开远市人民医院临床重点专科建设项目绩效评价报告

　　开远市市级财政项目支出 

　　绩效评价报告 

　　—临床重点专科建设项目支出绩效评价 

　　云南永盛会计师事务所 

　　二〇一七年九月二十五日 

　　目 录 

　　一、财政支出项目绩效评价报告 

　　二、基本情况表 

　　三、临床重点专科建设项目支出绩效评价报告 

　　四、项目部门自评报告 

　　五、相关附件 

　　（一）《开远市财政局关于开展2017年度财政预算绩效评价工作的通知》（开财字[2017]175号） 

　　（二）开远市人民医院临床重点专科建设项目支出绩效评价工作方案及指标体系 

　　（三）项目绩效评价评分表 

　　（四）资金使用情况统计表 

　　（五）报告书确认函 

　　（六）开远市市级财政支出绩效评价中介机构实施认定表 

　　（七）调查问卷 

　　财政支出项目绩效评价报告 

　　评价类型：实施过程评价 完成结果评价□ 

　　项目名称：临床重点专科建设项目支出绩效评价  

　　项目单位统一社会信用代码：125325024321332102 

　　项目支出科目编码：2100201 2109901 

　　项目主管单位：开远市人民医院 

　　组织方式：主管部门□ 财政部门 

　　评价机构：中介机构 专家组□ 评价组□ 

　　云南永盛会计事务所 

　　2017年9月25日 

　　基本情况表 

　　临床重点专科建设项目支出绩效评价报告 

　　根据《开远市财政局关于开展2017年度财政预算绩效评价工作的通知》（开财字[2017]175号）的要求，开远市财政局委托云南永盛会计师事务所于2017年8月至9月对开远市人民医院临床重点专科建设项目（以下简称“项目”）进行绩效评价，评价采用项目责任单位自评及现场调查的方式进行，经过对开远市人民医院心内科、泌尿科进行现场抽查，形成本绩效评价报告。 

　　（一）项目基本情况 

　　1、项目概况 

　　2010年底，为促进医院的学科建设和人才培养，原卫生部以国家临床重点专科评估工作为基础，整合了卫生部重点实验室建设和部属管医院临床学科重点项目建设，共同设立国家临床重点专科建设项目，支持三级医院开展以解决疾病诊疗问题为核心的专科能力建设，重点加强关键设备购置、人才培养、临床诊疗技术研发和推广。 

　　我省医院的医疗技术及医疗服务能力和经济发达地区的医院相比还存在着较大差距，为向人民群众提供优质医疗服务，2011年我省启动了省级临床重点专科建设项目，并持续至今。云南省卫生行政部门根据省级临床重点专科发展的需要和条件，决定原则上每年开展一次省级临床重点专科评审工作，每一批省级临床重点专科建设项目建设周期为三年。 

　　开远市人民医院心内科、泌尿科在2016年6月向云南省卫生和计划生育委员会进行临床重点专科建设申报；根据云南省卫生计生委、云南省财政厅关于确定《2016年度省级临床重点专科建设项目单位的通知》（云卫医发[2017]34号），开远市人民医院的心内科、泌尿科通过临床重点专科建设项目评审，项目建设期为2016年9月至2019年8月。 

　　2、项目绩效目标 

　　通过临床重点专科建设促进开远市医疗水平的提高，构建以省级临床重点专科为龙头，以州（市）级临床重点专科为主体，以县级临床重点专科为基础的全省临床重点专科体系，形成医院各有特色、各有专长的大专科、小综合的局面，以全面提高开远市医疗卫生综合实力。 

　　开远市人民医院编制项目实施方案，分阶段购置设备、人员外出培训以及进行临床诊疗技术研发和推广。在2016年9月至2017年8月期间心内科的具体目标为：①派遣科室1名医师、1名护士进修学习心脏介入及临床诊疗，安排医师及骨干护士参加短期培训20人次，每月一次科室业务学习；②能独立开展急诊PCI治疗，提高冠心病介入诊疗量及诊疗技术；③超声引导下深静脉穿刺的科研课题立项，发表论文3篇；④完成12次患者健康知识讲座、座谈会，每季度到社区进行一次健康宣教活动，每季度到乡镇卫生院进行高血压、冠心病知识讲座，面向本市及乡镇卫生院召开心血管诊疗专题学术会议，派遣骨干医生1名到乡镇卫生院固定帮扶3个月；④购置心脏超声。在2016年9月至2017年8月期间泌尿科的具体目标为：①派遣1名医师和1名护士到昆医附二院进修，参加云南省继续教育项目培训班（10人次）；②设备购置OTV-S190奥林巴斯电子腹腔镜，购买超声碎石系统；③开展腹腔镜泌尿系手术；④办云南省继续教育项目《基层医院泌尿系结石提高班》。通过实现阶段目标为群众提供优质高效的专科医疗服务，满足人民群众日趋增长的健康需求；实施分级诊疗确保“大病不出县”，有效缓解“群众看病难，就医负担重”的问题。 

　　（二）项目单位绩效报告情况 

　　医疗质量是医疗安全保障，有了医疗安全才能保障医院快速发展。因此，心内科、泌尿科在临床重点专科建设方面认真贯彻和落实医疗核心制度，全面实行医疗质控，严格执行医疗质量标准，制定医生工作量化标准，工作量与绩效挂钩，为医院创收。严格执行感控制度，防止医院感染，执行专科分级护理制度，基础护理及危重患者护理率合格。 

　　医疗质量标准:①合理用药：住院部抗生素使用率＜75%，门急诊＜40%，强度＜40DDD。②病人满意度≥90%。无严重的医疗投诉及医疗纠纷。③药品收入占总收入的比例＜24%。④疾病诊断准确率＞96%。⑤甲级病历率达95%。⑥处方合格率＞98%。有副高级医师门诊坐诊，每周＞2次。⑦收治急、重、疑难病所占比＞25%。⑧每月召开至少1次质控会，解决医疗护理过程中存在的问题；每月进行至少1次疑难病例讨论，有死亡例及时进行讨论，及时总结经验。上述各项指标均达标。 

　　（三）绩效评价工作情况 

　　1、项目绩效评价的目的 

　　了解开远市人民医院临床重点专科建设项目资金的使用情况和取得的效果，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。 

　　2、绩效评价依据 

　　（1）《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》(财预[2011]285号)； 

　　（2）财政部关于印发《预算绩效评价共性指标体系框架》的通知（财预[2013]53号）； 

　　（3）《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》(云财绩[2013]46号)； 

　　（4）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》(红政办发[2007]233号文件)； 

　　（5）红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩[2012] 5号）； 

　　（6）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发[2015]171号文件）； 

　　（7）开远市财政局《关于开展2017年度财政预算绩效评价工作的通知》（开财字[2017]175号）； 

　　（8）开远市人民医院省级临床重点专科建设项目管理实施方案； 

　　（9）开远市人民医院临床重点专科建设项目经费管理办法； 

　　（10）其他相关资料：红河州财政局、红河州卫生和计划生育委员会下达项目资金的文件（红财社[2016]160号、210号）。 

　　3、绩效评价原则、评价指标体系、评价方法 

　　本次绩效评价遵循科学规范、公开公正、分级分类、绩效相关原则；评价指标体系详见开远市人民医院临床重点专科建设项目资金绩效评价工作方案及指标体系；采用自评与抽查相结合的方式，应用因素分析法、比较法、公众评议法等方法进行评价。 

　　4、绩效评价工作过程 

　　为使绩效评价工作顺利开展，由开远市财政局牵头，云南永盛会计事务所成立绩效评价工作小组，负责绩效评价的组织管理和实施工作。 

　　由开远市财政局关于开展2017年度财政预算绩效评价工作的通知（开财发[2017]175号），并召集有关单位召开绩效评价前期会议，明确评价内容及方法，委托云南永盛会计师事务所制定项目评价指标体系及工作方案。 

　　项目责任单位及实施单位根据工作方案及评价指标体系开展自评工作，并填报《项目绩效评价自评评分表》和撰写《项目绩效评价自评报告》，并提交给云南永盛会计师事务所。 

　　云南永盛会计师事务所根据自评情况对项目实施进行现场调查，收集基础资料及数据，并按照评分标准打分，分析评价形成评价结论。 

　　（四）绩效评价指标体系分析情况 

　　1、项目资金情况分析 

　　（1）项目资金到位情况分析 

　　预算项目资金到位率为50.00%，资金到位及时率为100.00%，州级财政未进行补助，医院未进行自筹。具体分析情况如下： 

　　根据云南省卫生计生委、云南省财政厅关于做好2016年省级临床重点专科建设项目申报和推荐工作的通知（云卫医发[2016]19号）中的要求，省级临床重点专科建设项目资金按照总额400万元进行预算，资金来源为医院自筹、省级补贴、州（市）、县（市、区）级财政补助，开远市人民医院涉及心内科和泌尿科建设，预算总额共计800万元。 

　　截止2017年8月，开远市人民医院共计收到财政补助资金400万元，分别为：省级财政资金实际到位100万元，开远市市级财政资金实际到位300万元。 

　　（2）项目资金使用情况分析 

　　从资金的使用率来分析项目资金使用情况，资金使用率偏低。截止2017年8月，临床重点专科建设项目资金已使用169.18万元，结余资金230.82万元，资金使用率为42.29%。具体使用情况如下： 

　　支付设备购置费160.00万元，支付人员外出培训费6.19万元，其他支出2.99万元，其中：其他支出主要为印刷费、社区医生培训费、文章发表版费。 

　　（3）项目资金管理情况分析 

　　开远市人民医院在项目资金管理情况执行较好。已根据《云南省卫生事业专项资金管理暂行办法》（云财社〔2004〕221号）和《云南省财政厅、云南省卫生厅关于进一步加强卫生事业专项资金管理的通知》，现结合实际，制定开远市人民医院卫生专项资金使用管理规定。 

　　在资金使用过程中，做到专款专用；在支付时，通过专项资金用款审批单，经过经办人、财务主任、项目负责人、项目分管领导签字后才进行支付。设备采购均通过招标采购，中标后进行公示；设备到后，通过验收入库。人员外出培训发生费用报销时，均有出差学习派遣单或者取得相关结业证书等证明材料。 

　　会计核算核算方面，符合国家财经法规和财务管理制度以及内部会计控制规范、相关医院会计准则的规定；记账、列报符合会计基础工作规范，不存在虚列支出等情况。 

　　为保证项目资金的使用合理性，开远市人民医院每季度对项目资金使用进行检查，并形成建设项目经费监控报告。 

　　2、项目实施情况分析 

　　开远市人民医院在项目组织管理情况、管理制度健全性、项目管理规范性、项目质量可控性、档案管理规范性执行情况较好。具体分析情况如下： 

　　（1）项目组织情况分析 

　　在项目申报成功后，开远市人民医院相关科室制定相应的实施方案，并成立项目领导管理小组（开人医字[2016]7号），明确领导小组的职责，并制定相应的建设目标和考核内容，并明确相关部门针对此次项目建设的职责。成立项目监督小组（开人医字[2016]8号），负责对项目管理小组、项目执行小组、各部门是否按实施方案落实工作任务及整改情况。 

　　（2）项目情况管理分析 

　　针对开远市临床重点专科建设项目，开远市人民医院已制定省级重点专科建设项目管理制度；在工作开展过程中严格按照相关制度要求进行，项目未涉及调整；对于各种设备采购向主管部门开远市卫生和计划生育局提出采购请示，待得到相关请示批复后，通过招标采购；人员外出培训经过科室安排后进行，培训完均取得相关结业证书。心内科、泌尿科按季度上报项目季度工作报告表；接受监督小组对各科室临床建设项目进行监督检查。对于相关的项目资料档案，均由涉及科室的护士长及时归档进行存档管理。 

　　3、项目绩效情况分析 

　　（1）项目产出情况分析 

　　在培训方面已完成计划的培训任务、已能独立开展急诊PCI治疗、冠心病介入诊疗量及诊疗技术方面得到提升，在设备购置、开展腹腔镜泌尿系手术、科研与学术建设存在部分工作未在计划时间内完成；具体分析如下： 

　　①培训完成情况：2016年9月至2017年8月期间，心内科已完成派遣科室1名医师、1名护士进修学习心脏介入及临床诊疗，并安排医师及骨干护士参加短期培训20人次，每月按时开展一次科室业务学习；泌尿科已完成派遣1名医师、1名护士到昆医附二院进修，并组织参加云南省继续教育项目培训班10人次。 

　　②设备购置方面：2016年9月至2017年8月期间，心内科已按计划购买购置心脏超声，并投入使用中；泌尿科在2017年9月购入设备OTV-S190奥林巴斯电子腹腔镜，正在调试设备，截止绩效评价日，尚未投入使用中；未完成购买超声碎石系统（EMS）。 

　　③能独立开展急诊PCI治疗：2017年1月份起已独立开展急诊PCI治疗，到绩效评价日为止已开展27例。共置入IABP装置4例。 

　　④提高冠心病介入诊疗量及诊疗技术：自心内专科临床建设实施至绩效评价日，共开展PCI治疗145例，较实施前增加55.1%。其中仅一例张力性水泡并发症发生。平诊治疗中无1例患者死亡。 

　　⑤开展腹腔镜泌尿系手术：泌尿外科计划进度表中是2017年1月—12月购买腹腔镜并开展腹腔镜手术，因2017年9月2日才购买并安装到科室，作了初步使用培训后送到手术室做手术护士培训，截止评价日，还尚未开展腹腔镜泌尿系手术。 

　　⑥科研与学术建设完成情况：2016年9月至2017年8月期间，已完成计划任务发表论文3篇；超声引导下深静脉穿刺的科研课题立项，未在计划时间内进行立项工作。 

　　（2）项目实施效果分析 

　　辐射能力明显：通过面向本市及乡镇卫生院召开心血管诊疗专题学术会议、派遣骨干医生到乡镇卫生院固定帮扶及每季度到乡镇卫生院进行高血压、冠心病知识讲座来提高乡镇卫生院的医疗服务水平和促进开远市医疗服务能力的综合提升；通过每季度到社区进行一次健康知识宣教活动和对患者健康知识讲座、座谈会提高群众及患者健康责任感，但未在计划时间内办云南省继续教育项目《基层医院泌尿系结石提高班》。 

　　临床专科建设有效提升相关科室的医疗服务能力。①患者治愈提升率正在持续增长：泌尿科(主要:病种输尿管结石）患者治愈率在2016年度第四季度、2017年一季度、二季度分别为93.16%、60.49%、83.56%；患者治愈提升率=(83.56%-79.07%)/79.07%=5.68%；心内科（主要:病种急性心肌梗塞）在2016年度第四季度、2017年一季度、二季度分别为0.00%、36.00%、51.00%；患者治愈提升率=(51.00%-29.00%)/ 

　　29.00%=75.85%；②入出院诊断符合率均大于70%的标准，而且比申报当年有所增长：心内科在申报当年年出入院诊断符合率为99.35%，2017年1-6月年出入院诊断符合率为99.15%；泌尿科申报当年入出院诊断符合率99.6%，2017年1-6月入院诊断符合率为100%。 

　　可持续性方面：开远市人民医院作出了持续发展的规划，并具备可持续提高发展的能力。 

　　满意度方面：医护人员及患者对临床重点专科建设的满意度较高。根据省级临床重点专科建设的相关管理办法及要求，针对临床专科建设后的硬件设施，医疗服务水平及医护培训情况多方面设计调查问件，调查统计分析后，对于医护满意度方面的综合调查结果为“优”，患者满意度方面的综合调查结果为“优”。 

　　（五）综合评价情况及评价结论 

　　开远市人民医院临床重点专科建设基本实现了2016年9月至2017年8月的预期目标，为群众提供优质高效的专科医疗服务，满足人民群众日趋增长的健康需求，促进开远市医疗卫生综合实力。综合项目投入、项目过程、项目产出、项目效果按指标体系标准量化打分，得分为88.66分，评价结果为“ 良”。 

　　（六）绩效评价结果应用建议 

　　1、以后年度预算安排 

　　各级财政应按照相关要求，配套足额资金以便保障项目顺利开展。在3年项目建设期完后，达到预期的总目标。 

　　2、评价结果公开 

　　评价结果向社会公开。 

　　（七）主要经验及做法、存在的问题和建议 

　　1、主要经验和做法 

　　（1）提高认知，加强领导 

　　临床重点专科建设是根据区域内经济发展水平和医疗卫生发展需求，遵循医学科学发展规律和特点，建立的一种医院长效管理机制。临床重点专科建设是提供疑难病症诊疗和专科医疗服务专科医疗中心，在临床医疗服务体系中居于技术核心地位，也是推广临床技术、开展临床科研、培养临床人才的重要基地。 

　　开远市人民医院已充分认识临床重点专科项目的重要意义，把临床重点专科建设与发展摆上医院重要议事日程。  

　　（2）合理布局，做好规划 

　　依照临床重点专科建设规划原则，医院统筹规划、合理布局医院的技术力量，优化医疗资源配置，制定相关的制度和管理办法，为临床重点专科建设与发展提供良好的发展环境。 

　　（3）加强建设，打造品牌 

　　医院鼓励临床建设科室依据规划和发展方向，在专业技术和服务能力上多下功夫，开展已发挥特色医疗技术、提高诊疗水平、扩大服务能力、辐射乡镇；在基础设施、技术能力、学术影响、人才培养、文化建设等方面加强建设的内涵，提升临床重点专科的作用和影响力。 

　　（4）积极创建，持续管理 

　　医院对已评上临床重点专科建设的科室（心内科、泌尿科）建立重点专科中期评估和终期考核机制，定期对其开展评估与考核，促进临床重点专科持续改进，充分发挥临床重点专科的带动和示范作用。 

　　2、存在的问题 

　　（1）截止绩效评价日，州级财政未进行资金配套，医院未进行自筹。根据云卫医发[2016]19号，省级临床重点专科建设项目资金按照总额400.00万元进行预算，资金来源为医院自筹、省级补贴、州（市）、县（市、区）级财政补助，开远市人民医院涉及预算资金800万元；截止2017年8月，开远市人民医院共计收到财政补助资金400.00万元，分别为：省级财政资金实际到位100.00万元，开远市市级财政资金实际到位300.00万元。 

　　（2）资金使用不高。截止2017年8月，临床重点专科建设项目资金已使用169.18万元，结余资金230.82万元，资金使用率为42.29%。 

　　（3）部分工作未按照计划时间内完成。在设备购置、开展腹腔镜泌尿系手术、办云南省继续教育项目《基层医院泌尿系结石提高班》、科研与学术建设存在部分工作未在计划时间内完成。 

　　3、相关建议 

　　（1）由医院、主管部门、开远市财政局多方面向州级申请项目资金，医院应及时进行自筹，以便保证项目资金足额到位，保障项目能够顺利实施。 

　　（2）项目资金及时到位后，应加快项目建设进度，在合理合规支出的前提下，切实提高项目资金的使用率，充分发挥项目资金的作用。 

　　（3）加快建设进度，严格按照实施方案中的时间要求，完成计划工作任务，做到申报书中所承诺过的一切，真正为患者服务，争取大病不出县，做到省级重点专科的要求。 

　　云南永盛会计事务所 

　　2017年9月25日