）来确定指标值及进行绩效目标评分。

（四）整体支出绩效评价情况

根据2019年部门整体支出绩效评价方案及指标体系，查阅收集相关资料，审查账簿凭证，现场查看项目具体实施情况，总结项目实施情况及结果，完成自评，2019年部门整体支出绩效评价自评分为92分。

1.绩效目标的实现情况：编制部门预算并组织实施，管理监督市级水利资金，管理市级水务国有资产,完成年度项目计划。

2.经济效益：做好水利设施、做好防汛抗旱工作、减少水灾旱灾损失，保护好水资源，解决人畜饮水问题等。

3.社会效益：保障水利与经济社会协调发展， 全面提高水利公共服务能力，增强水利对经济社会可持续发展的保障能力

4.行政效能：完善细化水利财政专项预算资金绩效管制规章体制，保证绩效评测结果的质量，有效强化绩效结果应用，把绩效评测最终结果当成以后安排专项年度资金的重要根据。

（五）年度工作总结

按照《中共开远市委办公室  开远市人民政府办公室关于做好全州2019年度综合考评有关工作的通知》要求，开远市水务局全面总结2019年全年工作坚持全面规划、统筹兼顾、标本兼治、综合治理的农田水利基本建设方针，以水资源的可持续利用和优化配置为前提，以农田水利重点县项目、农村巩固提升项目等为重点，围绕山区“五小”水利、水毁修复、河道沟渠的清淤排障等工程，各项水利工作取得显著成效。

1、工作开展情况

(1)固定资产投资情况

2019年开远市水务局固定资产投资完成任务数为15亿元，项目入库任务为18亿元。截至目前，固定资产投资完成总投资13.10亿元，任务完成率87.35%；入库投资9.99亿元，入库完成率55.51%。

(2)规划前期工作情况

十四五规划推进情况：正在编制“十四五”水利发展规划，确定“十四五”金点子项目98件，总投资约为158.5亿元。

十三五”规划小一型水库规划推进情况：积极推进扎泥黑、阿得邑、坡脚、大马者4座水库前期工作。目前扎泥黑、阿得邑及坡角3座水库已完成可研报告编制工作，大马者水库可研报告正在编制中。

(3)水生态建设情况

一是持续推进水土保持工作。2019年省级下达我市治理水土流失综合治理面积35平方公里，截至目前，完成水土流失综合治理16平方公里，占全年任务的46%。二是积极推进开远市驻马哨小流域坡耕地综合治理工程。完成《三台铺小流域坡耕地综合治理工程项目实施方案》编制工作并通过评审，待批复。三是水土保持费收缴工作。2019年上半年共审批水土保持方案8个，收缴水土保持补偿费11.59万元。四是加强信息系统数据收集整理、录入工作，完善水土保持信息化基础平台。完成水保外业图斑复核298个。

水资源管理工作：一是完成辖区内取水许可审批111个，其中珠委审批发证取水户2个、省级审批发证取水户1个、州级审批发证取水户9个、市级审批发证取水户99个。州级下达水资源费任务550万元，截至9月，共征收水资源费470万元，占全年工作任务的85%。二是完成《开远市节水型社会建设“十三五”规划报告》编制工作，正在编制《开远市节水型社会建设“十三五”实施方案》。

农村水电安全监管：一是小水电清理工作。编制完成《开远市小水电清理整改实施方案》《开远市小水电清理整改重点工作任务市级部门分工方案》和《开远市小水电站综合评估报告》。完成小水电清理整改信息管理系统数据录入工作。二是水电站生态流量监控信息平台构建工作。开远市飞鱼泽电站、南桥电站、绿水塘电站3座电站实现生态流量监控数据实时在线传输。

(4)防汛抗旱工作

一是向各乡镇（街道）及时下达防汛抗旱资金118万元，其中中央、省级抗旱资金78万元，市级防汛资金抗旱40万元。二是编制大庄、三角海2座水库汛期调度运用方案并上报省州批复。三是开展防汛应急抢险演练，对水库、河道、在建水利工程等重点部位开展安全检查，确保度汛安全和施工安全。四是落实专人24小时防汛值班，严格执行信息上报制度，确保信息畅通。五是由于今年天干少雨，库塘蓄水困难，截至目前，开远市190件水库坝塘完成蓄水量3166立方米，占州级下达蓄水目标任务4610立方米的68.68%。六是加强山洪灾害防御工作。对开远市山洪灾害监测和预警系统进行维护，建设大庄乡老寨村委会自动雨量站及碑格乡落坡洞自动雨量站和预警广播站，完成投资10万元。争取中央资金25万元，实施2019年度山洪灾害防治项目，计划10底完工。

(5)工程质量与安全生产

①落实主体责任，加强宣传培训

一是对各乡镇（街道）负责人、小型水库专管员和巡查人员56人次开展培训。二是结合安全生产宣传月活动，累积向群众发放宣传册、宣传单1000册，手提袋500余个。三是组织全局干部职工参加全国水利安全生产知识网络竞赛活动，竞赛总得分10462.85分，全州排名1名。四是组织安全督查检查10次，开展安全生产宣传教育1次，安全生产应急演练6次。

②加强质量监督

一是对在建项目进行监督管理，强化对重点建设部位巡查力度，确保建设工程符合安全施工和水利工程质量管理规定。二是完成州水利局对开远市2018～2019年水利质量工作的各项考核工作。综合评分为90.5分，考核结为A级。

③加强小型水库安全运行管理

完成丫口、长田、咪者、塘子头4座小（2）型水库的报废工作并完成系统销号。完成水塘哨水库、东头水库、鲁姑母3座水库的大坝安全鉴定报告编制工作，正在编制6座大坝安全鉴定报告。

(6)水利脱贫攻坚工作

一是开远市水务局挂包干部职工每月至少一次开展“挂包帮，转走访”工作，深入困难群众家中，了解困难群众的实际困难并为困难群众提供帮助。二是组织开展2次“两卡一表”填报培训会，邀请碑格乡扶贫办工作人员讲解“两卡一表”填写，提高脱贫攻坚实战能力。三是完成2019年脱贫攻坚实施方案编制，在全市范围内开展未脱贫出列行政村饮水安全情况调查，贫困村、贫困户饮水安全问题排查。

（7）重点工作开展情况

泸江水库工程项目总投资5.38亿元，水库建成后将解决0.56万农村人口饮水问题及3.36万亩的农田灌溉。工程推进情况如下：2019年1月完成开远市泸江水库工程施工监理、导流隧洞及进库道路3个标段招标工作，已进场施工。7月取得开远市泸江水库初步设计报告批复。9月对泸江水库全过程跟踪审计、第三方质量检测、大坝及溢洪道施工、输水隧洞施工4个标段进行公开招投标，目前招标工作已经完成，准备进场施工。截至目前，导流放空隧洞已贯通，进库道路路基开挖1.5千米，完成投资3000万元。

农村饮水安全工程。2019年概算投入资金3289万元，巩固提升全市74件农村饮水设施，涉及74个自然村，受益群众26947人。截至目前，共打井8口，铺设管道222.68千米，新建水池27个，安装12台变压器等相关设施。市水务局抽调12名技术骨干组成技术指导组，为各乡镇（街道）提供技术指导并监督保障工程进度及质量。

四、项目绩效自评情况

（一）项目概况

1、泸江水库：开远市泸江水库位于开远市乐白道办事处红石岩村委会大松树村旁。泸江水库为粘土心墙风化料坝，坝顶高1442.00米，坝顶长度223.74米，坝顶宽度10.00米，坝高82.8米，总库容1155.7万立方米，是一座以农村生活供水、农业灌溉为主的综合利用的中型水利工程。工程包括枢纽工程和灌区工程，枢纽工程主要包括大坝、溢洪道、导流放空隧洞及输水隧洞，灌区工程由管道、倒虹吸、隧洞等建筑物组成。泸江水库概算总投资5.38亿元。水库建成后将解决0.56万农村人口饮水问题及3.36万亩的农田灌溉。

2、农村饮水安全工程：实施农村饮水安全巩固提升工程，着力提高农村饮水集中供水率、自来水普及率、供水保证率和水质达标率，村民不仅喝上水，而且喝上了好水。

3、河长制工作：开远市紧紧围绕“河畅、水清、岸绿、景美”总目标，突出“河湖库渠保护治理”一个重点，抓住“水质断面监测河长考核考评”两个关键，全面建立“三级河（湖）长制、技术管理与支撑、考核管理与社会监督”三大体系，抓实“水资源保护、水污染防治、水环境治理、水生态修复、水域岸线保护、加强执法监管”六项重点工作，切实做到“组织体系和责任落实、工作方案和行动计划、相关制度和政策措施、监督检查和考核评估、人员编制和经费保障”五个到位，全市河（湖）长制工作稳步推进。

4、防汛抗旱：市水务局在市委、市人民政府的领导下负责组织、协调、指导、监督乡镇（街道办事处）建立防汛抗旱指挥机构及常设办事机构，组织指导防汛抗旱和抢险救灾工作，建立健全防汛责任制。

2019年市级下拨防汛抗旱经费100万元，根据专款专用，

分别用于7个乡镇（街道）、市住建局、市灌区管理处、市江河管理处共10家单位，按照“全面规划、统筹兼顾、预防为主、综合治理、局部利益服从全局利益”的防汛工作原则，紧紧围绕“安全第一、预防为主、常备不懈、全力抢险”的防汛方针，把人民群众的财产安全放在首位，针对各乡镇街道办事处防汛抗旱工作的重点和薄弱环节，认真开展防汛工作，重点开展辖区内山洪灾害防御、抗旱减灾、水库安全度汛、河道行洪安全等防汛抗旱工作，确保今年防汛抗旱工作的顺利开展。

（二）项目绩效目标设立情况

1、根据《开远市财政局  开远市财政局关于开展2020年绩效评价工作的通知》（开财字〔2020〕172号）  

2、根据《红河州财政局  红河州财政局关于印发红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案的通知》（红财发〔2020〕27号）

（三）项目绩效运行监控方案

1、项目前期准备

合理安排资金计划，保障项目顺利实施。投资计划下达后，及时对投资计划进行分解、下达，同时合理安排工期，确保各项工程及时开工建设。

2、项目组织管理

加强领导，完善绩效工作机制。为顺利完成2019年度中央水利建设资金项目绩效评价工作，市水务局迅速行动并积极组织开展了该项绩效评价工作，初步形成了一套行之有效的工作机制，为绩效工作的有序开展提供了保证。

3、项目监督管理

通过实施项目监督，进一步确保绩效评价实效。一是建立评价指标体系。针对项目特点和工作实际，制定了相关评价指标体系，尽量做到科学有效。二是强化绩效评价财务基础。要求对各用款单位专项资金实行专户核算，使各用款单位绩效评价的基础数据扎实有效，夯实了绩效评价工作的财务基础。三是根据项目情况选择合适的评价方法，同时邀请公众评价，采取问卷调查的方式，征求老百姓意见，关注老百姓有没有真正得到实惠，对项目的服务是否满意，社会效益到底好不好等问题来开展实施。四是检查督查，接受社会监督。通过加大项目管理检查力度，对项目进行全方位、全过程的跟踪监督检查，对于存在的问题及时发现，认真整改，落实到位，接受工程受益区群众监督。             

4、项目建后管理

对于已完工的项目，严格按照规定及时组织验收，明晰工程产权，尽快交付使用，发挥工程效益。建设单位分别将工程交与各用水户协会（或村民小组），各村结合自身实际，制定出各工程管理办法，落实管护责任，为促进工程的良性运行，项目实行用水收费制度，有效促进工程正常发挥效益及水资源节约利用。

（四）项目绩效评价方案

分别根据项目立项规范性、项目资金到位率、到位及时率、项目管理制度执行有效性、项目质量可控性、财务管理制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性、项目完成率、完成及时率、质量达标率、成本节约率、项目效益、可持续影响及社会公众或者服务对象满意度来进行项目绩效自评。

（五）项目绩效评价情况

1.绩效目标的实现情况。

（1）泸江水库：工程包括枢纽工程和灌区工程，枢纽工程主要包括大坝、溢洪道、导流放空隧洞及输水隧洞，灌区工程由管道、倒虹吸、隧洞等建筑物组成。泸江水库概算总投资5.38亿元。水库建成后将解决0.56万农村人口饮水问题及3.36万亩的农田灌溉。

（2）农村饮水安全工程：我市通过实施开远市2019年农村饮水安全巩固提升工程供水井、供水配套设施、预脱贫出列行政村维修养护等一系列项目，累计完成投资3289.57万元，其中打井8口、铺设管道222.68千米、新建水池27个、安装变压器12台等措施。巩固提升全市74个自然村（含剩余33个水窖村）饮水设施，受益群众2.6947万人。

（3）河长制 ：压实市、乡镇（街道）、村（社区）三级河长分段保护治理的工作职责和目标任务。把“清四乱”专项整治行动与提升城乡人居环境行动有机结合，共同发力，加大泸江河沿线村庄环境整治力度。抓好考核问责，以水质水量监测、水域岸线划定、河湖生态环境保护、河道保洁交接工作等为主要考核指标，进行考核问责，推动各项保护治理措施落地生根。

（4）防汛抗旱：按照“全面规划、统筹兼顾、预防为主、综合治理、局部利益服从全局利益”的防汛工作原则，紧紧围绕“安全第一、预防为主、常备不懈、全力抢险”的防汛方针，把人民群众的财产安全放在首位，针对各乡镇街道办事处防汛抗旱工作的重点和薄弱环节，认真开展防汛工作，重点开展辖区内山洪灾害防御、抗旱减灾、水库安全度汛、河道行洪安全等防汛抗旱工作，确保今年防汛抗旱工作的顺利开展。

2.经济效益。

（1）泸江水库：2019年征地移民安置组完成投资500万元，为下泸江水库建设提供保障。

（2）农村饮水安全工程：开远市农村饮水安全专项经费1000万元，巩固提升农村饮水安全人口2.6947万人。

（3）河长制: 开远推行河长制工作经费10万元，保证河长制工作正常开展。

(4)防汛抗旱：防汛抗旱经费共100万元，用于山洪灾害防御、抗旱减灾、水库安全度汛、河道行洪安全等防汛抗旱工作，确保今年防汛抗旱工作的顺利开展。

3.社会效益。

（1）泸江水库：泸江水库建成后将解决0.56万农村人口饮水问题及3.36万亩的农田灌溉。

（2）农村饮水安全工程：巩固提升农村饮水安全人口受益2.6947万人。

（3）河长制: 老百姓反映强烈的河湖突出问题及时解决率。

(4)防汛抗旱：广泛宣传，提高防汛意识。

4.行政效能：完善细化水利财政专项预算资金绩效管制规章体制，保证绩效评测结果的质量，有效强化绩效结果应用，把绩效评测最终结果当成以后安排专项年度资金的重要根据。

五、存在的主要问题

（一）预算编制工作有待细化。项目预算编制不够明确和细化，预算编制的合理性需要提高。预算执行力度还要进一步加强。

（二）加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。严格执行《水利基本建设财务管理暂行办法》，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

（三）严格控制“三公”经费。认真贯彻落实中央，区委区政府和财政部门相关规定，严格“三公”经费支出的审核和审批。

六、改进措施

（一）进一步改进工作计划与预算编制相结合的工作。进一步改进年初制定工作计划的模式，让预算编制与工作计划相结合，并严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

（二）完善资产管理，抓好“三公”经费控制。严格编制政府采购年初预算和计划，规范各类资产的购置审批制度、资产出租出借和收入管理制度、资产采购制度、使用管理制度、资产处置和报废审批制度、资产管理岗位职责制度等，加强单位内部的资产管理工作。严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。

（三）对相关人员加强培训，特别是针对《预算法》、《行政事业单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平。

                                                                                                                                  开远市水务局

                                                                                                                                 2020年6月28日