开远市市场监督管理局2020年部门整体支出绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门基本情况

1．组织机构设置情况。

开远市市场监督管理局属财政全额拨款的行政单位，局机关设16个内设机构，按行政区划设立7个派出机构，下设3个事业单位：开远市市场监督管理行政执法大队，开远市食品药品检验所，开远市消费者协会办公室。

2．主要工作职能。

开远市场监督管理局的主要职责是：

负责市场综合监督管理；负责市场主体统一登记注册许可；承担市场监督管理综合执法工作；负责反不正当竞争统一执法；负责监督管理市场秩序；负责宏观质量管理；负责产品质量安全监督管理；负责特种设备安全监督管理；负责食品安全监督管理综合协调；统筹指导全市食品安全工作；组织制定全市食品安全重大政策并组织实施；负责食品安全应急体系建设，组织协调食品安全事件应急处置和调查处理工作；建立健全食品安全重要信息直报制度；承担开远市人民政府食品安全委员会日常工作；负责食品安全监督管理；负责统一管理计量工作；负责统一管理标准化工作；负责统一管理检验检测工作； 负责统一管理、监督和综合协调全市认证认可工作；组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度；负责知识产权管理工作；负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传； 负责辖区药品（含中药、民族药，下同）、医疗器械和化妆品的监督管理；完成市委、市政府交办的其他任务。

（二）部门年度绩效管理工作计划

1．坚持依法理财，主动接受监督。严格遵守预算法、会计法、政府采购法等财经法律法规，依法行使行政决策权和财政管理权，自觉接受人大监督和社会各界的监督。积极开展预算公开，加强部门财经工作的透明度，减少部门自由裁量权，让财政资金在阳光下运行。  

2．完善部门制度，规范财经行为。完善预算编制、政府采购、财政监督、绩效评价、内控风险、责任追究等方面的制度建设，严格按照规范的程序和要求编报预决算，按规定的用途拨付和使用财政资金，做到程序合法化、数据准确、情况真实、内容完整。  

3．严肃财经纪律，强化责任追究。通过单位自查、财政部门和审计机关专项检查，及时发现存在的问题。并对检查中发现的虚报、冒领、截留、挪用、滞留财政资金的违规违纪行为，严格按照预算法等法律法规的规定严肃处理。  

二、部门整体收入支出情况

（一）财政拨款收入

1．市级财政拨款收入

一般公共预算收入

开远市市场监督管理局2020年度一般公共预算收入合计26,172,306.09元。其中：财政拨款收入26,172,306.09元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。

政府性基金收入

开远市市场监督管理局2020年无政府性基金收入。

2．上级财政拨款收入

开远市市场监督管理局2020年无上级财政拨款收入及政府性基金收入。

（三）一般公共预算财政拨款支出

1.基本支出

开远市市场监督管理局2020年度一般公共预算基本支出24，814,450.09元，

2．项目支出

开远市市场监督管理局2020年一般公共预算项目支出2,975,243.13元。

（四）政府性基金预算财政拨款支出

开远市市场监督管理局2020年度无政府性基金预算财拨款支出。

三、部门整体支出绩效自评情况

（一）整体支出绩效目标设立情况

开远市市场监督管理局整体支出绩效目标的设立以市场主体培育，食品药品安全监管、特种设备安全监察，消费者权益保护为导向，绩效目标与部门职能职责相匹配，绩效目标设定了相关联和绩效指标，绩效指标已细化和量化。指标体系涵盖了产出指标、时限指标、满意度指标等。

（二）整体支出绩效运行监控方案

根据预算法、财政支出绩效评价管理暂行办法等相关规定，进行预算管理，强化预算单位绩效意识和支出责任，加快构建“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有运用”的预算绩效管理机制。

（三）整体支出绩效评价方案

按照组织实施主体不同，分为部门自评和财政评价。

1．单位自评是由本单位财务科牵头，其他实施主体科室配合；

2．财政再评价是在对预算部门提交绩效自评报告进行审核后，财政部门再次实施的绩效评价；

3．财政重点评价是由财政部门组织实施的绩效评价。

（四）整体支出绩效评价情况

1．绩效目标的实现情况。

2020年，开远市市场监督管理局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中全会精神，对照市委九届八次全体会议、市十届人大五次会议确定的各项目标任务，充分发挥职能作用，坚持严格依法行政，强化日常监管，深化专项整治，提升监管能力，不断推动市场监管工作向纵深发展，优化我市营商环境，深入推进质量强市战略，筑牢食品药品及特种设备安全底线，打击市场违法行为，各项工作取得显著成效。

2．经济效益。

2020年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，切实做好厉行节约工作，努力降低行政成本。严格公务接待费、差旅费、会议费和培训费审核审批程序，加强对公务用车的管理，实行限额把关，会议费和培训费严格按年初计划和制度规定的标准执行，“三公”经费较好地控制在预算范围之内。

预算执行情况较好，对于单位的政府采购项目，凡单位购买属于政府采购范围内的货物、工程和服务，严格遵守政府采购相关法律法规的规定办理相关审批手续，政府采购执行率达到100%。

2．社会效益。

（1）打击市场监管领域违法行为成效显著， 2020年以来，我局围绕企业和消费者关心、关注的突出问题，严厉打击食品药品、化妆品、传销等市场监管领域违法行为，大力查处假冒侵权、无证销售卷烟等违法案件。2020年共查处违法案件64件，案值41.12万元，应收罚没款237.2万元。其中：食品违法案件16件，案值15.64万元，应收罚没款182.03万元；药品违法案件1件，案值6.72万元，应收罚没款19.76万元；侵犯知识产权案件2件，案值0.41万元，罚没款1.3万元；广告案件2件，罚没款2.5万元；无照经营案件5件，案值2.79万元，应收罚没款1.9万元；侵害消费者权益案件2件，罚没款2.5万元；特种设备案件4件，应收罚没款10万元；产品质量案件13件，案值3.62万元，应收罚没款5.33万元；价格违法案件3件，案值6.17，罚没金额7.11万元；其他案件16件，案值5.79万元，应收罚没款4.77万元。

（2）全面实施食品安全战略，加强法规制度体系、安全标准体系、检验检测体系、监管责任体系、产品追溯体系、食品安全信用体系建设，提升食品安全治理能力。完善药品安全的全过程、全链条监管机制，深入推进药品安全治理行动，强化药品安全生命周期监管和新生业态监管。严格落实特种设备安全主体责任，加强事中事后监管，实现特种设备监督检查全覆盖。加强产品质量安全监管，建立消费品质量安全市场反溯机制，推动综合执法监管形成上下联动、横向协同的监管合力。

3．行政效能。

预算安排的基本支出保障了我单位正常的工作运转，预算安排的各项业务经费的支出保障了本单位各项业务工作的顺利开展。

（四）年度工作总结

1．全面落实党建主体责任。全面坚持党的领导，把党建、意识形态、党风廉政建设工作与业务工作同部署、同安排、同落实、同检查，做到与业务工作目标同向、工作合拍、措施配套

2．加强食品安全监管。充分发挥市食安办综合协调职能，召开食品安全工作会议4次，继续聘请食品药品安全信息员，筑牢市、乡、村三级监管网络，组织监管人员参加食品安全培训7期，参训人员334人。落实食品安全监管责任，加强日常巡查，保证全市食品生产加工企业每年不少于2次的日常监督检查，对重点产品重点企业加大巡查频次。加强食品小作坊监管，及时掌握小作坊业态动向。严格把好食品经营许可关，核发《食品经营许可证》2007份，食品小摊贩备案登记100份。组织开展食品安全专项整治，严厉打击食品安全违法行为。推进“明厨亮灶”工作，完成2635户，覆盖率100%。抓好食源性中毒防控工作，紧扣时间节点，利用各类宣传平台，深入宣传野生菌、草乌、附子等食物中毒防控知识。2020年辖区范围内未发生食源性中毒致人死亡事件。

3．加强“两品一械”监管。严把药械准入关，做好药械经营许可工作。2020年进行现场核查79家，50家药店、3家药品批发企业完成换证。以防疫用抗病毒药品、疫苗、中药饮片等作为重点品种，坚持“每日巡查”+“随机抽查”的方式，做到监管不留盲区。组织开展“两品一械”专项检查和风险隐患排查化解，着力查处药械化妆品领域违法违规行为。

4．确保特种设备使用安全。开展涉疫场所及危险化学品企业、工厂、医院、宾馆、超市、老住宅小区等场所的电梯、锅炉、压力容器等特种设备的安全检查，严格督促企业落实主体责任，及时排查风险隐患

5．持续深化“放管服”改革。全面推进“一网、一门、一次”改革，加大“一部手机办事通”推广应用，全面推行“证照分离”改革，继续推进“多证合一”改革，着力“减证照、压许可”，通过开远政务云（数据）中心，实现信息相关各部门间 “互联互通、档案互认、一网共享”。

6．强化事中事后监管，（1）推进企业信用信息公示系统建设，（2）全面推行“双随机、一公开”监管工作，制定抽查任务498项，抽查检查结果及时向社会公示，（3）开展年度报告报送公示工作，对连续两个年度未年报、未纳税申报，且通过登记住所无法取得联系的企业进行清理吊销。

7．畅通12315消费维权渠道。充分发挥12315平台作用，畅通消费者诉求表达、矛盾化解和权益维护渠道，做到件件有着落、事事有回音。

8．加强重点领域执法检查。开展打击传销整治行动和防范打击非法集资行动；加强扫黑除恶专项斗争工作，集中开展活禽养殖场管控、疫情防控物资质量安全、市场监管领域突出问题等专项整治；

四、项目绩效自评情况

（一）项目概况

2020年，开远市市场监督管理局纳入市财政绩效评价的项目共有6个，分别是市场监管经费14.5万元，食品、药品监管经费36万元，企业个体登记注册监管经费10万元，消费者权益保护经费9.5万元，特种设备安全监察工作经费5万元，质量综合管理工作经费5万元。

（二）项目绩效目标设立情况

项目绩效目标的设立紧紧围绕市场监督管理的职能职责，围绕食品药品安全、特种设备安全、商事制度改革、市场公平竞争、消费者权益保护等主要工作任务，绩效目标具有操作性，可量化。

（三）项目绩效运行监控方案

1．本单位自行监控，本单位根据年初预算编制设立的绩效目标，及时跟踪项目实施进度，绩效目标完成情况，资金使用情况。发现的问题能提出相应的纠偏措施或建议。

2．财政重点跟踪监控，财政针对专项资金管理可能存在较薄弱环节的民生支出热点项目，重点跟踪监控。

（四）项目绩效评价方案

按照组织实施主体不同，分为部门自评和财政评价。

1．单位自评是由本单位财务科牵头，其他实施主体科室配合；

2．财政再评价是在对预算部门提交绩效自评报告进行审核后，财政部门再次实施的绩效评价；

3．财政重点评价是由财政部门组织实施的绩效评价。

（五）项目绩效评价情况

1．绩效目标的实现情况。

2020年各个项目工作经费及时足额到位，保障我局较好地完成了各项监管工作目标任务，优化我市营商环境，压缩企业开办登记时间，深入推进质量强市战略，筑牢食品药品及特种设备安全底线，打击市场违法行为，净化消费环境取得了显著成效。

2．经济效益。

加强项目资金管理，规范财务行为，完善单位内部会计控制制度，各专项资金的使用均能严格按照规定坚持专款专用的原则，严格支出审批报销程序，做到了无虚列套取；无截留、挤占、挪用；无开支超预算或超标准等情况。

3．社会效益

（1）打击市场监管领域违法行为成效显著，2020年以来，我局围绕企业和消费者关心、关注的突出问题，严厉打击食品药品、化妆品、传销等市场监管领域违法行为，大力查处假冒侵权、无证销售卷烟等违法案件。2020年共查处违法案件64件，案值41.12万元，应收罚没款237.2万元。

（2）全面实施食品安全战略，加强法规制度体系、安全标准体系、检验检测体系、监管责任体系、产品追溯体系、食品安全信用体系建设，提升食品安全治理能力。完善药品安全的全过程、全链条监管机制，深入推进药品安全治理行动，强化药品安全生命周期监管和新生业态监管。严格落实特种设备安全主体责任，加强事中事后监管，实现特种设备监督检查全覆盖。加强产品质量安全监管，建立消费品质量安全市场反溯机制，推动综合执法监管形成上下联动、横向协同的监管合力。

4．行政效能

预算安排的基本支出保障了我单位正常的工作运转，预算安排的各项业务经费的支出保障了本单位各项业务工作的顺利开展。

五、存在的主要问题

1．年初预算的编制精细化程度有待提高，预算执行不够严格。虽然按照费用支出的使用范围和内容，进行了类、款、项三项层级的明细预算，并按照预算的最末级科目进行预算支出管理，专款专用，但由于在日常使用和上年结余项目资金的使用上预算编制和实际情况有一定出入，不能做到和预算一致。

2．预算完成率有待提高，预算执行进度不均衡，1-3季度预算执行进度较慢。

3．人员严重空编与工作任务繁重矛盾日益突出。

六、改进措施

1．规范账务处理，提高财务信息质量。严格按照《会计法》《政府会计制度》《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。

2．提高预算执行率，均衡预算执行进度。把绩效考核与内部控制结合，进一步细化内部绩效考核评价制度，按季度定时考核，确保按时完成年度工作计划，提高预算执行率。对照财政要求的全年执行进度，均衡全年预算执行进度。

3．争取市人民政府支持，早日解决我局人员空编严重的问题。

                      开远市市场监督管理局

                         2021年5月30日

联系人  谭建华    联系电话    0873-7222250