开远市市场监督管理局2021年度部门整体支出绩效自评报告

　　2021年度部门整体支出绩效自评报告 

　　根据《开远市财政局关于开展2022年市级绩效评价工作的通知》（开财发〔2022〕61号）要求，开远市市场监督管理局组织开展了2021年度整体支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下： 

　　一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1.简述部门职能 

　　根据《中共开远市委办公室  开远市人民政府办公室》关于印发《开远市市场监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知》,开远市市场监督管理局为开远市政府工作部门，加挂开远市人民政府食品安全委员会办公室牌子负责市场主体统一登记注册许；承担市场监督管理综合执法工作；负责反不正当竞争统一执法；负责监督管理市场秩序；负责宏观质量管理；负责产品质量安全监督管理；负责特种设备安全监督管理；负责食品安全监督管理综合协调；统筹指导全市食品安全工作；组织制定全市食品安全重大政策并组织实施；负责食品安全应急体系建设，组织协调食品安全事件应急处置和调查处理工作；建立健全食品安全重要信息直报制度；承担开远市人民政府食品安全委员会日常工作；负责食品安全监督管理；负责统一管理计量工作；负责统一管理标准化工作；负责统一管理检验检测工作； 负责统一管理、监督和综合协调全市认证认可工作；组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度；负责知识产权管理工作；负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传； 负责辖区药品（含中药、民族药，下同）、医疗器械和化妆品的监督管理；完成市委、市政府交办的其他任务。 

　　2.机构设置及人员情况 

　　开远市市场监督管理局为一级预算单位，共设置16个内设科室即：办公室、机关党委办公室、计划财务科、组织人事科、综合应急协调科、政策法规科、登记注册科、市场主体监督管理科、市场规范监督管理科、知识产权保护和广告监督管理科、价格监督检查科、质量技术监督科、特种设备安全监察科、食品经营监管科、食品生产监管科、药械化妆品监管科16个内设机构。按行政区划，设有7个派出机构，即：东城市场监督管理所、西城市场监督管理所、小龙潭市场监督管理所、中和营市场监督管理所、碑格市场监督管理所、羊街市场监督管理所、大庄市场监督管理所。下设3个事业单位：开远市市场监督管理行政执法大队（参公管理）、开远市食品药品检验所、开远市消费者协会办公室。  

　　开远市市场监督管理局核定人员编制130人，其中：行政编制110人，事业编制20人。2021年实有在职人数122人（行政98人，工勤9人，事业15人），离休1人，退休59人，遗属4人。 

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况 

　　（1）加强理论武装和党的建设。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。坚持全面从严治党，大力加强对党忠诚教育，学习宣传先进典型，引导党员干部见贤思齐。强化党组理论学习中心组，持续深入抓好全体党员干部经常性政策理论和业务知识学习教育，做到学以致用，把理论知识与实际工作相结合，用理论指导实践，把学习成果落实到干好本职工作、推动事业发展上。 

　　（2）做好疫情防控常态化工作。立足疫情防控和经济工作面临的新形势，落实“六稳”工作、“六保”任务，慎终如始地做好疫情防控常态化市场监管各项工作。 

　　（3）优化营商环境，规范市场竞争秩序。持续优化市场准入环境，促进市场公平竞争，以“最多跑一次”改革要求为牵引，打造一流营商环境，确保开办企业、注销企业、信用监管等指标全面领跑 

　　（4）落实“双随机、一公开”监管全覆盖，严守食品、药品和特种设备安全风险底线，紧盯高质量发展需求，扩大质量、品牌、知识产权、标准、计量认证等服务的有效供给。 

　　（5）营造安全放心的消费环境，通过监管执法，规范市场竞争秩序促进要素流通，在服务经济高质量发展中体现市场监管部门的担当作为。 

　　（6）持续推进“净餐馆”“管集市”专项行动。坚持以问题为导向，将“净餐馆”“管集市”专项行动各项工作部署和要求落到实处，确保我市顺利通过国家卫生城市第二轮复审，为全国文明城市创建工作开好局、起好步。 

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务 

　　 2021年，市市场监管局在市委、市政府的正确领导下，认真贯彻落实党中央、国务院、省州党委政府和省市场监管局的决策部署，围绕加快构建大市场、加强大监管、优化大服务、加快大融合的工作思路，聚焦职责使命，重点推进以下几个方面的工作： 

　　1.深入推进全面从严治党，加强党对市场监管工作的领导      

　　市场监管局党组始终牢牢扛起全面从严治党主体责任，坚持把做到“两个维护”作为最高政治原则，带头讲政治、守规矩，切实做到党中央提倡的坚决响应、党中央决定的坚决执行、党中央禁止的坚决不做，确保市场监管工作沿着正确方向不断前进。注重加强党对市场监管工作的领导，始终将党建工作与市场监管业务工作和扫黑除恶、脱贫攻坚、乡村振兴等重点工作同谋划、同部署、同推进，确保习近平总书记重要指示批示精神和党中央、省州党委重大决策部署落细落实。扎实推进全面从严治党，坚决落实《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》，积极构建市场监管部门良好政治生态。 

　　2.聚焦维护市场秩序，全力以赴参与新冠肺炎疫情防控工作 

　　按照市疫情防控指挥部的统一安排部署，市场监督管理局主要是维护疫情期间正常的市场秩序，着力加强进口冷链食品、价格秩序、防疫产品质量安全监管，及时妥善化解各类消费矛盾纠纷。一是履行指挥部市场监管组职责，加强进口冷链食品监管，二是加强新冠疫苗和“一退两抗”药品监管。 

　　3.深入推进爱国卫生专项行动，全面提升人居环境卫生 

　　按照全省爱国卫生“7个专项行动”的统一部署和市推进爱国卫生专项行动指挥部要求，市市场监督管理局牵头负责 “净餐馆”“管集市”两个专项行动。我们及时研究成立“净餐馆”“管集市”工作领导小组，组建工作专班，扎实推进专项行动各项工作。 

　　4.坚持改革攻坚，优化营商环境激发市场主体活力 

　　深化“放管服”改革，优化营商环境，推广开办企业“一窗通”服务平台，推行企业登记全程电子化，推广营业执照应用，推行“企业住所承诺制”和“企业名称自主申报”，压缩企业开办时间至1个工作日，提升企业注销便利度，全面推进“证照分离”改革。 

　　5.坚守食品、药品、特种设备、产品质量四大安全底线 

　　（1）强化食品安全监管，开展食品销售风险等级分类和食品生产企业风险分级评定，加大日常检查频次。（2）强化药品安全监管，开展药械化妆品专项检查和风险隐患排查，开展及配合药械化妆品抽检，收集上报药品不良反应、医疗器械不良事件、药物滥用、化妆品不良反应事件。（3）履行特种设备安全监察职能，开展针对性隐患排查和专项治理，督促企业严格落实安全主体责任，及时消除事故隐患，推进特种设备风险分级管控。（4）加强产品质量安全监管，开展重点产品质量安全检查，开展及配合监督抽检，加大不合格产品查处力度。 

　　（三）当年部门整体支出绩效目标 

　　1.深化商事制度改革，全面实施“多证合一”“证照分离”改革，新增企业类市场主体700户以上，个体工商户户类市场主体2800户以上。全程电子化登记比例 87%以上， 

　　2.企业、农民专业合作社、个体工商户年报公示率达90%以上，企业、农专社等市场主体双随杨抽查率不低于5%，个体工商户双随机抽查率不低于3%。 

　　3.加强药品监管，开展食品药品安全宣传，发放宣传资料3万份，加强学校食堂、农村集体聚餐、旅游景点等食品安全监管，全市餐饮单位“明厨亮灶”率达90%以上；开展流通环节食品安全专项整治5次以上，开展食品药品安全信息员培训4次以上.完成国抽、省抽检测任务，完成节假日重点食品风险监测抽检2批次以上。  

　　4.加强药品、医疗器械、化妆品监管，开展药品医疗器械化妆品经营企业监管全覆盖，完成州局分配药品化妆品检测任务15次以上，开展药械、化妆品安全宣传6次以上。 

　　5.计划对重要工业产品质量监督抽查和风险预警监测抽样送检15批次。引导企业“企业标准信息公开服务平台”自我申明公开标准30项，开展质量宣传月活动1次，配合州局强制检定计量器2200台套以上。计量专项监督检查农贸市场16个次以上，开展检验检测机构监督检查11户次以上，加油站等重点企业计量检查覆盖率100%。 

　　6.开展“管集市”专项行动，提升改造城区农贸市场8个，开展农贸市场集中整治4次以上，开展 爱国卫生“7+3”专项行动人次500人次以上。 

　　7.推进121315行政执法体系建设，12315投诉举报调解率达到98以上，每年开展1次3.15消费者权益日和食品安全周大型宣传活动。 

　　8.加强价格监督检查和反不正当竞争执法，打击传销，创建无传销社区；加强网络交易市场、广告市场、旅游市场、农资市场等专项整治。创建无传销社区4个，节假日市场价格检查 5次以上，查处商标侵权、假冒专利行为 专项整治5次以上，开展违法广告集中专项整治行动 4次以上，开展旅游市场专项整治4次以上。 

　　9.开展特种设备行政许可证评审和事中事后专项安全监管工作，完成涉氨制冷企业在用特种设备清理整治工作3户，监管人员特种设备安全知识培训率100%，特种设备监管覆盖率80%，开展特种设备安全教育培训1次。印刷发放特种设备安全宣传资料4000份。 

　　10、全面加强党的基层组织建设、法治建设和干部队伍建设。 

　　（四）部门预算绩效管理开展情况 

　　开远市市场监督管理局认真贯彻中央、省、州级全面实施预算绩效管理的要求，积极推进预算绩效管理工作，紧紧围绕“绩效事前评估、绩效目标、监控管理、绩效评价和结果运用” 五个主要环节，不断提高预算绩效管理工作的质量和水平，提高财政资金使用效益，预算绩效管理工作取得新成效。一是成立预算绩效管理工作领导小组及其办公室，负责全局预算绩效管理的组织和协调工作。二是制定了《开远市市场监督管理局预算绩效管理办法》《开远市市场监督管理局项目支出绩效评价管理办法》等制度，有序开展绩效管理。三是制定本行业先特点的预算绩效指标体系，组织科室全面实施绩效目标管理。四是逐步建立事前绩效评估，作为预算编制基础。五是开展整体支出和项目支出预算绩效执行监控管理。六是开展整体支出和项目绩效自评和绩效评价。七是强化效评价结果应用。对绩效目标、执行监控、绩效评价中发现的问题，对绩效目标执行情况进行监控，查找原因，结合实际，及时给予修正，纠偏扬长，促进绩效目标的顺利实现。对绩效评价结果反映出来的问题，认真分析查找资金的使用和管理中的薄弱环节，制定相关改进和提高工作的措施。 

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况 

　　1.预算批复情况 

　　年初预算批复总收入4200.61万元，全部为一般公共预算收入。批复预算总支出4200.61万元，其中：基本支出2497.11万元，项目支出1703.5万元。2021年调整预算数994.51万元。 

　　2.整体收支情况 

　　2021年总收入3326.53万元，其中：上年结转结余56.38万元，本年财政拨款收入3206.10万元，其他收入64.04万元。 

　　2021年总支出3304.92万元，其中：基本支出2581.33万元，项目支出723.59万元，2021年末结转结余资金21.6万元。 

　　3.预算执行情况 

　　2021年预算总收入3326.53万元（含上年结转56.38万元），决算总支出3304.92万元，预算执行率99.35%，预算执行情况良好。 

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况 

　　（一）绩效目标完成情况 

　　2021年部门整体支出绩效目标分解的绩效指标共63项，完成62项，未达到预期目标1项，完成率达98.41%。具体情况如下： 

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　全年整体支出绩效目标大部分基本完成或超额完成。62项目标任务完成61项，未完成绩效目标为特种设备安全教育培训1次，未完成原因是计划培训期间新冠疫情反复，取消培训。 　　

　　三、绩效自评结论 

　　通过对2021年度州市场监督管理局整体支出绩效评价得分97.2分，评定等级为优。 

　　2021年整体支出预算管理目标、绩效指标基本明确；在职人员、“三公经费”支出控制较好，重点支出保障程度较高；部门预算执行情况整体较好，信息公开及时，部门履职效果较好，营商环境不断优化，食品药品安全意识较强，质量发展水平不断提升，知识产权保护能力不断增强。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）投入情况分析 

　　 投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行自评，投入指标满分15分，自评得分15分，得分率100%。 

　　整体绩效目标设定：根据财政统一布置，在编制2021年部门预算时同步编制部门整体绩效目标，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。 

　　项目绩效目标设定：项目绩效目标设定科学、合理；目标明确，目标细化，目标量化。 

　　预算编制科学性：编制2021年度预算时根据部门年度经济社会发展目标、部门支出需求和跨年度预算平衡的需要，参照上年度预算执行情况以及对本年度收支预测情况进行编制。本年度预算编制与履职目标紧密衔接；预算编制依据充分、数据详实、结构细化。 

　　基本支出保障：2021年度基本支出2581.33万元，占总支出的78.11%。用于保障部门正常运转和人员工资，不存在用项目弥补基本支出的情况。 

　　重点支出保障率：2021年预算安排项目资金723.59万元，全部属于重点项目资金，重点支出保障率为100%。重点保障行政审批、注册登记、信用监管、价格监督、市场监管、食品、药品、医疗器械、化妆品、产品质量监督检查、标准、计量、认证认可等工作。 

　　（二）过程情况分析 

　　过程方面主要从预算执行、预算绩效管理、资产管理3个方面进行自评，过程指标满分20分，自评得分18.6分。 

　　预算执行率：2021年总收入3326.53万元，2021年总支出3304.92万元，预算执行率为99.35%，预算执行良好。 

　　结转结余变动率：2021年度结转结余21.6万元，上年度结转结余56.38万元，结余结转率-61.69%。 

　　“三公经费”变动率：2021年“三公”经费支出42.08万元，2020年支出57.13万元，比上年减少，变动率-27.66%。 

　　“三公经费”控制率：2021年“三公”经费支出42.08万元，年初预算54万元，“三公经费”控制率为77.93%。 

　　政府采购执行率：全年实际政府采购金额92.26万元，年初预算159.1万元，政府采购执行率57.%。本项满分1分，扣0.43分，得分0.57分。 

　　收入合规：收入依据充分、来源合规，收入主要来源为财政拨款收入和非同级财政拨款收入。 

　　支出合规：支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过集体讨论；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 

　　预算绩效管理：一是制度健全完善。制定了制定《开远市市场监督管理局财务管理制度》《开远市市场监督管理项目资金管理办法》《开远市市场监督管理预算绩效管理办法》等管理制度，明确规定了财政资金的使用范围和监督管理措施。制定的管理办法、措施能有效执行。二是责任主体得到落实。成立了预算绩效管理工作领导小组，主要领导任组长，分管领导任副组长，各科室相关人员为成员。开展了事前绩效评估、预算项目申报、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效自评、绩效再评价和绩效结果应用等工作。三是及时按要求对各项检查、绩效评价等发现的问题进行整改，并形成整改报告。四是积极开展绩效管理工作。及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，在规定时限按要求进行预算决算公开。 

　　资产管理：制定资产管理制度，管理制度合法、合规、完整，并且得到有效执行。按照州级行政事业单位资产配置、处置管理办法，办理资产政府配置、采购、处置、及时入账等手续，做到资产保存完整、配置合理、处置规范、账务处理及时、账实相符。2021年末固定资产价值3034.21万元，在用1829.37万元，待处置资产1190.32万元，固定资产利用率为60.29%。固定资产利用率低于90%，该项不得分。 

　　（三）产出情况分析 

　　产出方面主要从职责履行1个方面进行自评，产出指标满分35分，自评得分34.6分，得分率99.25%。 

　　2021年，共设定绩效指标63条，完成62条，绩效目标得到较好实现。全面实施证照分离改革、行政审批负面清单改革，电子执照便利登记，压缩办证时间，食品、药品、价格、网络、广告、旅游市场、疫苗运输、化妆品、医疗器械、冷链食品、冻品、集贸市场等专项整治行动，都能较好地履职，并高质量完成。 

　　（四）效果情况分析 

　　效果方面主要从履职效益1个方面进行自评，效果指标满分30分，自评得分29分，得分率96.67%。 

　　社会效益：通过行政许可事项改革、电子执照便利登记，压缩办证时间，不断提升营商环境；通过开展净餐馆管集市整治，不断改善消费环境；通过食品、药品、质量产品抽检，专项整治，逐步提高群众用药用械安全意识；通过提升计量、认证认可、检验检测等质量基础，质量发展水平不断提升。 

　　生态效益：严控高污染、高耗能等企业落户，实现“低碳经济”、“绿色经济”，有效减少污染。 

　　行政效能：2021年部门未发生违纪违法行为，党风廉政建设考核为合格。 

　　受益对象满意度：2021年市场主体对营商环境满意度87.68%；城乡居民对食品安全的满意度82.92%。 

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施 

　　（一）主要问及原因分析 

　　1.绩效目标及绩效指标填报质量有待加强。绩效指标编制不完整，提炼不出绩效指标，体现不出工作实现效果。主要原因是科室预算绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，部门未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。 

　　2.编制绩效目标的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间（上年底）与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间（当年初）有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。 

　　（二）改进的方向和具体措施 

　　1.加强宣传力度，强化部门预算绩效管理意识。采取集中学习、培训等方式，加大对业务科室预算绩效管理的培训力度，提高预算绩效管理的重要性认识，加强业务知识学习，让预算绩效管理渗透到各项资金中，发挥资金使用效益。 

　　2.在项目实施过程中，需不断改进和细化绩效目标内容及指标体系，根据工作重心作出相应调整，切实推动绩效目标任务的顺利完成。 

　　六、主要经验及做法 

　　（一）初步树立了绩效理念。通过开展绩效评价，我局全体职工开始转变观念，开始重视支出绩效问题，由重资金争取，重过程管理，向重支出责任，重产出和结果转变。以提高资金使用绩效为目标、以结果为导向的管理理念正逐步形成。 

　　（二）强化责任意识。通过设定明确可衡量的绩效目标，各部门更清楚地了解财政资金支出所要取得的社会和经济效益，其职能和目标得到进一步明确； 通过绩效评价，考核各科室绩效目标实际完成情况和取得的成效，并与下年度预算安排挂钩，用财要问效，无效要问责，在一定程度上强化了单位整体和部门的财经纪律约束意识和责任意识。 

　　（三）提高财政资金的使用效益。各科室的工作规划和年度工作计划有机结合起来，并进行运行监控，有利于整合财政资金，优化支出结构，减少支出的随意性和盲目性，最大限度的将有限资源配置到效益最佳的部门并发挥最大效益。 

　　七、其他需说明的情况 

　　无。 

　　附件1：开远市市场监督管理局2021年度部门整体支出绩效单位自评表 

　　附件2：开远市市场监督管理局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表 

　　                                                                  开远市市场监督管理局 

　　                                                                    2021年4月15日